Common use of MEDIO Clause in Contracts

MEDIO. Livello di discrezionalità, rilevanza economica e complessità regolatoria riconducibili all'attività contrattuale Mancanza di controlli Mancanza di programmazio ne. Monopolio delle competenze. ADEGUATA MEDIO/BASSO Richiesta/comunicazione all'organo referente (Responsabile Amministrazione) Resp. Unità "Centro di costo" Interno Alterazione/omissione delle informazioni Mancanza di format MEDIO AA11 Mancanza di format artt.8 e 9 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASSO Autorizzazione Resp. Unità Amministrativa Interno Autorizzazione in mancanza/difformità di informazioni Eccessiva discrezionalità. MEDIO AA11, AB30 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASS Individuazione della modalità di selezione applicabile in base al regolamento Resp. Unità Amministrativa Interna Scelta mirata di una procedura Mancanza di regole. Eccessiva discrezionalità MEDIO AB30, AA10, AB36 Monopolio delle competenze Regolamento acquisti ADEGUATA Definizione di procedure atte a consentire controlli di secondo livello DG;CdA;Respon sabile Organizzazione e procedure Adozione delle procedure Entro il triennio 2019/2021 C1 Individuazione del contraente Resp. Unità Amministrativa Esterno R01A. Favorire (sfavorire) un soggetto esterno particolare nei processi di affidamento (lavori, servizi, forniture) Alterazione della valutazione. Volontaria omissione sul controllo dei requisiti di partecipazione Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità MEDIO AA10 Regolamento acquisti;art. 17 codice di comportament o ADEGUATA MEDIO/BASSO Aggiudicazione Resp. Unità Amministrativa Mista Volontaria omissione sul controllo dei requisiti tecnico/professionali Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità.

MEDIO. Livello SCHEDA 03 SCHEDA09 SCHEDA 10 Gestione risorse tributarie Omissione di discrezionalitàaccertamenti al fine di favorire determinati soggetti, rilevanza economica accertamento di somme inferiori o non applicare sanzioni ed interessi, lasciare prescrivere il termine MEDIO ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 RISORSE TRIBUTARIE, PATRIMONIALI, GESTIONE FINANZIARIA Gestione risorse patrimoniali (canoni, multe) Determinazione di canoni inferiori a quelli di mercato al fine di avvantaggiare singoli soggetti – Procedure di affidamento diretto anziché ad evidenza pubblica - Omesso incasso nei termini con conseguente prescrizione o decadenza MEDIO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 Gestione finanziaria Sottrazione di risorse finanziarie a beneficio di privati (peculato, appropriazione indebita) MEDIO ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 URBANISTICA Strumento urbanistico generale e complessità regolatoria riconducibili all'attività contrattuale Mancanza sue varianti Si favoriscano illecitamente dei privati privilegiando l'interesse di controlli Mancanza questi ultimi a scapito dell'interesse pubblico soprattutto attraverso la cosiddetta “urbanistica contrattata” ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 SCHEDA15 Strumenti urbanistici esecutivi e loro modifiche Si favoriscano illecitamente dei privati privilegiando l'interesse di programmazio nequesti ultimi a scapito dell'interesse pubblico soprattutto attraverso la cosiddetta “urbanistica contrattata” ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 SCHEDA15 Espropriazioni e acquisizione di immobili per opere pubbliche Attraverso procedure non corrette si avvantaggino indebitamente i privati espropriati (es. Monopolio occupazione acquisitiva al posto della regolare procedura espropriativa) ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 SCHEDA15 Alienazioni di beni immobili Successivamente all'alienazione venga disposta variante urbanistica che determini un incremento del valore dell'immobile ALTO SCHEDA 01 SCHEDA03 SCHEDA 09SCHEDA 10 SCHEDA15 N. SCHEDA DESCRIZIONE ATTUAZIONE DELLE MISURE 2014 2015 2016 SCHEDA 01 TRASPARENZA Aggiornamento Programma Triennale della Trasparenza entro il 31 gennaio (URP - CDG) Pubblicazione