Common use of Az Alapkezelő feladatai Clause in Contracts

Az Alapkezelő feladatai. az alap kialakítása és kezelése a befektetők érdekében, a jogszabályoknak és a kezelési szabályzatnak megfelelően, a befektetőkkel szembeni egyenlő elbánás elvét követve; • az alap befektetési politikájának gyakorlati megvalósítása; • az alap befektetéseinek folyamatos figyelemmel kísérése, ellenőrzése és a befektetések szükség szerinti módosítása; • eljárás az alap nevében (az Alap képviselete) az alapkezelési tevékenység végzése során kötendő szerződéseknél; • minden olyan szerződés megkötése, amelynek az alap javára való megkötését a Batv. és a Tpt. rendeli, (pl. az alap részére nyújtandó közvetített szolgáltatások megrendeléséről beleértve az alább külön is kiemelt, a forgalmazóval, a letétkezelővel és a könyvvizsgálóval kötendő szerződéseket), illetve amelyet az alapkezelő az alap működésének kapcsán, céljainak eléréséhez szükségesnek tart; • a Tpt. szerinti rendszeres és rendkívüli tájékoztatási kötelezettségek teljesítése; • a felügyelet és a Magyar Nemzeti Bank számára készülő jelentések elkészítése; • az alap tevékenységével kapcsolatos adminisztratív feladatok elvégzése; • az alap számviteli rendszerének kialakítása és az alap könyvvitele a törvényi előírásoknak megfelelően (az alapkezelő az alap a könyveit forintban vezeti); • könyvvizsgáló kiválasztása és megbízása az alap éves beszámolójának ellenőrzésére; • az alap éves beszámolójának elfogadása; • a letétkezelő kiválasztása és a letétkezelést célzó szerződés megkötése; • a forgalmazó kiválasztása és a forgalmazási szerződés megkötése, • az alap működésével kapcsolatban jogszerűen felmerülő, számlával igazolt díjak és költségek megfizetése az alap nevében és terhére; • az alapot jogszerűen megillető követelések érvényesítése, az alap képviselete az alappal szemben esetlegesen érvényesített követelések tekintetében, az alap képviselete bíróságok, hatóságok, illetve bármely harmadik személy előtt; • az alap megszűnésével, megszüntetésével kapcsolatos feladatok elvégzése; • az alap nettó eszközértékének megállapításához szükséges dokumentumok megküldése a letétkezelőnek minden tőzsdenapra vonatkozóan; • a befektetési jegyek tőzsdei bevezetésének kezdeményezése; • a Budapesti Értéktőzsde és a Keler szabályzatainak és eljárásrendjének megfelelő feladatok ellátása és biztosítása; • a tevékenységének ellátásához közreműködők igénybevétele, akiknek eljárásáért, mint sajátjáért felel.

Az Alapkezelő feladatai. az alap Alap kialakítása és kezelése a befektetők érdekében, a jogszabályoknak és a kezelési szabályzatnak Kezelési Szabályzatnak megfelelően, a befektetőkkel szembeni egyenlő elbánás elvét követve; • az alap Alap befektetési politikájának gyakorlati megvalósítása; • az alap Alap befektetéseinek folyamatos figyelemmel kísérése, ellenőrzése és a befektetések szükség szerinti módosítása; • eljárás az alap Alap nevében (az Alap képviselete) az alapkezelési tevékenység végzése során kötendő szerződéseknél; • minden olyan szerződés megkötése, amelynek az alap Alap javára való megkötését a Batv. és a Tpt. rendeli, (pl. az alap Alap részére nyújtandó közvetített szolgáltatások megrendeléséről beleértve az alább külön is kiemelt, a forgalmazóvalForgalmazóval, a letétkezelővel Letétkezelővel és a könyvvizsgálóval kötendő szerződéseket), illetve amelyet az alapkezelő Alapkezelő az alap Alap működésének kapcsán, céljainak eléréséhez szükségesnek tart; • a Tpt. szerinti rendszeres és rendkívüli tájékoztatási kötelezettségek teljesítése; • a felügyelet Felügyelet és a Magyar Nemzeti Bank számára készülő jelentések elkészítése; • az alap Alap tevékenységével kapcsolatos adminisztratív feladatok elvégzése; • az alap Alap számviteli rendszerének kialakítása és az alap Alap könyvvitele a törvényi előírásoknak megfelelően (az alapkezelő Alapkezelő az alap Alap a könyveit forintban vezeti); • könyvvizsgáló kiválasztása és megbízása az alap Alap éves beszámolójának ellenőrzésére; • az alap Alap éves beszámolójának elfogadása; • a letétkezelő Letétkezelő kiválasztása és a letétkezelést célzó szerződés megkötése; • a forgalmazó Forgalmazó kiválasztása és a forgalmazási szerződés megkötése, • az alap Alap működésével kapcsolatban jogszerűen felmerülő, számlával igazolt díjak és költségek megfizetése az alap Alap nevében és terhére; • az alapot Alapot jogszerűen megillető követelések érvényesítése, az alap Alap képviselete az alappal Alappal szemben esetlegesen érvényesített követelések tekintetében, az alap Alap képviselete bíróságok, hatóságok, illetve bármely harmadik személy előtt; • az alap Alap megszűnésével, megszüntetésével kapcsolatos feladatok elvégzése; • az alap Alap nettó eszközértékének megállapításához szükséges dokumentumok megküldése a letétkezelőnek Letétkezelőnek minden tőzsdenapra vonatkozóanBanki Napon; • a befektetési jegyek Befektetési Jegyek tőzsdei bevezetésének kezdeményezése; • az alapkezelő feladata a Budapesti Értéktőzsde és a Keler szabályzatainak és eljárásrendjének megfelelő feladatok ellátása és biztosítása; • a tevékenységének ellátásához közreműködők igénybevétele, akiknek eljárásáért, mint sajátjáért felel.

Az Alapkezelő feladatai. Kidolgozza az alap kialakítása Alap befektetési politikáját és kezelése meghatározza célkitűzéseit; • Megvalósítja az Alap befektetési politikáját; • Legjobb tudása szerint az adott piaci helyzetnek megfelelően a befektetők érdekébenlegmagasabb hozam elérésére tö- rekszik; • Mérlegeli, hogy gyakorolja-e – és milyen módon, illetve mértékben - az adott befektetésekhez kap- csolódó jogokat; • Elkészíti a jogszabályoknak Befektetési jegyek nyilvános forgalomba hozatalához szükséges Tájékoztatót, Kezelési Szabályzatot és rövidített tájékoztatót; • Kialakítja az Alap számviteli rendjét; • Szerződést köt és biztosítja a folyamatos együttműködést a Letétkezelővel, Forgalmazóval és a kezelési szabályzatnak megfelelően, a befektetőkkel szembeni egyenlő elbánás elvét követveKönyvvizsgálóval; • Kezeli az alap befektetési politikájának gyakorlati megvalósításaAlapot, biztosítja annak folyamatos működését, rendelkezéseket és utasításokat ad az Alap pénzeszközeivel és befektetéseivel kapcsolatban; • az alap befektetéseinek folyamatos figyelemmel kísérése, ellenőrzése Tartja a kapcsolatot a Felügyelettel és elkészíti a befektetések szükség szerinti módosításajogszabályok által előírt jelentéseket; • eljárás az alap nevében (Elkészíti és nyilvánosságra hozza az Alap képviselete) éves, féléves és havi jelentését és az alapkezelési tevékenység végzése során kötendő szerződéseknélAlappal kapcsolatos összes tájékoztatót; • minden olyan szerződés megkötése, amelynek Ellátja az alap javára való megkötését a Batv. Alap adminisztrációját és a Tpt. rendeli, (pl. gondoskodik az alap részére nyújtandó közvetített szolgáltatások megrendeléséről beleértve az alább külön is kiemelt, a forgalmazóval, a letétkezelővel Alappal kapcsolatban felmerült díjak és a könyvvizsgálóval kötendő szerződéseket), illetve amelyet az alapkezelő az alap működésének kapcsán, céljainak eléréséhez szükségesnek tartköltsé- gek elszámolásáról és kifizetéséről; • A Nettó eszközérték kalkulációhoz szükséges dokumentumokat naponta megküldi a TptLetétkezelőhöz • Mindenkor a vonatkozó törvényeknek megfelelően jár el Az Alapkezelővel szemben csődeljárás az elmúlt 3 évben nem volt és jelenleg sincs folyamatban. szerinti rendszeres Az Alapkezelőre vonatkozó pénzügyi információkat – az elmúlt három év mérlegeit, eredménykimutatásait és rendkívüli tájékoztatási kötelezettségek teljesítése; • könyvvizsgálói jelentéseit - a felügyelet és 4. számú melléklet tartalmazza. A pénzügyi információk esetében az üzleti év megegyezik a Magyar Nemzeti Bank számára készülő jelentések elkészítése; • az alap tevékenységével kapcsolatos adminisztratív feladatok elvégzése; • az alap számviteli rendszerének kialakítása és az alap könyvvitele a törvényi előírásoknak megfelelően (az alapkezelő az alap a könyveit forintban vezeti); • könyvvizsgáló kiválasztása és megbízása az alap éves beszámolójának ellenőrzésére; • az alap éves beszámolójának elfogadása; • a letétkezelő kiválasztása és a letétkezelést célzó szerződés megkötése; • a forgalmazó kiválasztása és a forgalmazási szerződés megkötése, • az alap működésével kapcsolatban jogszerűen felmerülő, számlával igazolt díjak és költségek megfizetése az alap nevében és terhére; • az alapot jogszerűen megillető követelések érvényesítése, az alap képviselete az alappal szemben esetlegesen érvényesített követelések tekintetében, az alap képviselete bíróságok, hatóságok, illetve bármely harmadik személy előtt; • az alap megszűnésével, megszüntetésével kapcsolatos feladatok elvégzése; • az alap nettó eszközértékének megállapításához szükséges dokumentumok megküldése a letétkezelőnek minden tőzsdenapra vonatkozóan; • naptári évvel. A Dialóg Befektetési Alapkezelő Zrt. által a befektetési jegyek tőzsdei bevezetésének kezdeményezése; • alapokban kezelt vagyon 2010 év végén 9.733 millió forint volt. 2010 december 31-vel a Budapesti Értéktőzsde és hazai befektetési alapkezelői piacon a Keler szabályzatainak és eljárásrendjének megfelelő feladatok ellátása és biztosítása; • kezelt vagyon 3.765 milliárd forint volt, így a tevékenységének ellátásához közreműködők igénybevételeDialóg Befektetési Alapkezelő Zrt. piaci részesedése 2010 év végén még nem érte el az egy százalékot (0,26). Az alapok részletes bemutatása megtalálható az 5. számú melléklet- ben. A Társaság alapítóinak szándéka szerint a DIALÓG Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rész- vénytársaság a magyar megtakarítási piac megbecsült tagja, akiknek eljárásáértkezelt vagyonát tekintve közepes méretű szereplője lesz, mint sajátjáért felelamely élen jár a piaci innovációban, ezzel elősegítve a hazai értékpapírpiac fejlődé- sét.