Common use of Portafoglio Clause in Contracts

Portafoglio. Ai fini della Valutazione di Adeguatezza nella prestazione della Consulenza Base, si intende come “Portafoglio”: - l’aggregato dei rapporti tempo per tempo intestati allo stesso Cliente e contraddistinti dal medesimo NDG (c.d. “Metaportafoglio di primo livello”) o, in alternativa, - in relazione a una specifica richiesta dei soggetti interessati, l’aggregato dei rapporti tempo per tempo cointestati a più soggetti e contraddistinti dallo stesso NDG e dei rapporti monointestati al Cointestatario Leader della predetta cointestazione e contraddistinti dall’NDG personale del Cointestatario Leader (c.d. “Metaportafoglio di secondo livello”). Nel perimetro del Portafoglio rientrano tutti e solo i seguenti elementi: - Prodotti Finanziari, ivi compresi quelli parte del compendio oggetto di contratto di gestione di portafogli nonché i prodotti d’investimento assicurativi, annotati in un Deposito di Regolamento o in una evidenza tecnico contabile, ad esclusione delle seguenti tipologie: o azioni non quotate emesse da soggetti diversi dalle Banche del Gruppo; o azioni delisted; o strumenti finanziari in default; o derivati OTC; - certificati di deposito nominativi / al portatore; - pronti contro termine; - conti di deposito; - conti correnti per i quali è consentita esclusivamente l’operatività funzionalmente collegata alla prestazione, da parte della Banca, di un servizio finanziario e all’addebito dei relativi oneri economici segnatamente inclusi quelli strumentali al servizio di gestione di portafogli e al servizio di consulenza denominato “Consulenza Soluzione Valore Plus”. Relativamente a detti conti correnti, rientrano nel perimetro del Portafoglio i relativi saldi nella loro totalità; - a richiesta del Cliente, la quota parte della liquidità presente su conti correnti, intestati allo stesso Cliente, differenti da quelli innanzi indicati, eccedente l’importo indicato in Contratto. Nel caso in cui il Cliente che non ha rinunciato espressamente alla prestazione della Consulenza Base disponga un’operazione avente ad oggetto uno Strumento Finanziario derivato quotato in mercati regolamentati, sebbene la Banca non presti consulenza in relazione a tale tipologia di Prodotti Finanziari, la stessa effettuerà comunque la Valutazione di Adeguatezza. Qualora il Cliente abbia espressamente rinunciato alla Consulenza Base, invece, le operazioni aventi ad oggetto Strumenti Finanziari derivati quotati in mercati regolamentati, saranno oggetto della Valutazione di Appropriatezza.

Portafoglio. Ai fini della Valutazione di Adeguatezza nella prestazione della Consulenza Base, si intende come “Portafoglio”: - l’aggregato dei rapporti tempo per tempo intestati allo stesso Cliente e contraddistinti dal medesimo NDG (c.d. “Metaportafoglio di primo livello”) o, in alternativa, - in relazione a una specifica richiesta dei soggetti interessati, l’aggregato dei rapporti tempo per tempo cointestati a più soggetti e contraddistinti dallo stesso NDG e dei rapporti monointestati al Cointestatario Leader della predetta cointestazione e contraddistinti dall’NDG personale del Cointestatario Leader (c.d. “Metaportafoglio di secondo livello”). Nel perimetro del Portafoglio rientrano tutti e solo i seguenti elementi: - Prodotti Finanziari, ivi compresi quelli parte del compendio oggetto di contratto di gestione di portafogli nonché i prodotti d’investimento assicurativi, annotati in un Deposito di Regolamento o in una evidenza tecnico contabile, ad esclusione delle seguenti tipologie: o azioni non quotate emesse da soggetti diversi dalle Banche del Gruppo; o azioni delisted; o strumenti finanziari in default; o derivati OTC; - certificati di deposito nominativi / al portatore; - pronti contro termine; - conti di deposito; - conti correnti per i quali è consentita esclusivamente l’operatività funzionalmente collegata alla prestazione, da parte della Banca, di un servizio finanziario e all’addebito dei relativi oneri economici segnatamente inclusi quelli strumentali al servizio di gestione di portafogli e al servizio di consulenza denominato “Consulenza Soluzione Valore Plus”. Relativamente a detti conti correnti, rientrano nel perimetro del Portafoglio i relativi saldi nella loro totalità; - a richiesta del Cliente, la quota parte della liquidità presente su conti correnti, intestati allo stesso Cliente, differenti da quelli innanzi indicati, eccedente l’importo indicato in Contratto. Nel caso in cui il Cliente che non ha rinunciato espressamente alla prestazione della Consulenza Base disponga un’operazione avente ad oggetto uno Strumento Finanziario derivato quotato in mercati regolamentati, sebbene la Banca non presti consulenza in relazione a tale tipologia di Prodotti Finanziari, la stessa effettuerà comunque la Valutazione di Adeguatezza. Qualora il Cliente abbia espressamente rinunciato alla Consulenza Base, invece, le operazioni aventi ad oggetto Strumenti Finanziari derivati quotati in mercati regolamentati, saranno oggetto della Valutazione di Appropriatezza.

