Správa Investičních nástrojů. Banka se podpisem Smlouvy zavazuje činit veškeré právní úkony, které jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených s Investičními nástroji v Portfoliu. Správou Investičních nástrojů se rozumí povinnost Banky:
(a) požadovat splnění povinností spojených s Investičními nástroji, předkládat při splatnosti Investiční nástroje k splacení dlužné částky a předkládat Investiční nástroje k vyplacení dividend nebo výnosů;
(b) provádět veškeré úkony, o kterých Xxxxx usoudí, že jsou nezbytné v souvislosti s obdržením plateb, přijetím příjmů, výnosů či zachováním jiných práv souvisejících s Investičními nástroji;
(c) vybírat, přebírat nebo připisovat na Portfoliový účet nebo na Účet jakékoli příjmy, platby či výnosy v souvislosti s Investičními nástroji;
(d) uzavírat potřebné smlouvy s třetími osobami týkající se právních úkonů potřebných k řádnému plnění povinností Banky na základě Smlouvy;
(e) při změně Autorizovaného správce (jak je tento pojem definován níže) provádět převod Investičních nástrojů k jinému Autorizovanému správci;
(f) činit vůči Vypořádacím systémům (jak je tento pojem definován níže) a Autorizovaným správcům veškeré úkony, které jsou nezbytné či vhodné, aby Banka mohla poskytovat Klientovi služby dle této Smlouvy;
(g) podepisovat jakákoli čestná prohlášení, potvrzení a jiné listiny týkající se vlastnictví Investičních nástrojů, která mohou být v souvislosti se správou a vypořádáním Investičních nástrojů požadována podle platných právních předpisů jakýmkoli daňovým úřadem nebo jakýmkoli regulatorním orgánem či jiným oprávněným státním orgánem jakékoli příslušné jurisdikce; a
(h) vykonávat výměnná nebo předkupní práva s Investičním nástrojem spojená, zejména uplatnit právo na výměnu Investičních nástrojů při zrušení emitenta za Investiční nástroje nástupnické společnosti, popřípadě uplatnit právo na doplatek na dorovnání, vyměňovat zatímní listy a jiné Investiční nástroje, popř. potvrzení dočasné povahy za definitivní Investiční nástroje, jakož i vykonávat další práva související se zrušením, zánikem či likvidací emitenta Investičních nástrojů.
Správa Investičních nástrojů. 9.2.1. Investiční nástroje jsou evidovány v příslušné zahraniční evidenci investičních nástrojů. V souladu s požadavky odborné péče vyvine Banka veškeré potřebné úsilí pro vymožení pohledávek Klienta v případě porušení právních povinností při vedení zahraniční evidence.
9.2.2. Banka vede navazující interní evidenci na analytických účtech Banky.
9.2.3. Investiční nástroje Klienta jsou evidovány na zákaznických sběrných účtech otevřených na jméno Banky pod obchodní značkou Equa bank. Investiční nástroje Banky, Klienta a ostatních Klientů jsou vždy striktně odděleny v interní navazující samostatné evidenci.
9.2.4. Každý Klient má právo na podíl z Investičních nástrojů držených v zahraničí na sběrném účtu, který odpovídá počtu Investičních nástrojů, které pro něj Banka drží, a to za podmínek vyplývajících z právního řádu, kterým se řídí dané Investiční nástroje a sběrný účet. Někteří depozitáři cenných papírů mohou mít k jim drženým Investičním nástrojům zástavní nebo obdobné právo k zajištění svých pohledávek vůči Bance.
9.2.5. Na Investiční nástroje se vztahuje příslušné zahraniční právo a obchodní zvyklosti. Proto se práva Klienta k Investičním nástrojům drženým v zahraničí mohou lišit. Zahraniční právní řády obvykle poskytují investorům (Klientovi) ochranu v případě úpadku depozitáře cenných papírů tím, že Investiční nástroje držené depozitářem cenných papírů se nestanou součástí majetkové podstaty úpadce. Pokud ale zahraniční právní řád neposkytuje investorům (Klientovi) dostatečnou právní ochranu nebo pokud depozitář cenných papírů neplní řádně své povinnosti nebo pokud Investiční nástroje určitého investora (Klienta) z jakéhokoliv důvodu nejsou identifikovatelné nebo rozlišitelné od majetku depozitáře, který se ocitne v úpadku, existuje riziko, že se Investiční nástroje stanou součástí majetkové podstaty úpadce a investor (Klient) bude muset své pohledávky uplatnit v úpadkovém řízení.
