Common use of 保證及承諾 Clause in Contracts

保證及承諾. 11.1 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證： (A) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知； (B) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露； (C) 除非客戶根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意： (I) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (II) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士。 (D) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。 (E) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。 (F) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適； (G) 如果客戶或他們其中之一是法團 ( 就該人而言 ) : (I) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司； (II) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務； (III) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IV) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤； (H) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及 (I) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條）。 11.3 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶: （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準。

保證及承諾. 11.1 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證： (Aa) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的客戶資料報表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的； (Bb) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露13 條作出披露； (Cc) 除非客戶根據第 根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意：條作出披露並獲得經紀的同意除外 (Ii) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (IIii) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士。客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易指示的人士； (Dd) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。； (Ee) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。受制於任何本集團公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權； (Ff) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適； (Gg) 如果客戶或他們其中之一是法團 ( 就該人而言 ) : (Ii) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其他國家的公司； (IIii) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和具約束力的義務； (IIIiii) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IViv) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和∕或管理人或清盤人或對客戶進行清盤； (Hh) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及 (Ii) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然如果客戶是合夥商號並以一個商號的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並具有約束力，即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商號的任何合夥人去世、精神紊亂或破產或退休或其他原因使合夥商號或商號的結構發生任何變化亦然。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條客戶承諾，在本協議和∕或客戶資料報表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(g) 條）。 11.3 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶:： （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準。

保證及承諾. 11.1 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證19.1 閣下特此向駿溢環球作出以下持續的承諾、聲明和保證： (A) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知閣下或代閣下向駿溢環球就開立任何有關帳戶而發給駿溢環球的開戶申請書或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的，在收到閣下任何更改資料的書面通知前，駿溢環球有權依賴該等資料； (B) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露閣下有權和能力訂立和簽立本客戶協議，並且除閣下外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向駿溢環球根據第 22.1 條作出披露； (C) 除非客戶根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意：根據第 22.1 條作出披露並獲得駿溢環球的同意除外: (Ii) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及閣下以主事人身份簽立本客戶協議，並且閣下本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在閣下以外的任何人據以在本客戶協議中或在根據本客戶協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (IIii) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士。閣下為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易的指示的人士; (D) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。本客戶協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如閣下是法團）、或構成為閣下受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜； (E) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。受制於任何聯屬公司之抵押品權益及已向駿溢環球提供的資料，一切由閣下提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，閣下並擁有此等財產之法定及實益業權，閣下亦承諾在未得駿溢環球的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權； (F) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適閣下已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本客戶協議進行的有關交易是否合適； (G) 如果客戶或他們其中之一是法團 ( 就該人而言 如果閣下或他們其中之一是法團(就該人而言)： - (i) :其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其他國家的公司； (ii) 本客戶協議經由閣下的有關公司行動有效地批准，並在簽署和交付時將按本客戶協議的條款構成閣下的有效和有約束力的義務； (iii) 交付給駿溢環球的閣下的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (iv) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就閣下的資產委任接管人和∕或管理人或清盤人或對閣下進行清盤; (H) 如果閣下或其中之一是個人，閣下在法律上能夠有效地簽訂和履行本客戶協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人； (I) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司；如果閣下是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本客戶協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然；及 (IIJ) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務； (III) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IV) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤； (H) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及 (I) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然任何獲授權人士以及任何代表閣下達成交易的人士是經過正式授權，以閣下的名義行事的。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條19.2 閣下承諾，在本客戶協議和∕或開戶申請書中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知駿溢環球，閣下尤其同意當閣下之聯絡資料(包括地址和電話號碼)有變更時，閣下須即時通知駿溢環球有關變 更。倘駿溢環球在七(7)日內仍未能以閣下提供之最新聯絡資料與閣下聯絡以行使或履行根據本客戶協議之權利或義務，閣下同意此事構成證明閣下嚴重違反本客戶協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 12.1(G)條）。 11.3 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶:19.3 駿溢環球將把下列各項的實質性變更通知閣下： （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準應付給駿溢環球之報酬的說明和支付基準。 19.4 閣下同意就以下情況承擔全部風險及責任： (A) 閣下的帳戶的監控與使用，包括下述第 19.5 條規定的任何事件； (B) 使用及保管任何資料，包括閣下之密碼、使用者識別碼、投資組合資料、交易活動、帳戶結餘以及任何其他在閣下之個人電腦中既有的資料或指示； (C) 提供及維持所需用以存取及使用吾等服務之通訊設備（包括個人電腦及資料處理器）及電話或替代服務，以及所有因閣下使用等之網路而產生的所有通訊服務費用及收費；及 (D) 因任何政府禁制、交易所規則、證券或其他投資暫停交易、戰爭、罷工、設備、軟體或通訊線路故障或失靈、未經授權的存取、失竊、以及在吾等合理控制範圍外的其他事件直接或間接導致的損失或損害。 19.5 倘若閣下發現以下任何一種情況，閣下必須立即以書面方式通知吾等： (A) 密碼、使用者識別碼及/或帳號有任何遺失、被盜取或被冒用； (B) 閣下未能收到吾等發出表示已接獲及/或執行指示的通知； (C) 閣下未能收到任何交易的正確書面確認通知； (D) 閣下收到任何交易確認書而有關指示或交易並未獲閣下授權或不是由閣下發出；或 (E) 閣下帳戶結餘、證券及/或其他投資產品的倉盤、或交易歷史的資料有誤。在吾等實際收到閣下的指示前，吾等不應被視為已經收到閣下發出的任何指示。 19.6 除非閣下事先已向吾等發出書面披露，閣下並不是任何交易所、商會、結算所、銀行或信託公司的職員或僱員、或證券及期貨條例下任何持牌法團或註冊機構的連絡人、或介紹經紀人、或任何證券經紀商或交易商的職員、合夥人、董事或僱員。 19.7 作為當事人/責任人 (A) 除非閣下事先已向吾等發出書面披露，閣下將作為當事人進行交易，而不是以受託人、代理人或代表其他任何人士身份進行交易，所有交易均以閣下為受益人，其他人士均對任何交易沒有任何利益，且對於閣下帳戶中的每項交易，閣下是最終負責發起「指示」的人，並應當由閣下來享受相關交易的商業或經濟利益及/或承擔相關的商業或經濟風險（除非閣下已通過書面通知形式向吾等披露了其他有關人士的資料則除外）； (B) (i)若閣下是以自己的名義行事，所有已執行的交易均是合法的，並且用於這些交易的所有資金及資產都是通過正當途徑取得的；

