持倉限額 样本条款
持倉限額. 該證監會規則限制任何人可在所有到期月合計持有或控制的任何一個市場方向（註：認購期權長倉及認沽期權短倉屬同一市場方向，而認購期權短倉及認沽期權長倉屬同一市場方向）的股票期權合約的數目上限。股票期權合約的數目上限見該證監會規則附表 2，一般而言該股票期權合約的數目上限亦載於聯交所規則。客戶應注意，除該等訂明上限外，聯交所可按需要而就某份合約、銀河國際證券或客戶訂明其他的持倉上限。 客戶應參考香港交易所網站載有的最新持倉限額： 持倉限額適用於任何人持有或控制的所有持倉量，包括由該人為自己持有的及為他人持有並受其控制的持倉量 （“合計規定”）。有關人士可在若干情況下被視為控制有關的持倉量，例如該人獲准行使酌情權，以自行買賣或處置有關的持倉量，而無需依賴該持倉量的擁有人的日常指示。若任何人士只是憑藉本身的法團關係而控制有關持倉量 (例如一家母公司與其聯屬公司／附屬公司的持倉量有關)，並且不會就買賣事宜向其聯屬公司／附屬公司發出任何日常指示的話，則持倉限額並不適用於該人。 銀河國際證券及其客戶被禁止在任何一個市場方向及所有到期月份合計進行持有或控制超過持倉限額的未平倉合約，除非有關的持倉超額是根據該證監會規則下為證監會或聯交所清楚允許的。 該證監會規則規定，持有或控制須申報的持倉量（此意義與期交所規則所規定之“大額未平倉持倉”之概念相似）的人士須向認可交易所提交關於該須申報的持倉量的書面通知，即“大額未平倉合約報告” （“大額持倉報告”）。股票期權合約的須申報的持倉量是根據所持有或控制的某一個到期月內的合約份數而計算的，相關申報水平載於該證監會規則的附表 2。以上持倉限額部份所提及的合計規定同樣適用於股票期權合約的須申報的持倉量。 客戶應參考香港交易所網站載有的最新申報水平： 銀河國際證券及其客戶被禁止持有或控制超過申報水平的未平倉合約，除非所持有或控制之未平倉合約已根據該證監會規則向聯交所及/或其他認可交易所申報。 聯交所亦有規定客戶在某時間內可持有的大額未平倉持倉限額，以及客戶須向聯交所提交大額持倉報告的申報水平。尤其是客戶應注意，不論其直接或透過客戶的聯屬人及不論透過一個或以上的聯交所參與者持有或控制的未平倉持倉量總額相等於或超過不時由聯交所所規定的股票期權合約的數目，則客戶本身須直接向聯交所申報，及向聯交所提交一份大額持倉報告。就期權交易規則及交易運作程序而言，大額未平倉持倉量與該證監會規則所規定之“須申報的持倉量”之概念相似。 持倉限額及申報水平適用於銀河國際證券本身及直接適用於客戶。即使客戶使用超過一名聯交所參與者代其買賣，他仍然須受到持倉限額及申報水準的約束。因此，如果客戶的持倉超過申報水平，客戶須向聯交所申報該持倉及 其透過每名聯交所參與者的持倉。 在銀河國際證券的客戶帳戶中持有或控制須申報的持倉量的客戶可選擇直接向聯交所提交關於該須申報的大額持倉報告(xxxxxxx@xxxx.xxx.xx)，或透過銀河國際證券提交有關的大額持倉報告。為免疑問，如客戶與多於一名代理人開立帳戶並持有或控制須申報的持倉量，或即使上述個別帳戶的持倉量未必超逾須申報的水平，客戶必須負上全部責任，確保已向聯交所提交關於該等須申報的持倉量的大額持倉報告，使已向聯交所申報的持倉量能 反映客戶的總持倉量。銀河國際證券並無責任就客戶與其他聯交所參與者開立帳戶並持有或控制的持倉量向聯交所作出申報。 大額持倉報告須在客戶開始持有或控制該須申報的持倉量的日期後的一個申報日內提交。如客戶繼續持有或控制該須申報的持倉量，則須在如此持有或控制該持倉量的每一日後的一個申報日內提交。客戶須使用指定的申報表格提交大額持倉報告。