关于内部控制. 发行人建立了较为完善的内部管理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、财务管理制度、办公用品采购管理制度、差旅费报销管理办法、档案管理制度、接待管理制度、请休假管理制度、人事管理细则、薪酬绩效考核方案、印鉴管理规定、关联交易管理制度在内的各项内部管理制度，内部管控体系逐步完善。
过渡期安排 万盛股份将在标的资产交割日起 5 个工作日内委托具有证券期货业务资格的审计机构对匠芯知本过渡期内的损益进行审计确认。 标的资产在过渡期内产生的收益由万盛股份享有，产生的亏损由除集成电路基金以外的匠芯知本股东承担。过渡期的损益的确定以过渡期损益报告为准。 除集成电路基金以外的匠芯知本股东同意且承诺，过渡期间，将对匠芯知本尽善良管理义务，保证持续拥有匠芯知本股权的合法、完整的所有权以使其权属清晰、完整，保证匠芯知本所有重要资产的良好运作；交易对方各自确保其持有的匠芯知本股权在过渡期内不存在司法查封、冻结、为任何其他第三方设定质押或设置任何形式的权利负担或第三方权利的情形。 除集成电路基金以外的匠芯知本股东承诺在过渡期内，将合理、谨慎地运营及管理匠芯知本；确保标的匠芯知本管理层、客户的稳定和业务的正常经营；确保匠芯知本在正常经营之外不进行非正常的导致匠芯知本股权价值减损的行为，亦不从事任何导致匠芯知本无形资产或经营资质无效、失效或丧失权利保护的行为；保证匠芯知本的经营状况将不会发生重大不利变化。 此外，未经万盛股份事先书面同意，除集成电路基金以外的匠芯知本股东及匠芯知本作为连带责任方保证匠芯知本及其下属企业不进行下述事项：
关联交易及同业竞争 （一） 发行人的主要关联方 根据《公司法》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》《编报规则第 12 号》《科创板上市规则》等法律、法规及规范性文件的有关规定，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人的主要关联方如下：
关联关系 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
报价表 报价表》 报价（元） 小写：￥ 大写： 联系人 联系电话 报价单位 单位名称： 公章（鲜章）
关联方的基本情况 1. 山东黄金集团有限公司
关联交易基本情况 经公司第三届董事会第十三次会议决议，公司拟向特定对象发行 A 股股票。 公司本次向特定对象发行股票的认购对象为陈伟， 发行股票数量不超过 40,000,000 股（含本数）人民币普通股，不超过本次发行前公司总股本的 30%，最终以中国证监会关于本次发行的同意注册文件为准。 2022 年7 月6 日，陈伟与陈洪民、陈小科及科华投资签署《陈伟与陈洪民、陈小科及江苏科华投资管理有限公司关于科华控股股份有限公司之股份转让协议》，陈伟通过协议转让方式受让取得陈洪民、陈小科、科华投资合计持有的上市公司 16,008,000 股无限售流通股份，占本次向特定对象发行前上市公司总股本的 12.00%。2022 年 7 月 29 日，上述股份转让过户登记手续已完成。 2022 年 7 月 6 日公司与陈伟签署了《附条件生效的股份认购协议》；2023 年 3 月 9 日公司与陈伟签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，根据 《发行注册管理办法》等相关法律法规的规定对《附条件生效的股份认购协议》相关内容进行了适当调整。陈伟将按照协议约定的价格认购科华控股本次向特 定对象发行的股票， 拟出资金额不超过人民币叁亿伍仟肆佰万元（小写： 354,000,000 元），认购股份数量不超过 40,000,000 股（含 40,000,000 股）。 本次向特定对象发行完成后，陈伟持有的上市公司股份将增至56,008,000股，占本次向特定对象发行后上市公司总股本的32.30%。同时陈洪民、陈小科、科华 投资同意永久且不可撤销地放弃其持有的上市公司剩余49,379,400股股份对应的 表决权，本次向特定对象发行完成后，陈伟成为上市公司的控股股东和实际控制 人。
锁定期安排 本次募集配套资金中特定投资者认购的上市公司非公开发行的股份，自发行上市之日起6个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让或其它方式直接或间接转让，但在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
关联交易 是指公司及控股子公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于：
关联人基本情况 名称：航天科技财务有限责任公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 31 号-01 至 03 层，07 至 09 层法定代表人：刘永 公司类型：其他有限责任公司注册资本：35 亿元 实收资本：35 亿元 成立日期：2001 年 10 月 10 日 营业执照注册号：110000006732536 主要经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问，信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑和贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品买方信贷及融资租赁。 主要财务数据：截至 2016 年 12 月 31 日，资产总额 1,159.91 亿元，净资产 64.74 亿元，2016 年度实现营业收入 30.34 亿元，利润总额 15.41 亿元。 截至 2017 年 9 月 30 日，资产总额 978,07 亿元，净资产 74.38 亿元，2017 年 1-9 月，实现营业收入 19.02 亿元，利润总额 11.92 亿元。
侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