sul sito istituzionale dell'Ente entro 20gg dall'approvazione (URP-CDG-CED) Monitoraggio Programma della Trasparenza semestrale (URP-CDG) MAPPATURA DEI PROCESSI Mappatura completa dei processi delle competenzearee a rischio (RUP) Mappatura completa di processi di due settori dell'Ente (RUP) Mappatura completa dei processi di tutto l'Ente (RUP) Inserimento dei dati necessari per il monitoraggio della conclusione dei tempi dei procedimenti nel software apposito creato dall'Ufficio CED da parte degli uffici: suolo pubblico, SUAP, ambiente, demanio, servizi sociali, servizi scolastici, promozione turistica, tributi, ragioneria, economato Monitoraggio informatico dei tempi di conclusione dei procedimenti delle aree a rischio (DIRIGENTI - RUP - CED) INFORMATIZZAZIONE Progettazione di un sistema di cablaggio del territorio comunale al fine di garantire l'infrastruttura necessaria per l'utilizzo di tecnologie in grado di incrementare la tracciabilità delle sanzioni del Corpo di Polizia Municipale (es. ADEGUATA MEDIO/BASSO Richiesta/comunicazione all'organo referente (Responsabile Amministrazioneutilizzo di palmari) Resp- DIRIGENTI, P.O., CED, UFFICIO IMPIANTI TECNOLOGICI. Unità "Centro Adozione del Codice di costo" Interno Alterazione/omissione delle informazioni Mancanza di format MEDIO AA11 Mancanza di format artt.8 Comportamento; Regolamento per l'utilizzo degli strumenti informatici e 9 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASSO Autorizzazione Resp. Unità Amministrativa Interno Autorizzazione in mancanza/difformità di informazioni Eccessiva discrezionalità. MEDIO AA11, AB30 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASS Individuazione della modalità di selezione applicabile controllo; Regolamento per l'assegnazione e l'utilizzo delle apparecchiature di telefonia fissa e mobile SCHEDA 02 CODICE DI COMPORTAMENTO Invio/consegna del Codice e relativi allegati a tutti i dipendenti; affissione presso i magazzini comunali (Ufficio Risorse umane) Verifica presso i magazzini della presenza del Codice (Ufficio Risorse umane) Verifica presso i magazzini della presenza del Codice (Ufficio Risorse umane) Allegare copia del Codice ai nuovi contratti di assunzione (Ufficio Risorse Umane) Inserimento clausola specifica nei contratti di appalto (Dirigenti, RUP) Garantire l'effettiva conoscenza dei contenuti del Codice da parte dei dirigenti, i quali a fine anno dovranno relazionare in base merito alle misure adottate a tale fine su eventuali osservazioni rilevate nell'anno Monitoraggio dei provvedimenti disciplinari (Ufficio Risorse umane) SCHEDA 03 ROTAZIONE DEL PERSONALE Monitoraggio sull'applicazione della direttiva relativa all'eliminazione degli uffici monocratici (URP - CDG) Garantire previa adeguata formazione la rotazione del personale negli uffici dove sono presenti più persone ed in ogni caso alla scadenza degli incarichi di responsabile di procedimento (DIRIGENTI - P.O.) SCHEDA 04 ASTENSIONE IN CASO DI CONFLITTO DI INTERESSI Verifica a cura del responsabile dei servizi finanziari congiuntamente all'attestazione di copertura finanziaria dell'assenza di conflitto di interesse immediato tra RUP, dirigenti, altri soggetti (ex. art. 6 bis L. 241/90) e beneficiario – E controllo sulle potenziali situazioni di conflitto di interessi da parte dei dirigenti (DIRIGENTI) SCHEDA 05 SVOLGIMENTO INCARICHI D'UFFICIO, ATTIVITA' ED INCARICHI EXTRA ISTITUZIONALI Adozione di specifico regolamento ad integrazione del vigente Regolamento Organizzazione Uffici e Servizi (SEGRETARIO GENERALE) Comunicazione all'amministrazione di appartenenza entro 15 gg dall'erogazione del compenso dell'ammontare dei compensi erogati (art. 53 c. 11 D.lgs. 165/2001) – Comunicazione in via telematica entro 15 gg al regolamento Respdipartimento Funzione Pubblica degli incarchi conferiti o autorizzati ai dipendenti (art 53 c. 12 D.lgs. Unità Amministrativa Interna Scelta mirata 165/2001) – Dichiarazione entro il 30 giugno in via telematica al dipartimento Funzione Pubblica di una procedura Mancanza non aver