风险控制管理制度. 发行人在风险控制管理制度方面,为防止他人违法窃取、使用、泄露商业秘密及其他违法行为,保护发行人新产品开发及经营过程中的商业秘密,制定了商业秘密保护管理办法。 在该办法中,发行人明确了商业秘密保护的目的与定义,确定了商业秘密保护的组织机构、商业秘密的保护区域,对商业秘密保护进行了密级管理,约定了商业秘密保护措施及方法、商业秘密保护的奖惩。
风险控制管理制度. 为规范发行人的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,根据财政部《公司内部控制规范》,结合公司生产经营和管理实际,制定风险控制管理制度。 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证:将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;实现公司内外部信息沟通的真实、可靠;确保法律法规的遵循;提高公司经营的效益及效率;确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响;按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险;按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险;按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险;本制度适用于公 司本部及下属分(子)公司。 此外,《风险控制管理制度》还对风险管理机构及职责分工、风险管理初始信息的收集、风险评估、风险管理解决方案、风险管理的监督与改进均做了具体规定和说明。
风险控制管理制度. 为加强风险管理,管理人制订了一系列涉及风险管理的制度:《财富证券有限责任公司全面风险管理办法》、《财富证券有限责任公司合规管理办法》、《财富证券有限责任公司风险监控平台管理办法》、《财富证券有限责任公司风控指标管理办法》、《财富证券有限责任公司反洗钱内部控制制度》、《资产管理业务风险控 制管理制度》、《资产管理部信息隔离墙管理制度》、《资产管理业务利益冲突防范制度》、《资产管理业务风险控制操作手册》等。