Common use of Portafoglio Clause in Contracts

Portafoglio. Ai fini della Valutazione di Adeguatezza nella prestazione della Consulenza Base, si intende come “Portafoglio”: - l’aggregato dei rapporti tempo per tempo intestati allo stesso Cliente e contraddistinti dal medesimo NDG (c.d. “Metaportafoglio di primo livello”) o, in alternativa, - in relazione a una specifica richiesta dei soggetti interessati, l’aggregato dei rapporti tempo per tempo cointestati a più soggetti e contraddistinti dallo stesso NDG e dei rapporti monointestati al Cointestatario Leader della predetta cointestazione e contraddistinti dall’NDG personale del Cointestatario Leader (c.d. “Metaportafoglio di secondo livello”). Nel perimetro del Portafoglio rientrano tutti e solo i seguenti elementi: - Prodotti Finanziari, ivi compresi quelli parte del compendio oggetto di contratto di gestione di portafogli nonché i prodotti d’investimento assicurativi, annotati in un Deposito di Regolamento o in una evidenza tecnico contabile, ad esclusione delle seguenti tipologie: o azioni non quotate emesse da soggetti diversi dalle Banche del Gruppo; o azioni delisted; o strumenti finanziari in default; o derivati OTC; - certificati di deposito nominativi / al portatore; - pronti contro termine; - conti di deposito; - conti correnti per i quali è consentita esclusivamente l’operatività funzionalmente collegata alla prestazione, da parte della Banca, di un servizio finanziario e all’addebito dei relativi oneri economici segnatamente inclusi quelli strumentali al servizio di gestione di portafogli e al servizio di consulenza denominato “Consulenza Soluzione Valore Plus”. Relativamente a detti conti correnti, rientrano nel perimetro del Portafoglio i relativi saldi nella loro totalità; - a richiesta del Cliente, la quota parte della liquidità presente su conti correnti, intestati allo stesso Cliente, differenti da quelli innanzi indicati, eccedente l’importo indicato in Contratto. Nel caso in cui il Cliente che non ha rinunciato espressamente alla prestazione della Consulenza Base disponga un’operazione avente ad oggetto uno Strumento Finanziario derivato quotato in mercati regolamentati, sebbene la Banca non presti consulenza in relazione a tale tipologia di Prodotti Finanziari, la stessa effettuerà comunque la Valutazione di Adeguatezza. Qualora il Cliente abbia espressamente rinunciato alla Consulenza Base, invece, le operazioni aventi ad oggetto Strumenti Finanziari derivati quotati in mercati regolamentati, saranno oggetto della Valutazione di Appropriatezza.

Portafoglio. Ai fini della Valutazione di Adeguatezza nella prestazione della Consulenza Base, si intende come “Portafoglio”: - l’aggregato dei rapporti tempo per tempo intestati allo stesso Cliente e contraddistinti dal medesimo NDG (c.d. “Metaportafoglio di primo livello”) o, in alternativa, - in relazione a una specifica richiesta dei soggetti interessati, l’aggregato dei rapporti tempo per tempo cointestati a più soggetti e contraddistinti dallo stesso NDG e dei rapporti monointestati al Cointestatario Leader della predetta cointestazione e contraddistinti dall’NDG personale del Cointestatario Leader (c.d. “Metaportafoglio di secondo livello”). Nel perimetro del Portafoglio rientrano tutti e solo i seguenti elementi: - Prodotti Finanziari, ivi compresi quelli parte del compendio oggetto di contratto di gestione di portafogli nonché i prodotti d’investimento assicurativi, annotati in un Deposito di Regolamento o in una evidenza tecnico contabile, ad esclusione delle seguenti tipologie: o azioni non quotate emesse da soggetti diversi dalle Banche del Gruppo; o azioni delisted; o strumenti finanziari in default; o derivati OTC; - certificati di deposito nominativi / al portatore; - pronti contro termine; - conti di deposito; - conti correnti per i quali è consentita esclusivamente l’operatività funzionalmente collegata alla prestazione, da parte della Banca, di un servizio finanziario e all’addebito dei relativi oneri economici segnatamente inclusi quelli strumentali al servizio di gestione di portafogli e al servizio di consulenza denominato “Consulenza Soluzione Valore Plus”. Relativamente a detti conti correnti, rientrano nel perimetro del Portafoglio i relativi saldi nella loro totalità; - a richiesta del Cliente, la quota parte della liquidità presente su conti correnti, intestati allo stesso Cliente, differenti da quelli innanzi indicati, eccedente l’importo indicato in Contratto. Nel caso in cui il Cliente che non ha rinunciato espressamente alla prestazione della Consulenza Base disponga un’operazione avente ad oggetto uno Strumento Finanziario derivato quotato in mercati regolamentati, sebbene la Banca non presti consulenza in relazione a tale tipologia di Prodotti Finanziari, la stessa effettuerà comunque la Valutazione di Adeguatezza. Qualora il Cliente abbia espressamente rinunciato alla Consulenza Base, invece, le operazioni aventi ad oggetto Strumenti Finanziari derivati quotati in mercati regolamentati, saranno oggetto della Valutazione di Appropriatezza.