Common use of 基金托管人情况 Clause in Contracts

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 年 11 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如 成立时间：1994 年 6 月 30 日组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 96.12 亿元存续期间：持续经营 联系电话：张正男 联系人：0755-22941292 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2013】1666 号 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人何如。 经过 20 多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至 2020 年 9 月底，注册资本 96.12 亿元；员工总数 11964 人；在全国 117 个城市和地区共设有 55 家分公司、177 家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 家全资子公司；50%参股鹏华基金管理有限公司。 公司及子公司经营范围涵盖：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，基金托管业务和基金服务业务，股票期权做市，商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理，受托管理股权投资基金，创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构，香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务，股权投资、科创板跟投业务等。 2014 年 11 12 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 29 日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。根据中证协发布的数据，近年来公司的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等核心指标排名行业前列；公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力，多家营业部长期领先当地同业；累计完成 IPO 项目排名行业第一。截至 2020 年 11 9 月底，公司总资产 2731.67 亿元，归属于上市公司股东净资产 793.52 亿元。 2020 年前三季度，公司实现营业收入 140.00 亿元，同比增长 42%，实现净利润 54.77亿元，同比增长 47%。公司前三季度代理买卖手续费净收入（不含基金分仓）市场份额 5.06%，排名行业第三，与去年持平；共计完成股票承销项目 18.8 个，同比增长 21%；顺利发行 13 支“疫情防控债”，成为行业中“金融抗疫”的典范。 展望未来，国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念，始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创新，全力打造国际一流综合服务型投资银行。 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时，资产托管部拥有自主开发团队，具备为托管客户提供个性化产品处理的能力。 截至 2020 年 12 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列31 日，托管业务规模超 3000 亿元，存续产品数量约 3000 只。与基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构及以上公司的子公司均有深度合作。 资产托管业务一直坚持以科技创新引领业务规范发展，国信证券自主研发流程化估值系统，实现估值流程化、自动化处理，大大提高估值效率：如自主研发“鑫管家”管理人服务平台，实现 T+0 估值，服务覆盖客户产品运作的各个业务节点，受到客户的广泛认可；自主研发异常监控、估值核对等模块，有效防范、控制风险。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：李庆萍 成立时间：1987 年 4 月 20 日组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35 亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部联系电话：0000000000 传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H 股同步上市。 中信银行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、 金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2020 年 6 月末，中信银行在国内 151 个大中城市设有 1,397 家营业网点，同时在 境内外下设 6 家附属机构，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司、哈萨克斯坦阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 35 家营业网点和 2 家商务 中心；信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司；中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的直销银行；阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 个私人银行中心。 中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30 余年的发展，中信银行已 成为一家总资产规模超 6 万亿元、员工人数近 6 万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2020 年，中信银行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 21 位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 24 位。 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月加入中信银 行董事会。方先生自 2014 年 8 月起任中信银行党委委员，2014 年 11 月起任中信银行副行长，2017 年 1 月起兼任中信银行财务总监，2019 年 2 月起任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 2015 年 1 月任中信银行金融市场业务总监， 2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2013 年 5 月任中信银行苏州分行党委书记、行长；2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任中信银行杭州分 行行长助理、党委委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 9 月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月至 1996 年 12 月任浦东发展银行杭州城东办事处 副主任；1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信 贷员、经理、总经理助理；1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自 2019 年 6 月起担任中信银行 副行长，自 2019 年 2 月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于 2015 年 7 月至 2019 年 1 月任中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。2012 年 3 月至 2015 年 7 月任中国出口 信用保险公司总经理助理，期间于 2014 年 1 月至 2015 年 7 月挂职任内蒙古自治区呼和浩 特市委常委、副市长。2011 年 3 月至 2012 年 3 月任中国出口信用保险公司党委委员、总经 理助理。2001 年 10 月至 2011 年 3 月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。1991 年 7 月至 2001 年 10 月历任中国人民保险公司科员、主任科员、副处长。谢先生为经济师，毕业于中国人民大学，获经济学博士学 位。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同业部副总经理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行 长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 2004 年 8 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2020 年三季度末，中信银行托管 171 只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模达到 9.79 万亿元人民币。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987 年 4 月 20 日组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35 亿元人民币存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部联系电话：0000000000 传真：000-00000000 客服电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 年 11 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。月，本行实现在上海 证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。 本行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持“以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2021 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,415 家营业网点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司 子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 32

