风险管理体系. 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1） 建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
风险管理体系. 本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中，风险控制执行体系是在风险控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系如图 1 所示：
风险管理体系. （1） 董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
（2） 董事会下设督察长，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
（3） 经营管理层下设风险评估联席会议，协助管理层加强公司风险管理体系建设，推进风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，定期审议公司各项风险管理重大事项对重大风险事项进行跨部门讨论、评估和决策，研究和部署重大风险的防范措施。
（4） 监察稽核部独立于公司各业务部门，对公司的合规运营承担独立审查、监控、检查和报告职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现的问题及时提出改进意见。
风险管理体系. （1） 董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
（2） 董事会下设督察长，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
（3） 经营管理层下设风险管理相关的议事机构，协助管理层加强公司风险管理体系建设，推进风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，定期审议公司各项风险管理重大事项的情况汇报；对重大风险事项进行跨部门讨论、评估和决策；研究和部署重大风险的防范措施；审议公司风险管理方面的其他事项；推动公司风险管理文化建设工作。
风险管理体系. （1） 董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
（2） 董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。
（3） 经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风 险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取应急措施。
（4） 监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。
（5） 风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行监查和风险控制的评估。
（6） 风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。
风险管理体系. 董事会承担公司风险管理的最终责任，下设风险管理委员会，审议风险管理有关的重大事项。 监事会从维护股东的利益出发，通过定期召开会议、列席董事会会议、出席股东会、听取管理层的工作报告和专题汇报等方式，对公司的经营情况、董事会和高级管理层的履行职务情况进行检查和监督，对董事、监事的年度履职情况进行评价。 高级管理层是公司进行风险管理和公司治理的重要组成部分，下设项目评审委员会。风险管理委员会负责监督公司风险管理体系的运行情况，对资产质量进行评价、分类。项目评审委员会是公司业务的专门审议审批机构，负责对公司业务事项进行审议决策。 各部门负责人为本部门风险管理第一责任人，负责落实及推动该部门相关的全面风险管理工作。
风险管理体系. 本基金为债券型基金，其投资的主要标的为信用类债券，因此其面临的主要风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险等。
风险管理体系. 建立起涵盖各业务条线的风险管理制度。公司一直致力于完善内部风险管 理制度，已初步建立起涵盖各业务条线的风险管理制度体系。公司已出台一级制度《华福证券有限责任公司风险管理制度》，二级制度如市场、信用、流动性、操作风险管理办法及相关业务风险管理办法，针对流动性风险公司制定了 《华福证券资本补充管理办法》，明确突发事件的报告路径。 建立覆盖信用、市场、流动性、操作风险的公司级风险管理系统。公司金仕达风险控制管理系统建立了以净资本为核心的风险控制指标监控体系，实现了对经纪业务、自营投资、融资融券、约定购回、转融通、资产管理等业务的风险监控。 公司已建立覆盖主要业务和主要风险点的监控指标体系。已初步建立起外部合规类监控指标和内部风控类指标相结合风控指标体系，建立了以净资本和流动性风控指标为核心的监控预警、压力测试和业务调整机制。 公司的内部审计工作由审计部负责，审计部根据国家有关法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司内部规章制度的要求,对公司整体的经营管理活动、风险状况、内部控制进行内部审计检查监督、评价、报告和建议，促进公司稳健发展，是公司防控风险、改善经营管理、提高经济效益的重要保障。审计部在开展的各类型审计及评估项目中对内部控制的执行情况进行检查评价，出具各类审计及评估报告，独立地履行检查、监督、评价、报告职能。 公司建立了内部隔离墙管理制度体系，主要从空间、人员、资金、信息、信息技术等方面开展隔离墙工作，重点在于阻断敏感信息的不当流动和防范利益冲突。公司的经纪、研究咨询、投资自营、融资融券和投资银行业务具有各自独立的办公场地，配备有各自的专业人员；经纪和自营使用独立的交易系统，通过不同的账户和席位进行交易；会计核算、清算及资金管理由计划财务部、运营管理部不同人员分别负责。公司注重交易室的保密性，并建立了相应的安全保障措施，要求相关人员遵守保密原则。 公司根据《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管要求，建立了合规管理体系，设立了合规管理部并聘任了合规总监，对公司合规风险进行持续有效的识别、监测、评估和报告，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。公司制定实施了合规审查、检查、报告、评价、问责、反洗钱、隔离墙管理、投资 者适当性管理等一系列的合规管理工作制度及工作流程，进一步强化架构清晰、管理高效、控制严密、保障有力、执行到位的全员全流程公司合规内控管理体系，基本覆盖了合规管理的各个领域和环节。同时公司加强合规培训，持续开展“兴航程”系列活动，推进合规文化建设和证券行业文化建设。
风险管理体系. 本基金在运作过程中面临的风险主要包括政治风险、海外市场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、境外上市公司经营风险，开放式基金的一般风险，如：流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、交易对手的信用风险、大宗交易风险等。本基金特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、跟踪误差的风险、标的指数变更的风险、股指期货及其他衍生品投资的风险等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1） 搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
风险管理体系. （1） 风险控制制度体系