conferito o autorizzato incarichi nell'anno precedente (art 53 c. 12 D.lgs. 165/2001) – Comunicazione entro il 30 giugno in via telematica al dipartimento Funzione Pubblica per ogni singolo incarico conferito o autorizzato a ciascuno dei propri dipendenti del compenso relativo all'anno precedente (art 53 c. 13 D.lgs. 165/2001) – Xxxxxxx Xxxxxxx Umane Monitoraggio degli incarichi conferiti o autorizzati (Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx) Dichiarazione annuale (entro 15 dicembre) sull'insussistenza delle cause di regole. Eccessiva discrezionalità MEDIO AB30, AA10, AB36 Monopolio incompatibilità - DIRIGENTI/P.O. SCHEDA 06 CONFERIMENTO DI INCARICHIDIRIGENZIALI IN CASO DI PARTICOLARI ATTIVITA' O INCARICHI PRECEDENTI E INCOMPATIBILITA' SPECIFICHE PER POSIZIONI DIRIGENZIALI Pubblicazione delle competenze Regolamento acquisti ADEGUATA Definizione dichiarazioni nella sezione “Amministrazione Trasparente” entro il 30 dicembre - UFFICIO RISORSE UMANE Dichiarazione preliminare al conferimento di procedure atte a consentire controlli nuovi incarichi dirigenziali contestuale all'atto di secondo livello DG;CdA;Respon sabile Organizzazione nomina - UFFICIO RISORSE UMANE Dichiarazione tempestiva in ordine all'insorgere di cause di inconferibilità o incompatibilità dell'incarico - DIRIGENTI/P.O. SCHEDA 07 SVOLGIMENTO DI ATTIVITA' SUCCESSIVA ALLA CESSAZIONE DEL RAPPORTO DI LAVORO Inserimento nei contratti di assunzione del personale della clausola che prevede il divieto di prestare attività lavorativa per i tre anni successivi alla cessazione del rapporto nei confronti di destinatari di provvedimenti adottati o di contratti conclusi con l'apporto decisionale del dipendente (Ufficio Risorse Umane) Inserimento nei bandi di gara o negli atti prodromici agli affidamenti della condizione soggettiva di non avere concluso contratti di lavoro e procedure Adozione di non avere attribuito incarichi ad ex dipendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle procedure Entro PA nei loro confronti per il triennio 2019/2021 C1 successivo alla cessazione del rapporto (Dirigenti, RUP) Verifica che sulle bozze di contratto di appalto, da rogare in forma pubblica, sia inserita la clausola specifica (Segreteria Generale) Verifica e monitoraggio sul completo adeguamento degli atti alla specifica direttiva del Responsabile della prevenzione della corruzione (Prot. n. 25324/2013) - URP, CDG COMMISSIONI, ASSEGNAZIONE UFFICI E CONFERIMENTO DI Autocertificazione circa l'assenza di cause ostative per membri di commissioni e responsabili dei processi operanti nelle aree a rischio (DIRIGENTI, RUP, RISORSE UMANE) XXXXXX 08 INCARICHI IN CASO DI CONDANNA PER DIELITTI CONTRO LA P.A. Richiesta certificati al casellario per controlli a campione (almeno uno nell'anno per commissioni di concorso e uno per commissioni di gara) - UFFICIO RISORSE UMANE, RUP SCHEDA 09 WHISTLEBLOWING Predisposizione di un modulo per le segnalazioni - URP, CDG Protocollazione diretta delle segnalazioni da parte dei dirigenti con protocollo riservato ed omettendo il nominativo del segnalante - DIRIGENTI, UFFICIO PROTOCOLLO Organizzazione, compatibilmente con Svolgimento di un le risorse a corso interno rivolto a disposizione, di un tutto il personale corso sui temi dipendente sul Codice dell'etica pubblica di Comportamento - destinato ai dipendenti SEGRETARIO delle aree a rischio e GENERALE agli uffici di supporto - UFFICIO RISORSE UMANE ONOPROGRAMMA DELLE MISURE Svolgimento di un corso interno rivolto a tutto il personale dipendente sui contenuti di Piano SCHEDA 10 FORMAZIONE Anticorruzione - DIRIGENTI, SEGRETARIO GENERALE Criteri generali di individuazione del personale oggetto di formazione: Formazione sui temi generali a tutto il personale; Formazione specifica per dipendenti aree a rischio e strutture di supporto dell'Ente (compatibilmente con le risorse a disposizione) - SEGRETARIO GENERALE, FORMATORI ESTERNI Aggiornamento del Piano dei fabbisogni formativi raccordato con la normativa anticorruzione (UFFICIO RISORSE UMANE) Favorire la