Порядок проведення Оцінювання Клієнта. 6.1. Перед підписанням між Торговцем та Клієнтом Індивідуальної частини Торговець здійснює Оцінювання Клієнта на підставі відомостей, які містяться у наданій Клієнтом заповненій та підписаній Анкеті Оцінювання Клієнта (Додатки №5, №6 до цього Генерального договору).
Порядок проведення Оцінювання Клієнта. Банк здійснює оцінювання Клієнта до укладання цього Генерального договору на підставі опитувальника, складеного за формою Додатку 1.1 до цього Генерального договору та, у випадках визначених в п.7.4. статті 7. цього Генерального договору, протягом дії цього Генерального договору, на підставі отриманої та опрацьованої інформації від Клієнта та інформує про результати оцінювання Клієнта шляхом направлення відповідного повідомлення, за формою, яка викладена в Додатку 1.2 до цього Генерального договору) в порядку, визначеному у статті 16. цього Генерального договору. За результатами проведеного оцінювання Xxxxxxxxx відносить Клієнта до категорії непрофесійних клієнтів, професійних клієнтів або прийнятних контрагентів. Результати проведеного Торговцем оцінювання є невід'ємною частиною даного Генерального договору. Банк має право за власною ініціативою або на вимогу Клієнта розглядати Клієнта: як непрофесійного або професійного клієнта, якщо Клієнт віднесений або може бути віднесений до категорії прийнятних контрагентів, та як непрофесійного клієнта, якщо Клієнт віднесений до категорії професійних клієнтів. Клієнт або уповноважений представник Клієнта в разі відсутності обґрунтованих заперечень підписує результати оцінювання Xxxxxxx, направлені йому Банком відповідно до п.7.3.1. статті 7. Генерального договору, та у строк 5 (п’ять) робочих днів направляє в порядку, визначеному у статті 16. цього Генерального договору, уповноваженій особі Банку.
Порядок проведення Оцінювання Клієнта. Перед підписанням між Торговцем та Клієнтом Індивідуальної частини Торговець здійснює Оцінювання Клієнта на підставі відомостей, які містяться у наданій Клієнтом заповненій та підписаній Анкеті Оцінювання Клієнта (Додатки №5, №6 до цього Генерального договору). Оцінювання Клієнта здійснюється для отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані вчиненням правочинів з Фінансовими інструментами та наданням Торговцем Послуг згідно з цим Генеральним договором. За результатами здійснення Оцінювання Торговець зобов’язаний віднести Клієнта до категорії Некваліфікованих інвесторів або Кваліфікованих інвесторів, або Прийнятних контрагентів та відобразити такі результати Оцінювання Клієнта в Індивідуальній частині. До Кваліфікованих інвесторів Торговець відносить Клієнта у випадку, якщо такий Клієнт є: міжнародною фінансовою організацією; іноземною державою; центральним банком іноземної держави; державою Україна в особі центрального органу виконавчої влади, уповноваженого на реалізацію державної бюджетної політики у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом; Національним банком України; професійним учасником фондового ринку; банком та страховою компанією, у тому числі іноземним (іноземною); Іноземною інвестиційною фірмою; іноземною компанією з управління активами; юридичною особою, у тому числі створеною за законодавством іншої держави, якщо вони відповідають хоча б 2 (двом) з таких критеріїв: (і) підсумок балансу становить не менше 60 мільйонів гривень; (іі) річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт і послуг за останній фінансовий рік становить не менше 120 мільйонів гривень; (ііі) власні кошти становлять не менше 6 мільйонів гривень. Торговець відносить до категорії Кваліфікованих інвесторів Клієнта, який не відповідає критеріям, визначеним у п. 6.4 цього Генерального договору, але якщо такий Клієнт відповідає хоча б 2 (двом) з таких критеріїв: (і) протягом останніх чотирьох кварталів Клієнт укладав та виконував щокварталу не менше 10 правочинів щодо Фінансових інструментів; (іі) Клієнт володіє коштами, розміщеними на банківських рахунках, та цінними паперами на суму не менше 1,5 мільйона гривень. (ііі) Клієнт має досвід проведення операцій на ринку цінних паперів не менше одного року або має стаж роботи у фінансовій установі (або іноземній юридичній особі, яка має аналогічний статус відповідно до законодавства іншої держави) за відповідним фахом не менше одного р...
Порядок проведення Оцінювання Клієнта. 3.1.1. Торговець до підписання Індивідуальної частини Генерального договору та надання інвестиційних послуг проводить визначення інвестиційного статусу Клієнта за допомогою Анкети оцінювання клієнта фізичної особи або Анкети оцінювання клієнта юридичної особи (Додаток 3 та Додаток 4 до цього Генерального договору). Торговець вважає достатніми для віднесення до професійного клієнта без проведення персонального оцінювання Торговцем досвіду та знань, якщо Xxxxxxxx (його постійним працівником або представником) є: