经纪业务. 主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票，应当与投资者签订证券买卖委托代理协议，并按照全国股份转让系统的股票转让制度要求接受投资者的买卖委托。
经纪业务. 总持仓限额调整上限为以下两者中的较小者：
（1） 申请人本次申请的总持仓限额；
（2） 申请人现有总持仓限额的 2 倍。 本所根据申请人的历史交易情况、额度使用情况以及市场情况等因素，在按照前述规定确定的总持仓限额调整上限范围内，核定申请人对单个合约品种的总持仓限额。
经纪业务. 公司及员工在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正
一、 通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待，或通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，谋取或者输送不正当利益；
经纪业务. 2019 年，公司优化客户分级分类服务体系，深度梳理客户服务需求与公司服务能力，实现客户差异化需求的精准识别与服务匹配；优化配置投资产品体系，探索超高净值客户服务新抓手；深度应用人工智能、大数据等科技，自主打造集“产品销售、投资顾问、资产配置”为一体的财富管理平台，依托智能引擎，通过数据驱动、金融科技驱动实现财富管理升级；优化内部组织架构，理顺从总部到分支机构的财富管理推动体系，将分支机构作为承接公司各项业务的区域落地平台，提升区域竞争力。2019 年，公司及中信证券（山东）代理股票基金交易总额人民币 15.5 万亿元，代销金融产品人民币 7,783 亿元。截至报告期末，个人客户累计超 870 万户，一般法人机构客户 3.7 万户，托管客户资产合计人民币 5.8 万亿元。2019 年，公司收购广州证券方案获中国证监会核准，公司实现了对中国内地 31 个省区市的营业网点全覆盖。
经纪业务. 股票/债券/场内交易基金 /全国股份报价转让/存托凭证 投资者适当性及账户服务 无 证券公司客户账户开户协议指引（2014年1月13日）（中国证券业协会） 第三、四章 无 投资者适当性管理规范 （包含经纪业务、信用业务、资产管理业务 等） 迫切 对业务缺乏统一的是当时必要考察口径标准（如资产范围口径/时效、首次交易时间等方面的标准要求） 证券交易委托代理协议指引（2014年1月13日）（中国证券业协会） 上海证券交易所投资者适当性管理办法（上证发(2017)35号）（2017 年6月28日上海证券交易所） 优先股投资风险揭示书必备条款（上证函〔2014〕511号）（上海证券 交易所） 深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（深证上（2017）404 号）（2017年6月28日深圳证券交易所） 上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2018年修订）（上证 发〔2018〕61号）（2018年8月6日上海证券交易所） 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（深证上〔2017〕420号）（2017 年6月28日深圳证券交易所） 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订）(上证 发（2017）36号）（2017年6月28日上海证券交易所） 上海证券交易所指定交易实施细则（上证发[2015]56号2015年修订） （上海证券交易所） 一级分 类 二级分 类 三级分 类 关于加强重点监控账户管理工作的通知（上证发〔2018〕24号）（2018 年4月27日上海证券交易所） 会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引（深证会〔2010〕 75号）（深圳证券交易所） 优先股投资风险揭示书必备条款（深证会〔2014〕125号）（深圳证券交易所） 仅限合格投资者参与认购及交易的公开发行公司债券风险揭示书必备条款（2015年5月29日）（深圳证券交易所） 深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（深证会〔2017〕189号） （2017年6月28日深圳证券交易所） 