Správa Investičních nástrojů. 5.1.1. Na základě Smlouvy provádí Banka pod obchodní značkou Equa bank pro Klienta správu Investičních nástrojů, avšak pouze v rozsahu:
(i) převzetí výnosů těchto Investičních nástrojů (např. dividendy) a jiných peněžitých plnění, na něž vznikne právo z těchto Investičních nástrojů při jejich splatnosti nebo předčasné splatnosti, kromě případů předčasného splacení z rozhodnutí Klienta, a jejich připsání na Peněžní účet Klienta; a
(ii) převzetí a držba všech Investičních nástrojů, na které vznikne Klientovi právo z Investičních nástrojů spravovaných Bankou v důsledku výměny nebo rozdělení akcií (podílových listů), výplaty dividend ve formě akcií (podílových listů) nebo jinak, přičemž v případě možnosti volby mezi peněžitým plněním a plněním ve formě Investičních nástrojů je Banka oprávněna vždy zvolit peněžité plnění.
5.1.2. Banka informuje Klienty o chystaných změnách týkajících se Investičních nástrojů (např. typu sloučení, změny názvu apod.) neprodleně poté, co obdrží tuto informaci od Emitenta.
5.1.3. Žádná jiná správa Investičních nástrojů pro Klienta (než je uvedeno v předcházejícím odstavci) není Bankou Klientovi poskytována.
Správa Investičních nástrojů. 5.1.1. Na základě Smlouvy provádí Banka pro Klienta správu Investičních nástrojů, avšak pouze v rozsahu:
(i) převzetí výnosů těchto Investičních nástrojů (např. dividendy) a jiných peněžitých plnění, na něž vznikne právo z těchto Investičních nástrojů při jejich splatnosti nebo předčasné splatnosti, kromě případů předčasného splacení z rozhodnutí Klienta, a jejich připsání na Peněžní účet Klienta; a
(ii) převzetí a držba všech Investičních nástrojů, na které vznikne Klientovi právo z Investičních nástrojů spravovaných Bankou v důsledku výměny nebo rozdělení akcií (podílových listů), výplaty dividend ve formě akcií (podílových listů) nebo jinak, přičemž v případě možnosti volby mezi peněžitým plněním a plněním ve formě Investičních nástrojů je Banka oprávněna vždy zvolit peněžité plnění.
5.1.2. Žádná jiná správa Investičních nástrojů pro Klienta (než je uvedeno v předcházejícím odstavci) není Bankou Klientovi poskytována.
Správa Investičních nástrojů. 6.1 Banka se zavazuje, že bude provádět správu investičních nástrojů Klienta
a) evidovaných na majetkových účtech Klienta vedených Centrálním depozitářem cenných papírů, a.s., které jsou zařazeny pod Banku jako účastníka centrálního depozitáře (dále jen „Účty v CDCP“) a
b) evidovaných na Majetkových účtech (dále společně jen „Spravované nástroje“).
6.2 V rámci správy podle této Smlouvy je Banka povinna provádět pouze činnosti výslovně uvedené v této Smlouvě. Banka nejedná podle této Smlouvy jako portfolio manažer, ani investiční poradce Klienta a za jakékoliv investiční rozhodnutí týkající se Spravovaných nástrojů je odpovědný Klient. Banka není povinna udržovat žádné pojištění Spravovaných nástrojů.
6.3 V rámci správy Spravovaných nástrojů bude Banka provádět následující činnosti i bez pokynu Klienta:
a) inkaso výnosů ze Spravovaných nástrojů vyplácených jejich emitenty (např. dividendy, úroky);
b) inkaso úhrad jmenovité hodnoty, resp. dalších částek v souvislosti se Spravovanými nástroji, ať již v důsledku jejich předčasného splacení (s výjimkou předčasného splacení podle volby Klienta jako vlastníka Spravovaného nástroje) nebo řádného splacení, odkupu nebo stanou-li se splatnými jinak;
c) přebírání a držení investičních nástrojů, které obdrží v důsledku výměny nebo rozdělení Spravovaných nástrojů, nebo výplaty výnosů ve formě investičních nástrojů, nebo jinak.
6.4 V případech neuvedených v článku 6.3 bude Banka v rámci správy Spravovaných nástrojů provádět činnosti pouze na základě žádostí Klienta. Provedení těchto žádostí může Banka podmínit obdržením peněžních prostředků od Klienta potřebných k provedení žádosti nebo odmítnout, pokud by jejich provedení vyústilo ve vznik škody nebo nákladů na straně Banky. Pokud Banka neobdrží požadavek Klienta k činnostem neuvedeným v článku 6.3, není Banka povinna k žádnému jednání a příslušná práva mohou zaniknout bez jejich uplatnění.