保證及承諾. 11.1 16.1 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證： (A) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的客戶資料報表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的，且客戶授權經紀可向銀行索取參考資料，並對客戶進行信貸調查，以確定其財政狀況和投資目標； (B) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露18 條作出披露； (C) 除非客戶根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意：根據第 18 條作出披露並獲得經紀的同意除外 (I) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (II) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易的指示的人士。 (D) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。 (E) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權受制於任何本集團公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。 (F) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適； (G) 如果客戶或他們其中之一是法團 如果客戶或他們其中之一是法團( 就該人而言 ) : (I) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其他國家的公司； (II) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力的義務； (III) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織 細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IV) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和∕或管理人或清盤人或對客戶進行清盤； (H) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及 (I) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條16.2 客戶承諾，在本協議和∕或客戶資料報表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 11.1(G)條）。 11.3 16.3 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶:： （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準。

保證及承諾. 11.1 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證19.1 閣下特此向集美作出以下持續的承諾、聲明和保證： (A) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知閣下或代閣下向集美就開立任何有關帳戶而發給集美的開戶申請書或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的，在收到閣下任何更改資料的書面通知前，集美有權依賴該等資料； (B) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露閣下有權和能力訂立和簽立本客戶協議，並且除閣下外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非己向集美根據第 22 . 1 條作出披露； (C) 除非客戶根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意根據第 22 . 1 條作出披露並獲得集美的同意除外： (Ii) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及閣下以主事人身份簽立本客戶協議，並且閣下本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在閣下以外的任何人據以在本客戶協議中或在根據本客戶協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (IIii) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士閣下為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易的指示的人士。 (D) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。本客戶協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如閣下是法團）、或構成為閣下受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜； (E) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。受制於任何聯屬公司之抵押品權益及已向集美提供的資料，一切由閣下提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，閣下並擁有此等財產之法定及實益業權，閣下亦承諾在未得集美的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權； (F) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適閣下已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本客戶協議進行的有關交易是否合適； (G) 如果客戶或他們其中之一是法團 ( 就該人而言 ) 如果閣下或他們其中之一是法團（就該人而言）: (Ii) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其他國家的公司； (IIii) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務本客戶協議經由閣下的有關公司行動有效地批准，並在簽署和交付時將按本客戶協議的條款構成閣下的有效和有約束力的義務； (IIIiii) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及交付給集美的閣下的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IViv) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就閣下的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤或管理人或清盤人或對閣下進行清盤； (H) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及如果閣下或其中之一是個人，閣下在法律上能夠有效地簽訂和履行本客戶協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人； (I) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然果閣下是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本客戶協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然； (J) 任何獲授權人士以及任何代表閣下達成交易的人士是經過正式授權，以閣下的名義行事的。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條19.2 閣下承諾，在本客戶協議和/或開戶申請書中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知集美，閣下尤其同意當閣下之聯絡資料（包括地址和電話號碼）有變更時，閣下須即時通知集美有關變更。倘集美在七(7)日內仍未能以閣下提供之最新聯絡資料與閣下聯絡以行使或履行根據本客戶協議之權利或義務，閣下同意此事構成證明閣下嚴重違反本客戶協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 12.1(G)條）。 11.3 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶: （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準。

