华西证券资质情况 样本条款

华西证券资质情况. 华西证券现持有四川省市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 “91510000201811328M”的《营业执照》和中国证券监督管理委员会核发的流水号为“000000028807”的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》。 依据前述证照，华西证券为有效存续的企业法人，且经中国证监会核准从事证券承销与保荐业务，符合《管理办法》第三十九条的规定，具备为本次发行承销的资格。 经本所律师核查主承销商与发行人拟签署的《承销协议》，本次债券由主承销商以余额包销的方式承销，发行人和主承销商在《承销协议》中明确约定了双方的权利义务，以及主承销商承销的公司债券数额，符合《管理办法》第四十二条、第四十三条的规定。 经对前述资料进行核查，本所律师认为，华西证券从事债券承销业务已获得中国证监会的核准，具备作为本次发行承销机构的资格。发行人与主承销商拟签署的《承销协议》，符合《管理办法》的有关规定，内容未违反法律法规的强制 性规定。