partecipazione ai corsi del personale come individuato dal responsabile della prevenzione della corruzione (DIRIGENTI) CR SCHEDA 11 PATTI DI INTEGRITA' Trasmissione della delibera n. 183/2011 ai responsabili di procedimento i quali sono tenuti ad effettuare controlli a campione sull'osservanza della stessa (UFFICIO SEGRETERIA GENERALE) Inserimento del riferimento alla delibera n. 183/2001 nei bandi di gara (DIRIGENTI - RUP) Proposta alla prefettura in relazione alla stipula di un patto di integrità - SEGRETARIO GENERALE Pubblicazione sul sito istituzionale dell'Ente della bozza di P.T.P.C. Per il recepimento di eventuali osservazioni (URP - CDG - CED) Trasmissione della bozza di P.T.P.C alle associazioni rappresentative dei portatori di interesse (CIV, associazioni consumatori, sindacati, ecc.) per il recepimento di AZIONI DI SENSIBILIZZAZIONE E eventuali osservazioni SCHEDA 12 RAPPORTO CON LA SOCIETA' - URP - CDG CIVILE Pubblicazione Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione sul sito dell'Ente (URP- CDG - CED) Organizzazione di eventi di sensibilizzazione con la società civile per la diffusione dei contenuti del Piano Anticorruzione (ORGANO POLITICO CON SUPPORTO UFFICI) Monitoraggio Monitoraggio affidamenti diretti affidamenti diretti anno 2014: n. anno 2015: n. affidamenti allo stesso affidamenti allo stesso operatore economico, operatore economico, importo complessivo importo complessivo liquidato allo stesso liquidato allo stesso operatore e operatore e nominativo del nominativo del responsabile di responsabile di procedimento (URP - procedimento (URP - CDG) CDG) Programmazione pluriennale delle condizioni di assistenza dei contratti relativi all'innovazione tecnologica: ricognizione dei software in dotazione e dei contratti in essere al fine di valutare la futura contrattazione (DIRIGENTI - CED) SCHEDA 13 AFFIDAMENTO LAVORI SERVIZI E FORNITURE Previsione a cura dei dirigenti e dell'Ufficio CED nei nuovi contratti di acquisto di software di condizioni di assistenza pluriennale e comunque adeguate al periodo di utilizzo del prodotto (DIRIGENTI - CED) Formalizzazione degli incontri tra responsabili di procedimento, progettisti interni e responsabile progettazione sulle modalità di redazione del cronoprogramma per l'esecuzione delle opere pubbliche (redazione verbali) - (DIRIGENTI E RUP DEL SETTORE SERVIZI IMPRESE E TERRITORIO) Intensificazione dei controlli in cantiere finalizzati a verificare l'eventuale presenza di personale non dipendente dall'impresa aggiudicataria (DIRIGENTI E RUP DEL SETTORE SERVIZI IMPRESE E TERRITORIO) Coinvolgimento di soggetti imparziali nella definizione degli accordi bonari (DIRIGENTI E RUP DEL SETTORE SERVIZI IMPRESE E TERRITORIO) Individuazione di diverse tipologie di atti da sottoporre a controllo sulla base degli esiti del contraente Respreferto dell'anno precedente ed alla valutazione dei Individuazione di diverse tipologie di atti da rischi (es. Unità Amministrativa Esterno R01A. Favorire verbali di sottoporre a controllo sulla base degli esiti gara, verifica del referto dell'anno precedente ed alla anomalia offerta, valutazione dei rischi - SEGRETARIO verifica del dovere di GENERALE astensione dei responsabili di SCHEDA 14 CONTROLLI procedimento per conflitto di interesse) - SEGRETARIO GENERALE Prospetto che illustri la corrispondenza tra il Bollettario delle sanzioni del Corpo di Polizia Municipale e I preavvisi di pagamento con relazione da inviare al Responsabile dell'Anticorruzione in cui siano giustificate eventuali incongruenze (sfavorireDIRIGENTE -PO DEL CORPO DI POLIZIA MUNICIPALE) un soggetto esterno particolare nei processi Controllo delle operazioni sui software di affidamento gestione di risorse finanziarie, triburarie e gestione delle multe per verificare eventuali cancellazioni di poste (lavoriCED) SCHEDA 15 PRECEDURE URBANISTICHE Formalizzazione degli incontri preliminari tra privati richiedenti varianti urbanistiche o strumenti urbanistici esecutivi e amministratori e/o dipendenti con redazione di relativo verbale - ORGANO