保荐机构关于本项目的内部审核程序 样本条款

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 本保荐机构在向中国证监会、上交所推荐本项目前，通过项目立项审批、投 行委质控部审核及内核部门审核等内部核查程序对项目进行质量管理和风险控制，履行了审慎核查职责。

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 本保荐机构建立了完善的项目审核流程。项目审核过程包括立项审批、质控部审核、内核核查部门审核、内核委员会审核、发行人委员会审核等各个环节，履行了审慎核查职责。在向中国证监会、深交所推荐本项目前，本保荐机构对佳宏新材首次公开发行股票并在创业板上市项目的内部审核程序主要如下： 本保荐机构按照《长江证券承销保荐有限公司投资银行类业务立项管理办法》的规定，对本项目执行立项的审批程序。 立项前，项目组成员在项目现场了解发行人的情况并进行尽职调查；并于 2020 年 11 月 19 日得到本保荐机构立项委员会批准同意。

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 由内核委员会审议的内核程序如下：

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 本保荐机构在向上交所推荐本项目前，通过项目立项审批、投行委质控部审核及内核部门审核等内部核查程序对项目进行质量管理和风险控制，履行了审慎核查职责。

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 华西证券质量控制部、内核管理部依照华西证券内核工作程序对本项目实施了内核，主要工作程序如下：

保荐机构关于本项目的内部审核程序. 第一阶段：项目的立项审查阶段 业务部门负责人首先对项目组提交的立项申请材料进行审核。质量控制部对立项申请材料进行初审后，安排召开立项会议。立项委员会参会委员在会议上就关注问题向项目组进行询问，并提出专业意见和建议。参会立项委员三分之二及以上同意的项目为立项通过。若虽经参会立项委员三分之二及以上投票同意，但来自合规法律部、风险管理部的参会立项委员表决结果均为“不同意”的，项目亦为立项不通过。