[客戶可在香港交易所網站下載大額持倉報告範本。] 客戶確認並同意因應聯交所要求，即時該向銀河國際證券提供銀河國際證券為客戶持有的須申報的持倉量在其他市場(例如場外交易市場)的相關交易／持倉量的資料。當未能向聯交所提供該等資料時，聯交所可以依據聯交所規則，實施有別於訂明上限的其他持倉量上限。 客戶現確認明白於此開戶合同書、聯交所規則、聯交所的期權交易規則、聯交所的交易運作程序、該證監會規則及該指引內列明的申報責任及申報要求的規定。 銀河國際證券建議客戶閱讀證監會發佈的《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》，此文件可通過證監會網站:xxx.xxx.xx 下載。
持倉限額. 020 (a) 行政總裁可按規則的規定，對交易所參與者及其客戶實施持倉限 額，而有關持倉限額將於合約細則內訂明。
持倉限額. 4.1 客戶同意遵守適用的持倉限額（例如期交所、結算公司及任何其他相關交易所或機關設定的持倉限額），即持倉量不超過期貨合同的買賣限額或期貨合同的持倉量。
4.2 如證監會、期交所、結算公司或其他機關要求客戶提交客戶持倉的任何報告，客戶應即時通知中信建投。客戶須遵守有關市場或交易所訂定的所有適用的通報要求(適用的規則包括但不限於《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》(香港法例第 571Y 章))，並不得超過根據相關市場及交易所訂明關於合約限量及須申報的持倉量規則所載之有關期貨類別及種類的限額（如有）。客戶承認中信建投(除適用法律要求的範圍外)不應客戶的任何交易通報、申報或匯報義務負上責任(包括，在適用的情況下，根據 《證券及期貨條例》第XV 部分或相等法例（如適用）要求下的任何申報義務)，並承諾其在適用法律下，不依賴中信建投以解除其根據適用法例或法規規定的交易通報、申報或匯報責任。
4.3 客戶授權中信建投於任何時間限制客戶透過中信建投維持或取得的未平倉交易的數量。
4.4 客戶明白中信建投受期交所規則 約束，有關規則容許行政總裁在其認為持倉量正在累積及其相信該持倉量對任何市場不利或對任何市場的公平和有規律運作造成不利影響時代表客戶採取措施限制持倉量或要求將期貨合同平倉。
4.5 中信建投可在不抵觸《證券及期貨條例》及任何適用法律規定的情況下，不論是為中信建投本身或為其聯屬公司或其他客戶的賬戶，就任何在交易所買賣的期貨及期權合約，採取與客戶的交易指示相反的交易指示，但該買賣必須是以公平競爭的方式，根據期交所的規則在期交所或透過期交所的設施而執行的，或是透過任何其他商品、期貨或期權交易所的設施並根據該等其他交易所的規則及規例而執行的。
4.6 客戶同意中信建投不就因為中信建投延遲向客戶報告有關錯誤所引致之任何損害或市場波動。在有關賬戶收到多付的款項或期貨合約時，客戶同意 在知悉該款項或期貨合約為多付後會盡快通知中信建投，並同意不移動(或若已被移動，應歸還)該款項或期貨合約。
持倉限額. 4.1 客戶同意遵守適用的持倉限額（例如期交所、結算公司及任何其他相關交易所或機關設定的持倉限額），即持倉量不超過期貨合同的買賣限額或期貨合同的持倉量。
4.2 如證監會、期交所、結算公司或其他機關要求客戶提交客戶持倉的任何報告，客戶應即時通知中信建投。
4.3 客戶授權中信建投於任何時間限制客戶透過中信建投維持或取得的未平倉交易的數量。
4.4 客戶明白中信建投受期交所規則 約束，有關規則容許行政總裁在其認為持倉量正在累積及其相信該持倉量對任何市場不利或對任何市場的公平和有規律運作造成不利影響時代表客戶採取措施限制持倉量或要求將期貨合同平倉。