检查与监督 样本条款

检查与监督. 会员单位应将反洗钱工作开展情况纳入本公司的稽核审计、检查或评估范围。

检查与监督. 公司资产归口管理部门、审计部门、财务部门和其他监督部 门，应参与平时资产使用部门的盘点，并参加和指导每年的财产物资清查工 作，发现资产管理中的问题，应及时采取措施整改，对不执行资产处置程序的行为，根据《中国兵器装备集团公司资产处置违规行为责任追究暂行办法》的相关规定，严肃查处并追究相关人员的责任。

检查与监督. 审计监察部应把反洗钱工作纳入日常稽核及营业部年度审计项目之一，至少每年一次通过现场检查和常规稽核对公司反洗钱工作进行监督与检查。在特殊情况下，可以联合风控合规管理部门进行专项稽核或专项检查，将检查结果形成相应的专项报告，直接报送公司管理层，并对存在的问题督促解决、落实。

检查与监督. （1） 咨询人应依据采购合同或相关要求对供方的下列生产和服务条件进行确认：

检查与监督. 公司经纪业务发展与管理委员会、投资银行管理委员会、金融市场管理委员会和资产管理部等业务部门及分支机构应对本部门的反洗钱工作进行定期或不定期的内部自查与整改，自查内容应当包括但不限于：反洗钱机构设置、反洗钱岗位人员配备及职责履行情况、反洗钱内控制度执行情况、客户身份识别和尽职调查情况、客户风险评估及分类管理情况、大额可疑交易报告、监管信息报送等情况。