中信建投 样本条款

中信建投. 中信建投现持有北京市朝阳区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91110000781703453H 的《营业执照》。根据中国证监会核发的统一社会信用代码为 91110000781703453H 的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，中信建投的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管；上市证券做市交易。 根据中信建投出具的《关于中信建投证券股份有限公司被相关监管部门采取监管措施以及相应整改措施情况的说明》（以下简称“《中信建投说明》”），报告期内中信建投被相关监管部门采取监管措施的情形如下： （1） 2022 年 6 月 2 日，中国证监会出具《关于对中信建投证券股份有限 公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕24 号）。根据《决定》，中信建投 1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。上述问题反映出中信建投合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，中国证监会决定对中信建投采取出具警示函的行政监督管理措施。 （2） 2022 年 8 月 3 日，广东证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕96 号），认为中信建投清远清新大道证券营业部存在以下问题：

中信建投. 指 中信建投证券股份有限公司，系本次重大资产购买独立财务顾问 信永中和 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)，为本次交易出具 《审计报告》的审计机构及为上市公司出具《备考审阅报告》的审计机构

中信建投. 指 中信建投证券股份有限公司

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