POLITICO, serviziDIRIGENTI, forniture) Alterazione della valutazione. Volontaria omissione sul controllo RUP, P.O. SETTORE SERVIZI IMPRESE E TERRITORIO Indicazione dei requisiti trasferimenti di partecipazione Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità MEDIO AA10 Regolamento acquisti;art. 17 codice proprietà delle particelle interessate avvenute nell'ultimo quinquennio, nonché delle eventuali trascrizioni di comportament o ADEGUATA MEDIO/BASSO Aggiudicazione Resp. Unità Amministrativa Mista Volontaria omissione sul controllo dei requisiti tecnico/professionali Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità.contratti e preliminari di acquisto ORGANO POLITICO, DIRIGENTI, RUP, P.O. SETTORE SERVIZI IMPRESE E TERRITORIO

MEDIO. Livello (Punteggio:5,25 ) TUTTI I SETTORI Requisiti di discrezionalitàNel caso di aggiudicazione al prezzo più basso: rischio di BASSO aggiudicazione accordo corruttivo con il committente in fase di gara; Nel caso di offerta economicamente più vantaggiosa, rilevanza economica rischio di determinazione dei criteri per la valutazione delle offerte, con il fine di assicurare una scelta preferenziale, a vantaggio di un determinato concorrente (Punteggio:4,16) TUTTI I SETTORI Valutazione delle offerte Alterazione dei criteri oggettivi di valutazione delle offerte in violazione dei principi di trasparenza non discriminazione e complessità regolatoria riconducibili all'attività contrattuale Mancanza parità di controlli Mancanza trattamento. BASSO (Punteggio:3,99) TUTTI I SETTORI Verifica della eventuale anomalia delle offerte Mancato controllo sui ribassi; alterazione del sub-procedimento di programmazio neverifica della anomalia, con l‟individuazione di un aggiudicatario non affidabile conseguente rischio di esecuzione della prestazione in modo irregolare, qualitativamente inferiore a quella richiesta e con modalità esecutive in violazione di norme. Monopolio BASSO (Punteggio:3,75) TUTTI I SETTORI Procedure negoziate Rischio di distorsione del mercato per effetto del ricorso a procedure negoziate al di fuori del limite di legge; mancata o distorta applicazione del criterio di rotazione. ALTO (Punteggio:12,81) TUTTI I SETTORI Affidamenti diretti Insussistenza di ragionevole motivazione e mancato rispetto del principio di rotazione tra le ditte con conseguente rischio di accordo corruttivo tra RUP ed operatore economico. ALTO (Punteggio:12,81) TUTTI I SETTORI Revoca del bando Utilizzo sviato del rimedio a scopo elusivo della concorrenza. BASSO (Punteggio:3,12) TUTTI I SETTORI Redazione del crono programma Fissazione di tempi incongrui o comunque irragionevoli tali da determinare condizioni di MEDIO (Punteggio: 9,37) sfavore o di favore nei confronti di singole imprese o gruppi di imprese. TUTTI I SETTORI Varianti in corso di esecuzione del contratto Autorizzazione di variante non supportata da ragioni verificabili; rischio di accordo corruttivo tra DL, RUP e impresa per la concessione di varianti non giustificate e l'ottenimento di un profitto illegittimo. ALTO (Punteggio:12,81) TUTTI I SETTORI Subappalto Rilascio di autorizzazione al di fuori delle competenzenorme e dei limiti consentiti, mancata verifica di cause ostative; rischio che soggetti terzi non qualificati siano esecutori materiali in tutto o in parte di un appalto pubblico BASSO (Punteggio: 2,7) TUTTI I SETTORI Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Rischio di sviamento nell'applicazione dei rimedio per riconoscere alle imprese richieste economiche e maggiori compensi. ADEGUATA MEDIO/BASSO Richiesta/comunicazione all'organo referente (Responsabile Amministrazione) Resp. Unità "Centro di costo" Interno Alterazione/omissione delle informazioni Mancanza di format MEDIO AA11 Mancanza di format artt.8 e 9 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASSO Autorizzazione Resp. Unità Amministrativa Interno Autorizzazione in mancanza/difformità di informazioni Eccessiva discrezionalità. MEDIO AA11, AB30 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASS Individuazione della