法务风控部（审计部）. 负责合规管理，全面风险管控体系建设，重大决策风险评估管理，内控体系建设、监督评价和缺陷整改；归口合同管理工作；法律事务、法律风险防控，制度管理；配 合集团公司审计部开展审计调查和日常审计监督管理；所属企业内部审计工作指导、 监督、考核和评价；所属企业经济责任审计、建设项目审计、其他专项审计；审计整 改及成果应用；违规投资经营责任追究；采购监督管理；项目后评价管理；专职监事 履职管理等。
法务风控部（审计部）. 负责建立健全公司风险管理体系，指导监督所属企业建立本单位各项风险管理机制；负责对公司重大事项风险审核、评估并提出处置意见；负责完善监督公司内控体系的正常运转；负责公司合同管理；负责公司制度建设工作；负责公司授权管理；负责公司内部审计和法律事务工作，推动公司系统内部审计和法律事务的管控和提升。完成领导交办的其他工作。 负责公司党的组织建设和思想宣传工作；负责公司巡视整改相关工作；负责公司党委巡察工作具体实施；负责工会组织、统战群团、企业文化建设和意识形态工作；负责党的纪律检查工作，落实党风廉政建设责任制；负责组织开展反腐倡廉教育工作，推进公司惩防体系建设；负责监督指导下属单位党委民主生活会相关工作；负责监督指导下属单位党委换届选举相关工作。完成领导交办的其他工作。 报告期内，发行人公司治理机构及各组织机构均能按照有关法律法规和《公司章程》规定的职权、相应议事规则和内部管理制度规定的工作程序独立、有效地运行，未发现违法、违规的情况发生。 为了防范和控制经营风险，保证各项经营活动规范运行，发行人建立起一套比较完整的内部管理制度体系： 为适应建立现代企业制度的要求，在中国大唐集团资本控股有限公司系统内全面建立科学、高效、有序的预算管理体系，加强管理，规范运作，防范风险，提高效益，保证国有资产保值增值，提高企业经营管理水平，根据中国大唐集团公司预算管理办法并结合公司实际，制定《中国大唐集团资本控股公司全面预算管理办法》。 该办法所称预算管理是采用价值形式对各预算单位经营活动进行预测、决策和目标控制的管理方式。预算管理包括预算的编制、审批、执行、调整、考核及监督等环节。该办法适用于公司本部、各控股金融企业。 该办法内容包含预算管理范围和内容、预算管理组织体系、预算编制和审批、预算下达与调整、预算分析和预算监督、评价、考核。 为规范中国大唐集团资本控股有限公司系统各单位融资行为, 保障资金需 求，降低融资成本，防范融资风险，根据国家有关法律法规和集团公司相关制度， 结合集团公司实际，制定《中国大唐集团资本控股有限公司银行间融资管理办法》。 该办法所称融资，是指系统各单位向境内外银行、非银行等金融机构进行的债权融资（包括符合债权特征的“明股实债”），包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、并购融资、保险债权融资、外币融资、信托融资、信用证融资、票据融资和开具保函等传统融资形式；以及融资租赁、银行间市场和交易商发行各类债券等创新融资形式。企业发行股票、公司债券、企业债券融资不适用于该办法。该办法适用于公司本部、所属各控股金融企业、集团公司授权管理企业。 该办法内容包含融资职责与权限、融资成本的管控、融资执行与管理、融资风险管控和罚则。 为规范中国大唐集团资本控股有限公司债券融资管理,防范债券风险，根据国家有关法律法规和集团公司相关制度，结合公司实际，制定《中国大唐集团资本控股有限公司债券融资管理办法》。 该办法所称债券融资是指公司在证券交易所市场、中国银行间交易商市场及保险市场等非证券交易所市场发行的全部债券融资行为，包括但不限于公司债券 （含可续期债、次级债等）、企业债券、中期票据、短期融资券、永续债券、资产证券化、保险债权投资计划以及境外人民币债券、美元债券等直接融资行为。该办法适用于系统各单位。 该办法内容包含职责与权限、主体管理、发行管理、使用管理、信息披露和兑付管理和监督与检查。 为了规范中国大唐集团资本控股有限公司银行账户、借款、担保、投资、资金预算及资金集中等管理行为，加强资金管理，防范风险，根据中国大唐集团公司有关规定，结合公司实际，制定《中国大唐集团资本控股有限公司资金管理办法》。 大唐集团系统各单位必须建立健全内部资金管理体制和控制机制，系统各单位法人代表（或授权代表人）是资金管理的第一责任人，系统各单位资金管理职能按各单位部门管理界面确定。该办法适用于公司本部、所属各企业。 该办法内容包含货币资金管理、银行账户管理、资金集中管理、资金预算管理、资金统一结算、投资管理、借款管理、担保管理和罚则。 为加强中国大唐集团资本控股有限公司（以下简称“公司”）的全面风险管理工作，完善全面风险管理体系，提高风险防范与控制水平，合理保证公司经营目标的实现，根据国资委颁发的《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革 [2006]108 号）和中国大唐集团公司印发的《中国大唐集团公司全面风险管理办法》（大唐集团制〔2018〕37 号），结合公司实际，制定《中国大唐集团资本控股有限公司全面风险管理办法》。 该办法所指风险，是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。企业风险一般分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。该办法所指全面风险管理，是指公司围绕总体经营目标、通过在管理的各个环节和经营过程 中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理解决方案、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。该办法适用于本部各部门、所属各企业。 该办法内容包含风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、风险管理组织体系及职责、工作报告制度和考评与奖惩。 为了规范中国大唐集团资本控股有限公司（以下简称公司）的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、 《企业财务报告条例》及国家其他有关法律和法规，并结合公司的经营特点和实际情况，制定《中国大唐集团资本控股有限公司会计核算办法》。 该办法规定公司应当对其本身发生的交易或者事项进行会计确认、计量和报告。公司应当认真贯彻执行《会计法》、财经法规和集团公司的各项财务制度，公司负责人对本公司的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。公司应当按照《会计法》的有关规定设置独立的财务会计机构，配备相应的财务会计人员，并建立健全财务会计人员岗位责任制。公司内部有关部门要积极配合财务部门做好本公司的财务收支、资金使用、财...