法律法规禁止的超买、超卖行为. 托管人在行使监督职能时，如果发现计划资产投资过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒管理人，由此给计划资产造成的损失由管理人承担。如果因管理人原因发生交易所场内超买行为，必须于发生超买行为的下一个工作日上午 10： 00 点之前完成融资，保证完成清算交收。
法律法规禁止的超买、超卖行为. 资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。
法律法规禁止的超买、超卖行为. 资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产托管人及资产管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因非资产托管人的原因发生超买行为，资产管理人必须于 T+1 日上午 10：00 前完成融资,确保完成清算交收。
法律法规禁止的超买、超卖行为. 托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒管理人，由管理人负责解决，由此给委托财产造成的损失及相关交易费用由管理人承担。如果因管理人原因发生超买行为，由管理人负责准备好资金，用以完成清算交收。管理人就越权交易部分未依本条规定办理，给委托财产造成损失的，由管理人承担赔偿。