Portafoglio. Ai fini 1. In sede di attribuzione alla Banca dell’incarico di gestione, il Cliente, al fine di costituire il Portafoglio, può conferire esclusivamente: • denaro, messo a disposizione della Valutazione Banca mediante le modalità indicate nell’Allegato 2 al Modulo di Adeguatezza nella prestazione della Consulenza Base, si intende come “Portafoglio”: - l’aggregato dei rapporti tempo per tempo intestati allo stesso Cliente e contraddistinti dal medesimo NDG (c.d. “Metaportafoglio di primo livello”) o, in alternativa, - in relazione a una specifica richiesta dei soggetti interessati, l’aggregato dei rapporti tempo per tempo cointestati a più soggetti e contraddistinti dallo stesso NDG e dei rapporti monointestati al Cointestatario Leader della predetta cointestazione e contraddistinti dall’NDG personale del Cointestatario Leader (c.d. “Metaportafoglio di secondo livello”). Nel perimetro del Portafoglio rientrano tutti e solo i seguenti elementi: - Prodotti Finanziari, ivi compresi quelli parte del compendio oggetto di contratto di gestione di portafogli nonché i prodotti d’investimento assicurativi, annotati in un Deposito di Regolamento o in una evidenza tecnico contabile, ad esclusione delle seguenti tipologie: o azioni non quotate emesse da soggetti diversi dalle Banche del GruppoSottoscrizione; o azioni delisted; o • strumenti finanziari emessi o garantiti dallo Stato, obbligazioni e azioni negoziate in defaultsedi di negoziazione delle tipologie ammesse nella Linea prescelta; o derivati OTC; - certificati di deposito nominativi / al portatore; - pronti contro termine; - conti di deposito; - conti correnti per i quali è consentita esclusivamente l’operatività funzionalmente collegata alla prestazione, da parte della Banca, di un servizio finanziario e all’addebito dei relativi oneri economici segnatamente inclusi quelli strumentali al servizio di gestione di portafogli e al servizio di consulenza denominato “Consulenza Soluzione Valore Plus”. Relativamente a detti conti correnti, rientrano nel perimetro del Portafoglio i relativi saldi nella loro totalità; - a richiesta del Cliente, la quota parte della liquidità presente su conti correnti, intestati allo stesso Cliente, differenti da quelli innanzi indicati, eccedente l’importo indicato in Contratto. Nel caso in cui la Linea preveda una gestione soltanto in quote/azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio (OICR - Fondi comuni di investimento e Sicav), il Cliente può conferire esclusivamente denaro. 2. Su espressa e preventiva approvazione della Banca, ove non si tratti di Linea che prevede una gestione esclusivamente in quote/azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio, il Portafoglio può essere costituito da strumenti finanziari di altro tipo. 3. Il Cliente può, nel corso della gestione, con il preventivo consenso della Banca, incrementare il Portafoglio. Ogni incremento verrà accompagnato dalla compilazione di una distinta avente le medesime caratteristiche di quella di cui all’Allegato 2 del Modulo di Sottoscrizione, contenutanel Modulo di Variazione, sottoscritta dal Cliente e dalla Banca. 4. La Banca può iniziare l'attività di gestione del Portafoglio, quale risultante anche da successivi incrementi, solamente nel momento in cui le somme di denaro e/o gli strumenti finanziari che lo compongono sono nella sua effettiva disponibilità. 5. Fanno parte del Portafoglio anche gli strumenti finanziari e le somme di denaro derivanti da operazioni di investimento e disinvestimento poste in essere nell’esercizio dell’incarico conferito, con i relativi diritti, proventi e frutti comunque maturati, al netto dei prelievi effettuati dal Cliente. Lo svolgimento dell’attività di gestione comporta che il Portafoglio - per effetto delle operazioni di investimento o disinvestimento – sia destinato a modificarsi, nella sua composizione e nel suo valore, comunque nel rispetto di quanto previsto nella Linea prescelta dal Cliente. 6. Per i conti relativi a strumenti finanziari subdepositati dalla Banca presso terzi non ha rinunciato espressamente alla prestazione può essere pattuita la compensazione convenzionale rispetto ai crediti vantati dal subdepositario nei confronti della Consulenza Base disponga un’operazione avente ad oggetto uno Strumento Finanziario derivato quotato Banca. 7. La Banca in mercati regolamentatipresenza di consenso scritto del Cliente può utilizzare, sebbene la Banca non presti consulenza in relazione a tale tipologia nell’interesse proprio o di Prodotti Finanziariterzi, la stessa effettuerà comunque la Valutazione di Adeguatezza. Qualora il gli strumenti finanziari del Cliente abbia espressamente rinunciato alla Consulenza Base, invece, le operazioni aventi ad oggetto Strumenti Finanziari derivati quotati in mercati regolamentati, saranno oggetto della Valutazione di Appropriatezzache fanno parte del Portafoglio.