关于加强重点监控账户管理工作的通知（深证会〔2018〕156号）（2018年4月27日深圳证券交易所） 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南（2009年7月2日）（深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司） 证券公司客户资料管理规范(JR/T 0110—2014)(2014年12月26日)（中 国证券监督管理委员会） 一级分 类 二级分 类 三级分 类 经纪业务 股票 / 债券 / 场内 交易基金 / 全国股 份报价转让 / 存托 凭证 投资者适当性及账户服务 无 不合格账户规范业务操作指引（第1号）（2007年11月26日）（中国证券登记结算有限责任公司） 不合格账户规范业务操作指引（第2号）（2008年7月18日）（中国证券登记结算有限责任公司） 不合格账户规范业务操作指引（第3号）（2008年7月18日）（中国证券登记结算有限责任公司） 新增休眠账户管理业务操作指引（2008年02月01日）（中国证券登记 结算有限责任公司） 无 投资者适当性管理规范 （包含经纪业务、信用业务、资产管 理 业 务 等） 迫切 对业务缺乏统一的是当时必要考察口径标准（如资产范围口径/时效、首次交易时间等方面的标准要求） 证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年07月26日）（中国证券登 记结算有限责任公司） 中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南（2013年08月 09日）（中国证券登记结算有限责任公司） 中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指引（2013年08月 09日）（中国证券登记结算有限责任公司）
经纪业务. 股票/债券/场内交易基金 /全国股份报价转让/存托凭证 结算服务 无 中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（2004 年 08 月 23 日）（全国中小企业股份转 让系统有限责任公司）
经纪业务. 股票/债券/场内交易基金 /全国股份报价转让/存托凭证
经纪业务. 公司对经纪业务各部门、证券营业部的关键岗位实行“一人操作、一人复核”的控制制度，对相关岗位和人员实行恰当的责任分离制度，实现前后台及存在利益冲突等等不相容岗位的分离。公司制定并实施了对营业部经理和财务部经理的委派制、定期轮岗制和关键岗位负责人强制休假制度。 公司统一制定了经纪业务标准化服务流程和风险防范制度。营业部的公章集中上交总部统一管理，财务专用章和负责人名章实行分开保管，严格用印管理事项和程序，并不定期对用印情况进行检查；细化了业务专用章管理，由公司统一按业务类别分别刻制，明确用印范围和程序，防范用印风险，避免了因业务人员用印不规范带来的风险。 公司的集中证券交易系统是证券经纪业务系统的核心平台，实现了经纪业务数据集中、业务集中和管理集中，全面提升了经纪业务整体的风险防范和控制水平。公司加强交易系统权限管理，实行一级授权管理，证券营业部的柜员权限由总部统一授权，对具有较高风险的特殊业务权限，采用“即日申请、即日使用、即日收回”的授权操作原则，经纪业务执行委员会对授权操作进行统一管理和实时监控。 公司根据监管的要求，进一步健全完善账户规范管理长效机制：加强制度落实，完善和优化账户开户相关制度和操作流程；严格进行日常的开户监控；建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。公司对新开账户全部进行回访和复查，回访内容包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访全面留痕，避免出现新开不合规账户。公司持续健全完善了立体的、多层次的账户规范长效防控机制。
