风险控制管理制度. 发行人在风险控制管理制度方面，为防止他人违法窃取、使用、泄露商业秘密及其他违法行为，保护发行人新产品开发及经营过程中的商业秘密，制定了商业秘密保护管理办法。 在该办法中，发行人明确了商业秘密保护的目的与定义，确定了商业秘密保护的组织机构、商业秘密的保护区域，对商业秘密保护进行了密级管理，约定了商业秘密保护措施及方法、商业秘密保护的奖惩。
风险控制管理制度. 为规范发行人的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据财政部《公司内部控制规范》，结合公司生产经营和管理实际，制定风险控制管理制度。 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；确保法律法规的遵循；提高公司经营的效益及效率；确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响；按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险；按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险；按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险；本制度适用于公 司本部及下属分(子)公司。 此外，《风险控制管理制度》还对风险管理机构及职责分工、风险管理初始信息的收集、风险评估、风险管理解决方案、风险管理的监督与改进均做了具体规定和说明。
风险控制管理制度. 为加强风险管理，管理人制订了一系列涉及风险管理的制度：《财富证券有限责任公司全面风险管理办法》、《财富证券有限责任公司合规管理办法》、《财富证券有限责任公司风险监控平台管理办法》、《财富证券有限责任公司风控指标管理办法》、《财富证券有限责任公司反洗钱内部控制制度》、《资产管理业务风险控 制管理制度》、《资产管理部信息隔离墙管理制度》、《资产管理业务利益冲突防范制度》、《资产管理业务风险控制操作手册》等。