风险控制体系. 公司风险控制体系包括以下三个层次：
1） 第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2） 第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3） 第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4） 为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
风险控制体系. 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
1） 一级风险防范
2） 二级风险防范
3） 三级风险防范
a. 一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
b. 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制在最小范围内。
风险控制体系. （1） 公司风险控制和内部监查体系：根据各类法律法规及监管要求，公司内部控制检查监督部门的组织结构日益完善，建立了以董事会下属的风险控制委员会为决策机构、相关内部控制部门和前台内部控制人员发挥监督作用的组织模式，形成了以合规风控管理总部、稽核管理总部为核心的、以业务部门自身监控岗位为辅助的，较为完善的多层次内部控制体系，从决策、执行和监督三个层面 上控制风险。
风险控制体系. （1） 风险控制制度体系
风险控制体系. 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
（1） 一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会的基本职能为：
风险控制体系. 管理人资产管理业务风险控制组织架构体系分为四级，从上至下分别为董事会（风险控制委员会）、总经理（总裁）办公会（风险管理委员会）、合规及风险管理部门、资产管理总部合规风控专员。董事会（风险控制委员会）审议总经理办公会提交审议的资产管理业务重大风险事项。 总经理（总裁）办公会（风险管理委员会）审议资产管理总部提交的资产管理业务重大风险事项，在董事会授权范围内对资产管理业务重大风险问题进行管理和决策。合规及风险管理部门对资产管理业务的新产品、新业务或者其他重要事项的风险进行分析与判断，并为资产管理业务委员会决策提供参考意见。风险管理部门职责范围包括但不限于对资产管理业务交易环节、日常管理等有关情况进行监控并向公司领导、总经理（总裁）办公会（风险管理委员会）报送相关报告；建立和完善风险识别、风险评估及风险预警指标体系。 资产管理总部合规风控专员主要负责资产管理总部的合规管理与风险控制执行工作。 审计部门按照有关法律法规和广州证券有关制度的规定对资产管理业务进行稽核审计。 广州证券定期或不定期地聘请外部机构（如会计师事务所等）对公司的资产管理业务进行审计。
风险控制体系. 公司董事会下设的风险管理委员会负责对资产管理业务进行风险收益衡量。
风险控制体系. 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
（1） 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位、各管理和业务流程均制定详实的操作流程和明确的岗位职责，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
（2） 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（3） 建立以督察长和风险监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。督察长、风险监察部独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
（4） 建立以风险管理委员会和风险控制委员会进行高层管控的第四道防线。董事会风险管理委员会负责对公司经营管理与受托资产运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。公司经营层风险控制委员会负责审议公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等，重点是公司的合规控制和风险控制。
风险控制体系. 推动基金管理人内部设立动态风险管理机制，根据产品运作周期和风险敞口的变化，主动先发动态调整产品风险控制安排，为风险事件处置预留时间。同时将与基金风险轮廓、敞口动态情况等风险管理机制与风险信息及时准确向投资者披露。 展示基金管理人信用情况 《期货经营机构资产管理业务信用报告》是基于期货经营机构合法合规情况及其向协会报送的公司治理、业务发展、投资管理、内部控制及合规风险管理方面的信息，从经营管理的稳定度、业务长效发展性、投资运作的专业性和业务开展的合规性四个维度持续记录资产管理业务综合情况，可以有效帮助投资者全面了解基金管理人的基本情况，鼓励基金管理人在签订基金合同时，主动向投资者展示。
风险控制体系. 公司围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度不断完善风险控制体系。 报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。