内控管理风险 样本条款

内控管理风险. 发行人子公司数量众多,业务涉及市场经营、商品销售板块、水务板块、人力资源板块、城市运营板块、房地产板块、工程服务板块、文旅经营板块和综合服务板块等。虽然发行人主要业务都在路桥区内,但由于办公地点和人员的分散给发行人在资产、财务等方面的管理、内部信息的交流和业务的相互协调带来一定的难度。发行人在日常经营管理、相关投资决策及内部风险控制方面面临较大挑战,对于各种资源的整合能力有待进一步提高,发行人可能面临一定的管理风险。
内控管理风险. 近年来,发行人业务范围较大,现有业务结构涉及酱醋调味品、化工产品、物贸能源、纸制品、汽车和其他等板块,经营的行业跨度较大;同时下属子公司多以集团模式运营,
内控管理风险. (1) 实际控制人控制的风险 本次发行前,曹跃琼作为发行人的实际控制人,直接持有发行人 23,857,121股股份,占发行人发行前 30.69%股份,并通过锦勤投资间接控制发行人发行前 13.09%股份。同时,曹跃琼与上海阳跃已签署《一致行动协议》,上海阳跃直接 持有发行人发行前 5.80%的股份,为曹跃琼的一致行动人。有鉴于此,曹跃琼直接和间接共控制发行人发行前 49.57%的股份,实际支配发行人股份表决权超过 30%。按照本次申请公开发行 2,591.3726 万股测算,本次发行后,曹跃琼直接和间接共控制发行人 37.18%的表决权,仍对发行人形成有效控制,不能排除在本次发行后,实际控制人利用其大股东地位,通过行使股东大会表决权对发行人发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响,从而在一定程度上影响到发行人的实际经营。 (2) 发行人规模扩张后的管理风险 本次发行募集资金到位、投资项目实施后,发行人资产规模及营业收入将大幅增加,这对发行人的采购、生产、质控、销售、人力资源和财务管控等提出了更高的要求,增加了发行人管理、运营的难度。发行人管理团队如不能随着营业规模、业务和资产规模扩张而相应提升管理水平,采取相应对策,发行人将存在一定的内部管理风险。
内控管理风险. 发行人子公司数量较多,对内部控制制度的全面性、及时性、有效性等要求较高。目前公司承担的日常管理任务较重,未来可能会出现因管理不到位、执行不力等情况,从而导致公司战略难以顺利实施的风险。 如果公司在高速发展过程中,不能有效地提高对业务和资产规模扩大的管理能力以及及时应对市场竞争行业发展变化的反应能力,解决高速成长带来的管理风险,将对公司经营产生不利影响。
内控管理风险. 发行人成立以来不断加强制度建设,强化内控管理。发行人完善了分级授权体系,总公司对于子公司的财务、人事、项目均具有较强的指导能力和管理能力。但公司子公司数量逐步增多,项目规模亦不断扩大,这对内部控制制度的有效性提出了越来越高的要求,如发行人不能进一步理顺内部管理流程,提高内部管理效率,随着公司经营范围的进一步扩大以及项目的进一步增加,可能引发内控管理效率降低的风险,进而导致发行人发展战略难以顺利实施。

Related to 内控管理风险

  • 处理风险 将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。

  • 管理风险 由于本理财产品管理人受技能和管理水平等因素的限制,可能会影响本理财产品的本金和投资收益,导致本金遭受损失和理财收益处于较低水平甚至为零的风险。

  • 审批风险 ‌ 本次交易尚需满足多项条件方可完成,包括但不限于上市公司再次召开董事会、并经股东大会审议通过,商务部以及中国证监会核准等。本次交易能否取得上述批准或核准及取得上述批准或核准的时间存在不确定性,提请投资者注意本次交易的审批风险。

  • 税务风险 本产品投资各国或地区市场时,因各国或地区税务法律法规的不同,可能会就股息、利息、资本利得等收益向该国或该地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到一定影响;该国或该地区的税收法律法规的规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向该国或该地区缴纳本产品销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

  • 政治风险 基金所投资市场因政治局势变化,如政策变化、罢工、恐怖袭击、战争、暴动等,可能出现市场大幅波动,对基金净值产生不利影响。

  • 资产选择风险 在非标准化债权类资产选择及投资时,受制于产品管理人及合作机构(如有)的管理能力,可能因标的资产选择失败而直接影响标的资产投资收益甚至发生投资失败的风险,从而导致本理财产品的投资收益及/或本金发生损失。

  • 再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率。

  • 财务风险 1、 资产负债率较高的风险

  • 市场风险 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,本理财产品所投资的各类资产价值可能下跌,导致理财收益下降甚至本金损失。理财产品管理人将密切跟踪货币市场、债券市场及其他证券市场走势,在各类资产间灵活配置,设定单类资产的配置比例,降低市场风险。同时限制理财产品财产的投资范围和比例,严格按投资原则进行投资运作。

  • 工程保险 关于工程保险的特别约定: / 。