经纪业务. 公司经纪业务业务范围为代理交易服务（A股、B股、创业板、债券及回购、证券投资基金代销、权证、中小企业私募债）；投资顾问业务、期货中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品等；证券出借代理服务。 公司秉承“以客户为中心、满足客户多元化需求”的服务理念，不断拓展业务领域，改进服务手段与服务模式，努力为客户提供多样化的投融资产品和快捷便利的投资渠道，以及专业化、规范化的特色服务。 目前营业网点仍主要集中在全国的经济中心和发达城市。公司对新设营业部组织架构进行了创新，设立以原有中心城市营业部为依托，向周边二、三、四线城市/地区进行辐射的轻型营业部。截至2017年6月30日，公司共有证券营业部57家，分公司2家，基本覆盖了全国经济发达地区和各大主要中心城市。 在人才建设方面，公司已于2010年实施了证券经纪人制度，截至2016年末，公司已在全部分支机构实施了证券经纪人制度。共有证券经纪人455名，均具有证券从业资格或经纪人资格。公司定期对经纪人进行业务与合规培训，保证相关业务的有序开展。 在网点建设方面，公司注重拓展客户渠道，优化营业网点布局，近年来加快了营业网点的布局节奏。2014年完成19家轻型营业部建设，实现对黑龙江、安徽两个业务空白省份的覆盖；2015年完成4家轻型营业部建设；截至2016年末，公司共成立了58家分支机构，其中北京11家，上海7家，深圳1家，基本覆盖了全国经济发达地区和各大主要中心城市。公司总部从制度和业务体系上对营业网点进行集中管理，分解经营指标，并授予营业网点总经理对营业网点的经营决策自主权。公司分支机构的广泛布局为公司经纪业务的开展提供了有力的支持。 在服务拓展方面，公司积极落实一个通道、两个平台经纪业务转型思路，通过采取各种措施提升客户体验，增加客户粘度。在线下方面，公司通过不断完善标准化的账户诊断系统，使客户可自助获得更多的账户信息和资产配置指导；加大分支机构投资顾问服务，公司总部投顾和分支机构投顾实现统一的标准化菜单，对客户进行有针对性的分类服务；为客户提供全面的投融资服务，分支机构立足一个通道、两个平台，一方面为客户提供全面的交易通道，提供 数量丰富、各种投资风格的金融产品的投资渠道，满足客户多样的投资需求，另一方面通过为客户提供新三板、投资银行、资产管理、财务顾问等服务，满足客户的融资需求。在线上方面，公司继续积极拓展线上营销和服务，主要措施包括：开通网上开户、手机开户等非现场开户方式，明显提高开户效率，2016年非现场开户占比已经达到95.65%；完善公司网上营业厅，建立了“总部微信服务账号”+“营业部微信订阅账号”的微信服务体系、扩充公司客户服务中心，同时打造了在线客服，充分利用互联网的便利，大力发展线上业务，为客户提供线上服务解决方案。 经纪业务是公司收入的最主要来源之一，2014年-2016年，发行人经纪业务交易额依次为1.09万亿元、2.00万亿元和1.30万亿元。2015年交易额的明显增加是由股票市场牛市行情，客户交易量增加导致；而2016年交易额的明显收缩主要受股灾影响市场交易量低迷萎靡导致。2014年-2016年，发行人经纪业务代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）分别为4.87亿元、12.69亿元和5.01亿元；发行人实现代销金融产品净收入分别为0.13亿元、0.29亿元和0.29亿元。 表：2014-2016年发行人经纪业务情况 单位：万亿元 项目 2016 年 2015 年 2014 年 交易额 市场份额 交易额 市场份额 交易额 市场份 额 股票 0.66 0.2600% 1.25 0.4901% 0.45 0.3016% 基金 0.02 0.1041% 0.03 0.1483% 0.01 0.1250% 债券 0.004 0.0008% 0.002 0.0005% 0.004 0.0024%
经纪业务. A、 基础经纪与财富管理业务 报告期内，证券市场呈现总体向上的形式。在成交量方面，2019 年、2020年及 2021 年沪深两市股票基金总成交额分别为 100.44 万亿元、136.72 万亿元、 219.75 万亿元及 276.30 万亿元，证券市场成交金额持续提升。 在传统经纪业务方面，公司积极调整组织架构，加大拓户引资力度，强化营业网点区域管理，推进网点业务多元化、平台化和智能化转变，持续完善客户服务体系，进一步夯实公司基础经纪业务的稳定性，提升传统经纪业务整体盈利能力。2019 年、2020 年及 2021 年，公司实现 AB 股基金交易量分别为 20,212.35亿元、29,135.49 亿元和 34,835.34 亿元，报告期内实现稳步提升。 同时，公司推进经纪业务财富管理转型升级，坚持以客户为中心，挖掘客户全生命周期投资理财需求，布局互联网投顾业务，提供定制化分层分类服务，打造特色财富管理金融服务，建设新环境下的经纪业务核心竞争能力。