6.5 Po skončení každého kalendářního měsíce Banka Klientovi zašle zprávu o stavu Spravovaných nástrojů a po skončení každého kalendářního roku je Banka povinna Klientovi zaslat vyúčtování nákladů spojených se správou Spravovaných nástrojů. Výpisy z Majetkových účtů Banka vyhotoví na základě žádosti Klienta.
Správa Investičních nástrojů. 32.1 J&T Banka pro Vás může také provádět správu Investičních nástrojů. Správa Investičních nástrojů spočívá zejména v tom, že pro Vás J&T Banka bude inkasovat dividendy, úrokové výnosy, případně jiné zisky a výnosy, vyplývající z Vašich Investičních nástrojů.
32.2 Pro provádění správy Investičních nástrojů J&T Banka využívá třetích osob. Uzavřením Smlouvy zmocňujete J&T Banku k tomu, abych plněním části svých povinností v oblasti správy Investičních nástrojů přenesla na své smluvní partnery.
32.3 Jednotlivé corporate actions (tj. výplatu dividend, úrokových výnosů, jistiny, nabídky převzetí a jiné podstatné skutečnosti týkající se emitenta Investičních nástrojů), které se týkající Investičních nástrojů, jejichž správu pro Vás J&T Banka provádí, a které jsou evidovány na Investičním účtu, Vám J&T Banka oznámí vždy okamžitě poté, co obdrží avízo od svého Custodiana.
Správa Investičních nástrojů. 5.1 Banka v rámci správy Investičních nástrojů bude činit podle vlastní úvahy bez Pokynu Klienta nezbytně nutná jednání za účelem přijetí peněžních případně nepeněžních plnění vyplývajících z povinností emitentů Investičních nástrojů. Plnění přijatá Bankou budou poukázána na Účet.
Správa Investičních nástrojů. 35.1 Můžeme pro Vás také provádět správu Investičních nástrojů. Správa Investičních nástrojů spočívá zejména v tom, že pro Vás budeme inkasovat dividendy, úrokové výnosy, případně jiné zisky a výnosy, vyplývající z Vašich Investičních nástrojů.
35.2 Pro zajištění služeb správy využíváme třetích osob, tj. Našich smluvních partnerů. Podpisem Smlouvy Nás zmocňujete k tomu, abychom plnění části svých povinností v oblasti správy přenesli na Naše smluvní partnery.
35.3 Jednotlivé corporate actions (tj. výplatu dividend, úrokových výnosů, jistiny, nabídky převzetí a jiné podstatné skutečnosti týkající se emitenta Investičních nástrojů apod.), týkající se Investičních nástrojů evidovaných na Investičním účtu, pro které Vám poskytujeme správu, Vám oznámíme vždy okamžitě poté, co obdržíme avízo od Našeho Custodiana.
Správa Investičních nástrojů. Článek 33: Střet zájmů
Správa Investičních nástrojů. Objem portfolia v CZK Smlouva o obstarání obchodů s invest. nástroji a posk. jiných služeb v % p.a včetně DPH Smlouva o investičním poradenství Smlouva o obhospodařování majetku Smlouva o obhospodařování majetku –typ Klienta: all inclusive v % p.a včetně DPH v % p.a včetně DPH v % p.a včetně DPH 0 - 9 999 999 0,30 0,10 0,10 0,10 10 000 000 - 29 999 999 0,25 0,10 0,10 0,10 30 000 000 - 49 999 999 0,20 0,10 0,10 0,10 50 000 000 a více 0,15 0,10 0,10 0,10 Odměna za správu Investičních nástrojů je stanovena včetně DPH a je účtována zpětně za předcházející kalendářní měsíc. Odměna je inkasována Bankou z Účtu Klienta určeného pro investice desátého dne následujícího měsíce, případně následující pracovní den, pokud desátého není dnem pracovním., Klientům, kterým Banka poskytuje investiční službu správa investičních nástrojů a současně neposkytuje investiční službu obhospodařování majetku nebo investiční službu investiční poradenství, Banka zasílá po vyúčtování odměny výpis z jeho Majetkového účtu a daňový doklad. Výpočet odměny vychází z evropského standardu 30/360 dní a její výše se stanoví na základě tržní hodnoty Investičních nástrojů vedených na Majetkovém účtu Klienta k poslednímu pracovnímu dni příslušného měsíce. Sazby uvedené v čl. II.1 jsou maximální. Banka může aplikovat na vybrané investiční nástroje sníženou sazbu.