modalità di selezione applicabile in base al regolamento Resp. Unità Amministrativa Interna Scelta mirata di una procedura Mancanza di regole. Eccessiva discrezionalità MEDIO AB30, AA10, AB36 Monopolio delle competenze Regolamento acquisti ADEGUATA Definizione di procedure atte a consentire controlli di secondo livello DG;CdA;Respon sabile Organizzazione e procedure Adozione delle procedure Entro il triennio 2019/2021 C1 Individuazione del contraente Resp. Unità Amministrativa Esterno R01A. Favorire (sfavorire) un soggetto esterno particolare nei processi di affidamento (lavori, servizi, forniture) Alterazione della valutazione. Volontaria omissione sul controllo dei requisiti di partecipazione Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità MEDIO AA10 Regolamento acquisti;art. 17 codice di comportament o ADEGUATA MEDIO/BASSO Aggiudicazione Resp. Unità Amministrativa Mista Volontaria omissione sul controllo dei requisiti tecnico/professionali Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità.Punteggio:3,33)

MEDIO. Livello Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di discrezionalitàprogrammazione Progettazione Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza Verifica Violazione delle regole a tutela della trasparenza Esecuzione Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma Abusivo ricorso alle varianti Rendiconto Alterazioni o omissioni di attività di controllo Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera DIPARTIMENTO III – PROGRAMMAZIONE DELLA RETE SCOLASTICA – EDILIZIA SCOLASTICA D F I P C T R M L A SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A). CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO) (**) DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento diretto lavori in economia ex art. 36 del D.Lgs 50/2016 Individuazione dell’affidatario per lavori sotto i 40.000,00 Alterazione dei fattori di valutazione 0 1 1 1 1 2 2 0 1 0 9 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento diretto lavori in economia ex art. 36 del D.Lgs 50/2016 Individuazione delle 5 o più Ditte da consultare per l’affidamento Alterazione dei fattori di valutazione 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento lavori di somma urgenza ex art.163 del D.Lgs 50/2016 Scelta dell’operatore economico cui viene affidata in forma diretta l’esecuzione dei lavori Alterazione dei fattori di ponderazione 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento lavori complementari ex art. 57, rilevanza economica c.5, lett. a) D.lgs 163/06 Valutazione sull’imprevedibilità e complessità regolatoria riconducibili all'attività contrattuale Mancanza necessità di controlli Mancanza eseguire lavori non compresi nel progetto iniziale Alterazione dei fattori di programmazio neponderazione Durante l’esame 1 0 1 1 1 2 2 0 1 0 9 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento servizi con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. Monopolio delle competenze63 D.Lgs. ADEGUATA MEDIO50/2016 Pubblicizzazione Scarsa pubblicità, insufficienti informazioni e istruzioni per aiutare gli offerenti a preparare le offerte 1 1 1 0 1 2 2 0 1 0 9 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento lavori urgenti con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara, ex art 63comma 2 lett.a) del D.Lgs.50/2016 Valutazione e analisi dell’offerta Alterata ponderazione degli elementi di valutazione dell’urgenza 1 1 1 0 1 2 2 0 1 0 9 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento lavori, sotto soglia comunitaria, con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art 63 comma 1 D.Lgs.50/2016 Pubblicizzazione Invito ad offrire pubblicizzato in modo limitato e/BASSO Richiestao con informazioni insufficienti per aiutare gli offerenti a preparare le offerte 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2 Affidamento lavori in variante in corso d’opera ex art. 106 D.Lgs. 50/2016 Valutazione di gestione dell’appalto Errori e/comunicazione all'organo referente (Responsabile Amministrazione) Respo omissioni nella valutazione dei