Common use of 场外交易清算和结算 Clause in Contracts

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件4-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人开放式基金认购日T日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人开放式基金申购日T日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单开放式基金赎回日T日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2日12:00前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在T+2日12:00前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由乙方依据甲方的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因甲方与交易对手方签订的相关合 同约定有缺陷导致乙方无法履行或履行有误时，乙方不承担责任，但应通知甲方。 7.2.1 8.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜8.2.1 银行间交易结算 甲方通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至乙方，由乙方完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，甲方要书面通知乙方。 银行间债券转托管业务，甲方需将债券转托管申请书加盖印鉴并通过传真发送给乙方，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与乙方确认，由乙方协助办理转托管业务。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 8.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，甲方向乙方发送付款指令和向基金销售机构出具《开放式基金认购申请书》，乙方在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，甲方应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给乙方。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日，甲方向乙方发送付款指令和向基金销售机构出具《开放式基金申购申请书》，乙方在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，甲方应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给乙方。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日，甲方向乙方发送甲方填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，乙方负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给甲方。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前甲方向乙方发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，甲方应在 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和甲方出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给乙方，乙方据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若甲方发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非甲方发起的业务如基金份额折算等，甲方应在收到基金公司发送的确认单当日发送给乙方。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留甲方指定人员的联系方式和通讯地址以及乙方指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，甲方应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由甲方承担。甲方确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 8.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同乙方的职责 乙方负责依据甲方提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。乙方负责依据托管协议的约定对移交给乙方保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的 辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订 的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人 不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 7.2.1 银行间交易结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。本产品在银行间市场交易的结算，根据是否采用多级托管模式，按照下列两种模式办理： （2） A. 银行间非多级托管模式 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，管理人要书面通知托管人。 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 B. 银行间多级托管模式： 管理人应在银行间交易成交后，按照《银行间债券市场登记托管结算协议》相关安排，将成交单发送至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人，并由其完成结算处理。 如管理人需要将债券结算资金调入相关账户用于结算，或需要将结算资金划回托管账户的，管理人应向托管人发送划款指令，双方按照本协议第六章约定流程处理。 （32） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本产品在运作期间，如根据监管规定或业务安排，需由上述第 A 种方式转变为多级托管模式运作的，管理人应与为理财产品提供债券托管结算服务的托管人签署《银行间债券市场登记托管结算协议》并开立相关账户。 对于转换前，本产品已经在银行间市场登记结算机构开立债券账户中的债券，管理人应按照监管规定及银行间市场登记结算机构的要求，通过非交易过户方式将债券过户至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人。债券非交易过户完成后，管理人应及时提交材料，由托管人将产品直接在银行间市场登记结算机构开立的债券账户及资金结算账户进行销户。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日，管理人向托管人发送管理人填制 的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司发送的确认单当日发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第 三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对 于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理 人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金 销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全协议、投资指 令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应半小时内通过电话形式通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 54-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代 表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须将协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第 1 个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人传真发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对 手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 54-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须将协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第 1 个工作 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人 在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人传真发送 《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销 售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管 人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 