保證及承諾. 11.1 11.1. 客戶特此向經紀作出以下持續的承諾、聲明和保證： (Aa) 客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的開戶表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的。經紀有權信賴該等資料，直至經紀收到客戶的關於變更該等資料的書面通知客戶或代客戶向經紀就開立任何有關帳戶而發給經紀的客戶資料報表或其他文件中的資料全屬真實、全面和完整的； (Bb) 客戶有權和能力訂立和簽立本協議，並且除客戶外沒有任何人在有關帳戶擁有任何權益，除非已向經紀根據第 13條作出 披露13 條作出披露； (Cc) 除非客戶根據第 根據第 13 條向經紀作出披露並獲得經紀的同意：條作出披露並獲得經紀的同意除外 (Ii) 客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人據以在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及客戶以主事人身份簽立本協議，並且客戶本身獨立進行交易而不是作為任何其他人的代名人或受託人而進行交易，而且不存在客戶以外的任何人在本協議中或在根據本協議作出的任何有關合約中擁有或將擁有任何權益的安排；及 (IIii) 客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交 益的指示的人士。客戶為有關帳戶的最終受益人及為最初負責發出有關交易指示的人士； (Dd) 本協議及其履行及所載的義務不會及將不會違反任何適用的法規、違反公司章程條文或附例（如客戶是法團）、或構成為客戶受其約束的協議或安排所指的違反或失責事宜。； (Ee) 受制於任何經紀聯營公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權。受制於任何本集團公司之抵押品權益及已向經紀提供的資料，一切由客戶提供用作出售或貸入帳戶之財產（包括不限於證券）均已繳足價款，且具有效及妥當的業權，客戶並擁有此等財產之法定及實益業權，客戶亦承諾在未得經紀的事前同意前，不會抵 押、質押或就該等財產允許存有任何抵押或質押或認購權； (Ff) 客戶已收到、閱讀和理解風險披露聲明的內容及其擁有足夠經驗，能評定根據本協議進行的有關交易是否合適； (Gg) 如果客戶或他們其中之一是法團 ( （ 就該人而言 ) ） : (Ii) 其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其國家的公司其為根據其註冊成立所在國的法律正式組建和合法存在的公司，並且其為在其他進行業務所在的每一其他國家的公司； (IIii) 本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署 和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和有約束力 的義務本協議經由客戶的有關公司行動有效地批准，並在簽署和交付時將按本協議的條款構成客戶的有效和具約束力的義務； (IIIiii) 交付給經紀的客戶的公司註冊證明書或註冊證明書、章程、規程或組織大綱和組織細則或構成或規定其組成的其他文據以及董事會決議的各自之經核證的真實副本，均是真實和準確的並仍然有效；及 (IViv) 並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和/或管理人或清盤人或對客戶進行清盤並未曾採取，或目前沒有採取任何步驟，以就客戶的資產委任接管人和∕或管理人或清盤人或對客戶進行清盤； (Hh) 如果客戶或其中之一是個人，客戶在法律上能夠有效地簽訂和履行本協議，並且精神健全及有法律資格，而且不是破產人；及 (Ii) 如果客戶是合夥商行並以一個商行的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並有約束力，即使因引入新合夥人或因當其時經營業務或組成商行的任何合夥人去世、精神錯亂或破產或退休或其他原因使合夥商行或商行的結構發生任何變化亦然如果客戶是合夥商號並以一個商號的名義經營業務，本協議就一目的而言應繼續有效並具有約束力，即使因引入新的合夥人或因當其時經營業務或組成商號的任何合夥人去世、精神紊亂或破產或退休或其他原因使合夥商號或商號的結構發生任何變化亦然。 11.2 客戶承諾，在本協議和 ∕ 或開戶表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七(7)日 內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根 據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本 協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1(G)條11.2. 客戶承諾，在本協議和∕或客戶資料報表中提供的資料發生任何實質性變更時立即通知經紀，客戶尤其同意當客戶之通訊地址及聯絡資料有變更時，客戶須即時通知經紀有關變更。倘經紀在七（7）日內仍未能以客戶提供之最新聯絡資料與客戶聯絡以行使或履行根據本協議之權利或義務，客戶同意此事構成證明客戶嚴重違反本協議條款之充分證據，並成為一項失責事件（見第 6.1（g）條）。 11.3 11.3. 經紀將把下列各項的實質性變更通知客戶:： （a） 其業務名稱和地址； （b） 其在證監會的註冊狀況及其 CE 編號； （c） 其提供的服務性質的說明；或 （d） 應付給經紀之報酬的說明和支付基準。