托管业务 样本条款

托管业务. 是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司， 中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。

托管业务. 甲方应优先考虑与乙方开展托管业务合作；甲方下属公司管理发行的公募、私募基金产品，专户产品在同等条件下应优先选择乙方作为托管行。

托管业务. 公司设立了资产托管部，专门从事证券投资基金托管业务，通过合理的部门组织架构和人员岗位设置以及完善的内部控制机制和制度，为公司托管业务的安全稳定高效运作提供保障。资产托管部在对各项业务风险进行全面识别和评估的基础上，分别有针对性地采取不同控制措施，覆盖业务授权、资产保管、资金划付、投资监督、会计核算和估值、信息技术系统、信息披露和内部稽核、人员管理、档案管理等的全过程和所有环节，实行静态、动态和技术管理，确保业务开展顺畅高效，业务风险可测、可控。 资产托管部根据决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，遵循分工合理、职责明确、相互配合、相互监督和相互制约的原则，在组织机构设置上保证对资产托管业务运作进行有效控制。基金资产保管遵循“集中统一、全面完整、分离制衡、全称校验”的原则；建立健全清算、交割业务管理制度，对所有资金交收 进行分级符合授权、隔离不相容岗位、严格审核场外投资划款指令；估值核算业务遵守“单独建账、独立核算、独立估值和报告”的原则；投资监督贯穿于事前、事中、事后，严格执行监督标准和流程。 资产托管部现有投资监督、估值核算、资金清算系统满足业务要求和容量需求，建立有相关系统管理制度，建立了数据备份系统和应急处理方案，并定期维护和检查系统，确保各系统的正常运作和重要数据的安全保存。

托管业务. 托管业务主要是指证券公司作为托管人，按照法律法规的规定及基金合同、托管合同的约定，对托管资产履行安全保管、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责并收取一定托管费的行为。该业务可大致分为客户管理、产品管理、账户开立、资产保管、清算交收、估值核算、投资监督、信息披露、监管报送等九类二级业务。 1) 客户管理包括客户需求管理、客户信息管理和客户关系进行管理等。 2) 产品管理包括产品可行性分析、产品立项、产品合同签署等。 3) 账户开立包括交易账户开立、交易席位指定办理、资金账户开立、与银行关联关系建立等。 4) 资产保管包括产品资产账簿、凭单、流水的编制、审核和对账等。 5) 清算交收是根据各市场规则，进行产品的场内、场外各市场投资交易的清算、交收等。