54-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须将协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第 1 个工作 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管 人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人传真发送 《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确 认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤 销原赎回款收款通知书传真发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件4-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须将协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人开放式基金认购日T日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第1个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人开放式基金申购日T日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单开放式基金赎回日T日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2日12:00前管理人向托管人传真发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在T+2日12:00前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订 的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人 不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完 成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第 三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对 于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理 人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金 销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 54-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须将协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第 1 个工作 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确 认单》并传真发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人传真发送 《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确 认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤 销原赎回款收款通知书传真发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜. 银行间交易的清算和结算 管理人应在银行间交易成交后，按照《银行间债券市场登记托管结算协议》相关安排，将成交单发送至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人，并由其完成结算处理。 如管理人需要将债券结算资金调入相关账户用于结算，或需要将结算资金划回托管账户的，管理人应向托管人发送划款指令，一般需要提前两个工作小时发送。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 . 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 15:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日，管理人向托管人发送管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单前管理人向托管人发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司发送的确认单当日发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三 方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第 三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务 7.2.3 3. 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全协议、投 资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责、托管人负责依据托管合同的约定对 移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证 实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安 全。 （2） 资产托管人无投资责任，对任何管理人的银行存款投资行为或其投资回报不承担任何责任。 （3） 管理人在投资银行存款之前，需与存款银行签订具体存款协议。托管人依据管理人提供的协议内容进行相关业务确认与办理 （4） 如非因托管人过错发生逾期支取，托管人不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 （5） 本产品投资银行存款时，应本着便于存款证实书安全保管和日常监督核查的原则，尽可能选择托管账户开户行所在地的银行机构办理。 4. 投资金融产品业务的特别约定 （1） 本协议所称金融产品是指银保监会允许银行理财资金投资的金融产品，包括但不限于银行业金融机构的信贷资产支持证券、境内信托公司发起设立的信托计划、保险资产管理公司发起设立的基础设施债权计划、项目资产支持计划、券商发起设立的专项资产管理计 划等。 （2） 管理人应于划款前向托管人发送划款指令和购买金融产品相关交易文件的复印件，并通过电话向托管人确认。相关交易文件包括但不限于交易双方签署的合同及其他相关法律文件。因投资产生的实物权利凭证由管理人负责保管或移交托管人保管。产品支取时，管理人应电话、邮件或书面通知托管人，并载明收款时间、本金、利息和付款账户等信息。对上述情况，在收款当日（T 日）收到款项后，托管人通过《资金账户报告》通知管理人予以确认；若未收到款项，管理人负责相关款项的催收事宜。因管理人转让或提前赎回产品份额所导致的任何后果，托管人均不承担责任。 （三） 理财产品到期的托管户销户工作 管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项资金划转，确保后续不再发生款项进出后 1 个工作日内向托管人发出销户申请。托管人应协助管理人办理理财产品托管账户的销户事宜。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对 手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 54-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务3《转托管指令》）加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。管理人需按交易所或银行间要求提供相关申请材料。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人 在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 T+2 日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相 关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处7.2.1 银行间交易结算 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，管理人要书面通知托管人。 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件7《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人开放式基金认购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人开放式基金申购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单开放式基金赎回日T日，管理人向托管人发送管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给管理人。T+2日12:00前管理人向托管人发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在T+2日12:00前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司发送的确认单当日发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管协议的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 7.8.1 银行间交易的清算和结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜本产品在银行间市场交易的结算，根据是否采用多级托管模式，按照下列两种模式办理： A. 