presupposti per ammettere la variante 0 1 1 0 1 0 2 0 1 0 6 MEDIO SERVIZIO 3 GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA Affidamento lavori e servizi ai sensi del D.Lgs 50/2016 per importi < a 40.000,00 euro Verifica inesistenza cause di esclusione ex art. Unità "Centro di costo" Interno Alterazione/omissione delle informazioni Mancanza di format MEDIO AA11 Mancanza di format artt.8 80, d.lgs. 50/2016 e 9 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASSO Autorizzazione Respverifica possesso req. Unità Amministrativa Interno Autorizzazione in mancanza/difformità di informazioni Eccessiva discrezionalitàe capacità ex art. MEDIO AA11, AB30 Regolamento acquisti ADEGUATA MEDIO/BASS Individuazione della modalità di selezione applicabile in base al regolamento Resp83 d.lgs 50/2016 e ss.mm. Unità Amministrativa Interna Scelta mirata di una procedura Mancanza di regolee ii. Eccessiva discrezionalità MEDIO AB30, AA10, AB36 Monopolio delle competenze Regolamento acquisti ADEGUATA Definizione di procedure atte a consentire controlli di secondo livello DG;CdA;Respon sabile Organizzazione e procedure Adozione delle procedure Entro il triennio 2019/2021 C1 Individuazione del contraente Resp. Unità Amministrativa Esterno R01A. Favorire (sfavorire) un soggetto esterno particolare nei processi provvedimento di affidamento (lavori, servizi, forniture) Alterazione della valutazionecon impegno di spesa. Volontaria omissione sul controllo Discrezionalità nell' attività di verifica/omessa verifica 0 1 1 0 1 0 2 0 1 0 6 MEDIO SERVIZIO 3 GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA Stipula scritture private relative agli affidamenti effettuati ex art. 36 del d.lgs. n. 50/2016 di importo < a 40.000,00 euro Controllo del possesso dei requisiti di partecipazione Monopolio competenzecui all’art. Eccessiva 80 del D.Lgs. 50/2016 e ss.mm.ii. Non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell' efficacia della proposta di aggiudicazione e della stipula ex art. 80 Nuovo Codice dei Contratti. Atto contrattuale incompleto e non congruo. 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO SERVIZIO 3 GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA Affidamento lavori e servizi sensi del D.Lgs. 76/2020 in deroga all' art. 36 comma 2 del D.Lgs 50 per importi <150.000,00 euro per i lavori e < 75.000,00 euro i per servizi. Verifica inesistenza cause di esclusione ex art. 80, d.lgs. 50/2016 e verifica possesso req. e capacità ex art. 83 d.lgs 50/2016 e ss.mm. e ii. Adozione del provvedimento di affidamento con impegno di spesa. Non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell’efficacia dell’affidamento diretto di cui trattasi. Non esausività o parzialità delle verifiche effettuate sulle offerte economiche. 0 1 1 0 1 0 2 0 1 0 6 MEDIO DIREZIONE U.D.2 POLITICHE DELLA SCUOLA, DIRITTO ALLO STUDIO, EDUCAZIONE PERMANENTE ARREDI SCOLASTICI E SERVIZI PER LA SCUOLA Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO AA10 Regolamento acquisti;artSERVIZIO 2 PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. 17 codice di comportament o ADEGUATA EDILIZIA SCOLASTICA ZONA NORD Affidamento servizi in cottimo fiduciario ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO SERVIZIO 2 PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA NORD Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO UFFICIO DI DIREZIONE PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA EST Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO UFFICIO DI DIREZIONE PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA EST Affidamento servizi in cottimo fiduciario ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO SERVIZIO 1 PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA SUD Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016 Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare 1 1 1 1 0 1 2 0 0 1 8 MEDIO/BASSO Aggiudicazione Resp. Unità Amministrativa Mista Volontaria omissione sul controllo dei requisiti tecnico/professionali Monopolio competenze. Eccessiva discrezionalità.