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：郑杨 成立时间：1992 年 11 10 月 02 19 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52 亿元人民币存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号联系人：胡波 联系电话：（021）00000000 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 年 11 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 76.46 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 76.46 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 1、基金托管人基本情况 名称：华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 0000 号中国凤凰大厦 0 栋 00X-0 房 办公地址：上海市宛平南路 8 号法定代表人：俞洋 成立时间：2001 年 11 03 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 06 日组织形式：有限责任公司 注册资本：36 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 基金托管资格批文及文号：证监许可[2020]1152 号联系人：黄敬 联系电话：000-00000000 华鑫证券有限责任公司是全国性综合类证券业务的经营机构，2001 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列3 月在深圳正式注册成立。公司系在原西安证券有限责任公司及受让原农行上海浦东联合信托投资有限责任公司证券营业部的基础上增资扩股组建而成。2017年，华鑫证券完成重大资产重组，成为上海仪电集团控股的 A 股上市公司上海华鑫股份有限公司（股票代码：600621）全资子公司。 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券承销；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金托管业务。 华鑫证券经过十余年的发展，已经成为横跨基金、证券、期货三大领域的综合金融服务机构。是华鑫期货有限公司、华鑫证券投资有限公司、华鑫宽众投资有限公司的控股股东，摩根士丹利证券（中国）有限公司和摩根士丹利华鑫基金管理有限公司的第二大股东。在中国证监会 2021 年证券公司分类评价中获评 A 类 A 级。 华鑫证券秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，以成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商为愿景，坚持“金融科技引领业务发展”的差异化发展道路，已逐步构建可持续发展的金融科技创新驱动力，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等高品质的服务和产品。2021 年 12 月，中国证券报举办的“2021 中国证券业金牛奖”评选结果发布，继 2020 年斩获“证券公司金融科技金牛奖”后，华鑫证券继续凭借在金融科技领域的突出表现，再度获评该奖项。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期：1992 年 11 6 月 02 18 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 注册资本：466.79095 亿元人民币法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 00000000 传真：（010） 63639132网址：xxx.xxxxxxx.xxx 法定代表人李晓鹏先生，自 2018 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。3 月起任本行董事长、2017 年 12 月起任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中国光大集团党校、光大大学名誉校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国际商会副会长，香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行党委书记、行长，中国工商银行党委委员、执行董事、副行长，中国投资有限责任公司党委副书记、监事长，招商局集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事 长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 年 11 月 02 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证 券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。

基金托管人情况. 名称：中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 成立时间：2005 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101法定代表人：陈亮 成立日期：2007 年 11 1 月 02 26 日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 77.57 亿元存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号 中信建投证券成立于 2005 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号注册资本：101.37 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号联系人：祁坤 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007 年 11 1 月 2 日，是经中国证监会批准设立的全国性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力，中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列26 日，公司经中国证监会批准，中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，发起设立中国银河证券股份有限公 司，收购原中国银河证券有限责任公司（2000 年 8 月成立，性质为国有独资证券公司）相关业务及资产。中国银河金融控股有限责任公司为控股股东，中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币 101.37 亿元。 银河证券托管总部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干员工具备多年托管运营经验，为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。 银河证券托管总部于 2014 年 1 月正式成立，经中国证券监督管理委员会批复核准我司证券投资基金托管资格后为各类公开募集证券投资基金提供托管服务。托管总部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司 “创新、合规、服务、协同”的企业价值观，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。