风险管理体系. 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
风险管理体系. 本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中，风险控制执行体系是在风险控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系如图 1 所示：
风险管理体系. （1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
风险管理体系. 建立起涵盖各业务条线的风险管理制度。公司一直致力于完善内部风险管 理制度，已初步建立起涵盖各业务条线的风险管理制度体系。公司已出台一级制度《华福证券有限责任公司风险管理制度》，二级制度如市场、信用、流动性、操作风险管理办法及相关业务风险管理办法，针对流动性风险公司制定了 《华福证券资本补充管理办法》，明确突发事件的报告路径。 建立覆盖信用、市场、流动性、操作风险的公司级风险管理系统。公司金仕达风险控制管理系统建立了以净资本为核心的风险控制指标监控体系，实现了对经纪业务、自营投资、融资融券、约定购回、转融通、资产管理等业务的风险监控。 公司已建立覆盖主要业务和主要风险点的监控指标体系。已初步建立起外部合规类监控指标和内部风控类指标相结合风控指标体系，建立了以净资本和流动性风控指标为核心的监控预警、压力测试和业务调整机制。 公司的内部审计工作由审计部负责，审计部根据国家有关法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司内部规章制度的要求,对公司整体的经营管理活动、风险状况、内部控制进行内部审计检查监督、评价、报告和建议，促进公司稳健发展，是公司防控风险、改善经营管理、提高经济效益的重要保障。审计部在开展的各类型审计及评估项目中对内部控制的执行情况进行检查评价，出具各类审计及评估报告，独立地履行检查、监督、评价、报告职能。 公司建立了内部隔离墙管理制度体系，主要从空间、人员、资金、信息、信息技术等方面开展隔离墙工作，重点在于阻断敏感信息的不当流动和防范利益冲突。公司的经纪、研究咨询、投资自营、融资融券和投资银行业务具有各自独立的办公场地，配备有各自的专业人员；经纪和自营使用独立的交易系统，通过不同的账户和席位进行交易；会计核算、清算及资金管理由计划财务部、运营管理部不同人员分别负责。公司注重交易室的保密性，并建立了相应的安全保障措施，要求相关人员遵守保密原则。 公司根据《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管要求，建立了合规管理体系，设立了合规管理部并聘任了合规总监，对公司合规风险进行持续有效的识别、监测、评估和报告，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。公司制定实施了合规审查、检查、报告、评价、问责、反洗钱、隔离墙管理、投资 者适当性管理等一系列的合规管理工作制度及工作流程，进一步强化架构清晰、管理高效、控制严密、保障有力、执行到位的全员全流程公司合规内控管理体系，基本覆盖了合规管理的各个领域和环节。同时公司加强合规培训，持续开展“兴航程”系列活动，推进合规文化建设和证券行业文化建设。
风险管理体系. 公司建立了较为完善的全面风险管理体系，构建了四个层级的风险管理组织
风险管理体系. 董事会承担公司风险管理的最终责任，下设风险管理委员会，审议风险管理有关的重大事项。 监事会从维护股东的利益出发，通过定期召开会议、列席董事会会议、出席股东会、听取管理层的工作报告和专题汇报等方式，对公司的经营情况、董事会和高级管理层的履行职务情况进行检查和监督，对董事、监事的年度履职情况进行评价。 高级管理层是公司进行风险管理和公司治理的重要组成部分，下设项目评审委员会。风险管理委员会负责监督公司风险管理体系的运行情况，对资产质量进行评价、分类。项目评审委员会是公司业务的专门审议审批机构，负责对公司业务事项进行审议决策。 各部门负责人为本部门风险管理第一责任人，负责落实及推动该部门相关的全面风险管理工作。
风险管理体系. （1）风险控制制度体系
风险管理体系. 本基金在运作过程中面临的风险主要包括政治风险、海外市场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、境外上市公司经营风险，开放式基金的一般风险，如：流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、交易对手的信用风险、大宗交易风险等。本基金特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、跟踪误差的风险、标的指数变更的风险、股指期货及其他衍生品投资的风险等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
风险管理体系. 发行人有着完善的法人治理结构，健全了董事会、监事会、高级管理层、风险管理部门、业务条线部门等风险管理组织体系。明确了董事会作为发行人的决策机构，对发行人风险管理负有最终责任；高级管理层作为风险政策的执行机构，向董事会负有直接责任；风险管理部门作为发行人经营管理层有效管理风险的独立职能部门，对发行人风险管理工作负有尽职责任；发行人各部室、各一级支行与直管支行（含分理处，下同）确定一名兼职合规经理，对其所在单位合规管理负有尽职责任。从而建立起总行、营业网点、机关部门三位一体的组织架构，形成了决策、管理、落实、上下联动的工作模式，为风险管理工作的有序推动提供了强有力的组织保障。 发行人进一步完善由各业务条线部门、合规与风险管理部及内审监察部构成的风险管理三道防线。明确各业务条线部门为第一道防线，负责制定相应的风险管控流程和措施，直接控制每笔业务和每项操作环节的风险；合规与风险管理部为第二道防线，牵头编制风险政策、制度，对各单位的风险进行组合管理，规范各项业务操作及其管理活动；内审监察部为第三道防线，负责对风险管理进行事后监督和反馈调整，对各业务环节开展有重点的审计监督，充分发挥“第三只眼”的作用。