期權交易 样本条款

期權交易. 客戶明白一些交易所和結算公司對提交行使指令設有截止時間，而且在截止時間之前還沒有發出行使指令，則期權會變得毫無價值。 客戶也理解，除非另有指令，某些交易所和結算公司將會自動行使某些「價內」期權。 客戶確認對其行使或阻止行使(視情況而定)期權合約的行為承擔完全的責任; 除非收到客戶的明確指令，國泰君安期貨無須對期權合約採取任何行為，包括但不限於在到期日之前行使有價值的期權或阻止對期權自動行使的任何行為。 客戶進一步確認，國泰君安期貨設立的行使截止時間可能早於交易所和結算公司設立的截止時間。

期權交易. 2.1 客戶向本公司確認其已詳閱、明白並同意此等期權交易一般條款如下： (a) 所有期權交易受交易地之交易所、市場及結算所 ( 如有 ) 的法律、規則、規定、慣例和習慣之規範。客戶將不會單獨或與他人共同違反交易所、市場及結算所不時設立之持倉及行使限制。 (b) 如客戶由保證金帳戶內出售或賣出期權 : (i) 如為認購期權，而其對客戶之行使將涉及售出證券之交付，客戶將保留該證券於保證金帳戶，直至選擇期間屆滿，並將不會出售或提取該證券。如期權被行使時，本公司可交付該證券予買方而毋須事先通知客戶。 (ii) 如為賣出期權，而其對客戶之行使將涉及購買證券之付款，客人將維持足夠之資金於保證金帳戶以支付該等付款，直至選擇期間屆滿，並將不會為任何其它目的提取或使用該資金。如期權被行使時，本公司可使用該等資金以購買該等證券而毋須事先通知客戶。 (c) 客戶在任何帳戶內所持有的任何證券及資金，將作為客戶對本公司之責任和債務履行之擔保。 (d) 客戶明白交易所或任何其它相關監管機構、政府機構或專業團體為保護投資者可不時以維持公平期權合約或相關證券交易市場為理由限制特定的期權交易或期權合約的行使。 (e) 客戶同意遵守期權交易地之交易所、市場及結算所 ( 如有 ) 有關期權交易之適用法律和規定。 (f) 若客戶行使長倉期權合約，客戶同意給付行使該期權的全額累計之價格。 (g) 期權之當日行使指示可依交易地之交易所設定之營業日交易時間內被接受。於任何個別期權合約到期之前營業日，本公司接受行使指示之時限將為執行該期權交易之交易所設定之交易時間內。 滿而失去其價值。 本公司並無義務事先通知客戶期權合約之到期日，客戶應單獨負責行使期權之行動。客戶應注意期權交易地的交易時間及非交易日，以確保客戶能按時行使期權。如客戶未於相關機構或交易所限定之時間 ( 本公司概無任何責任提醒客戶該時間 )內指示本公司行使期權，且該等行使之期權已屆期，客戶同意放棄並免除對本公司及其主管人員、僱員及代理任何因該期權合約未被行使所遭受的損失的任何及所有的申索。 (h) 本公司並無義務傳達任何有關期權、其相關證券及與之相關的任何證券的資訊予客戶，不論本公司是否於當時或其後知悉或取得這資訊。客戶應單獨負責在適當和合理時間內行使客戶帳戶中的期權之權利和責任。 (i) 本公司已告知客戶本公司及其聯屬人會以自身身份交易期權及其相關證券。交易可能會每一天都進行，且可能會在客戶行使的期權交易時或前後進行。 (a) 客戶帳戶的持倉或 (b) 本公司及其聯屬人建議客戶之交易或 (c) 本公司及其聯屬人協助客戶行使之交易。本公司已通知客戶、客戶亦明白有關交易可能會對客戶期權及其相關證券的價格構成負面影響。 (j) 本公司應以隨機分派作為期權合約指派行使之基準。 (k) 客戶了解當本公司認為必要時，本公司權修改及 / 或撤銷任何及所有在帳戶內已被核准之期權交易權限。

期權交易. 4.1. 客戶同意有關期權系列之期權合約（包括期權交易規則所界定的標準合約（定義見期權交易規則）的條款，將適用與國泰君安證券和客戶訂立之各份期權合約，❹且所有期權合約須依照規則予以訂立、行使、結算及撤銷。期權結算公司有權根據規則調整合約條款而國泰君安證券須知會客戶由期權結算公司作出

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