银行间非多级托管模式 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，管理人要书面通知托管人。 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真或邮件等双方认可的方式发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 B. 银行间多级托管模式： 管理人应在银行间交易成交后，按照《银行间债券市场登记托管结算协议》相关安排，将成交单发送至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人，并由其完成结算处理。 如管理人需要将债券结算资金调入相关账户用于结算，或需要将结算资金划回托管账户的，管理人应向托管人发送划款指令，双方按照本协议第六章约定流程处理。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务本产品在运作期间，如根据监管规定或业务安排，需由上述第A种方式转变为多级托管模式运作的，管理人应与为理财产品提供债券托管结算服务的托管人签署《银行间债券市场登记托管结算协议》并开立相关账户。 对于转换前，本产品已经在银行间市场登记结算机构开立债券账户中的债券，管理人应按照监管规定及银行间市场登记结算机构的要求，通过非交易过户方式将债券过户至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人。债券非交易过户完成后，管理人应及时提交材料，由托管人将产品直接在银行间市场登记结算机构开立的债券账户及资金结算账户进行销户。 7.8.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内并在基金销售机构规定的认购截止时间之前根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内并在基金销售机构规定的申购截止时间之前根据付款指令进行划款。基金申购申请确认日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给托管人。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单开放式基金赎回日T日，管理人向托管人发送管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给管理人。基金赎回申请确认日后第一个工作日12:00前管理人向托管人发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在申请确认日后第一个工作日12:00前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司或销售机构发送的确认单当日发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，托管人不承担相关责任。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定7.8.3 投资境内银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。

场外交易清算和结算. 场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应通知管理人场外投资交易形成的资金划拨由托管人依据管理人的投资指令，核对相关投资证明文件实行逐笔划付。因管理人与交易对手方签订的相关合同约定有缺陷导致托管人无法履行或履行有误时，托管人不承担责任，但应及时通知管理人。 7.2.1 银行间交易的清算和结算 7.2.1 银行间交易结算 （1） 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜本产品在银行间市场交易的结算，根据是否采用多级托管模式，按照下列两种模式办理： A. 银行间非多级托管模式 管理人通过银行间市场开立乙类债券账户达成交易后，应立即将成交通知单、相关文件及划款指令发至托管人，由托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，管理人要书面通知托管人。 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真或邮件等双方认可的方式发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 B. 银行间多级托管模式： 管理人应在银行间交易成交后，按照《银行间债券市场登记托管结算协议》相关安排，将成交单发送至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人，并由其完成结算处理。 如管理人需要将债券结算资金调入相关账户用于结算，或需要将结算资金划回托管账户的，管理人应向托管人发送划款指令，双方按照本协议第六章约定流程处理。 （2） 银行间债券转托管业务，管理人需将债券转托管申请书（附件 5-3《转托管指令》（交易所转银行间））加盖印鉴并通过传真发送给托管人，线下转托管业务须提交原件，并通过录音电话与托管人确认，由托管人协助办理转托管业务。 （3） 本托管资产参与认购未上市债券时，管理人应代表本托管资产与对手方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。如需托管人协助办理交易结算，须协议传真发送至托管人处本产品在运作期间，如根据监管规定或业务安排，需由上述第A种方式转变为多级托管模式运作的，管理人应与为理财产品提供债券托管结算服务的托管人签署《银行间债券市场登记托管结算协议》并开立相关账户。 对于转换前，本产品已经在银行间市场登记结算机构开立债券账户中的债券，管理人应按照监管规定及银行间市场登记结算机构的要求，通过非交易过户方式将债券过户至为理财产品提供债券托管结算服务的托管人。债券非交易过户完成后，管理人应及时提交材料，由托管人将产品直接在银行间市场登记结算机构开立的债券账户及资金结算账户进行销户。 7.2.2 投资开放式基金的特别约定 （1） 开放式基金认购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并传真给 托管人开放式基金认购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金认购申请书》，托管人在合理时间内并在基金销售机构规定的认购截止时间之前根据付款指令进行划款。基金成立日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金认购确认单》并发送给托管人。 （2） 开放式基金申购日 T 日，管理人向托管人传真付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内根据付款指令进行划款。T+2 日 12:00 前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并传真给托管人开放式基金申购日T日，管理人向托管人发送付款指令和向基金销售机构出具的《开放式基金申购申请书》，托管人在合理时间内并在基金销售机构规定的申购截止时间之前根据付款指令进行划款。基金申购申请确认日后第一个工作日12:00前，管理人应向基金销售机构索取《开放式基金申购确认单》并发送给托管人。 （3） 开放式基金赎回日 T 日，管理人向托管人传真管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果传真给管理人。T+2 日 12:00 前管理人向托管人传真《开放式基金赎回确认单开放式基金赎回日T日，管理人向托管人发送管理人填制的向基金销售机构出具的《开放式基金赎回申请书》，托管人负责查收赎回款，并在收到款项后以《资金账户报告》的形式将结果发送给管理人。基金赎回申请确认日后第一个工作日12:00前管理人向托管人发送《开放式基金赎回确认单》。 （4） 如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在 T+2日 12:00 前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书传真给托管人，托管人据以查收退款如遇部分或全部无效认购、申购、赎回，管理人应在申请确认日后第一个工作日12:00前将基金销售机构出具的无效认购、申购、赎回确认单和管理人出具的无效认购、申购退款收款通知书或变更、撤销原赎回款收款通知书发送给托管人，托管人据以查收退款。 （5） 若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司传真的确认单当日传真给托管人若管理人发起除认购、申购、赎回外其他类型的业务，参照赎回业务操作方法执行；若存在非管理人发起的业务如基金份额折算等，管理人应在收到基金公司或销售机构发送的确认单当日发送给托管人。 （6） 在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的传真号码在给基金管理公司预留邮寄对账单等文件的联系方式和通讯地址时，应预留管理人指定人员的联系方式和通讯地址以及托管人指定人员的联系方式。 （7） 本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。 对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，相关责任由管理人承担。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求本产品可以通过第三方基金销售机构渠道投资开放式基金。为维护产品持有人利益、保障资产安全，管理人应负责制订选择第三方基金销售机构的标准和程序，并据此选择第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产品造成损失的，托管人不承担相关责任。管理人确保所选择的销售机构在中国证监会注册取得基金销售业务资格，符合开展开放式基金销售业务的各项资质和要求。 7.2.3 投资银行存款的特别约定 （1） 托管人的职责 托管人负责依据管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。托管人负责依据托管合同的约定对移交给托管人保管的存款开户证实书进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。