Common use of 资产保管 Clause in Contracts

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件尽快书面通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任乙方应当确保自身以及境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的现金、证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切 商业上的合理行动以保证任何托管证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何托管证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时﹐乙方应在合理时间内及时书面通知甲方并应要求境外托管代理人书面通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外（在此情况下，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产），该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议的规定。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的损失由乙方承担。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的损失由乙方承担相应责任。 (9) 乙方应自身，并确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的证券和资金。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管的证券和资金。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券对于境外投资的托管资产，乙方境外托管代理人将根据当地法律法规、证券交易所规则和市场惯例保管和持有。甲方同意，资金账户中的资金将由乙方或境外托管代理人以乙方或境外代理人的银行身份持有。 (3) 除非被授权人按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方和境外托管代理人应按下述方式支付资金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出；或 (3c) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任按照本协议及乙方和境外托管代理人订立的境外托管代理协议或境外次托管协议及其它相关协议的约定作出。乙方和境外托管代理人应不时将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知甲方。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。乙方应当自身，并要求境外托管代理人，按照本协议和《服务水准协议》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其最大努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，安全、完整地持有和保管每个账户中的托管资产。乙方对实际交付并控制下的托管资产承担保管职 责，对于结算机构等非乙方保管的财产不承担责任。‌‌ (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定乙方自身，并要求境外托管代理人必须将托管证券与乙方、境外托管代理人及次托管人的自有资产在账册和记录上严格分开，并将托管资产与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。除非本协议另有约定，乙方和境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于托管资产的债务相互抵销。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担除非根据甲方书面同意或本协议另有约定，乙方和境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任乙方在因依法解散、被依法撤销、依法进入破产程序或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管资产及其收益归入其债务人财产或破产清算财产；并且，乙方应要求境外托管代理人在因上述类似原因进入破产程序或进行终止清算时，不得将托管资产及其收益归入其债务人财产或清算财产。乙方应自身，并应要求境外托管代理人根据适用法律，采取一切合理行动以保证托管资产的任何部分不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道托管资产的任何一部份可能被视为乙方、境外托管代理人的债务人财产或清算财产时，乙方应立即通知甲方。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方、境外托管代理人不得利用托管证券为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的全部损失由乙方向甲方进行赔偿，再由乙方和境外托管代理人按各自过错进行责任分担，该等责任包括但不限于恢复托管证券的原状、承担因此所引起的全部损失的赔偿责任。 (9) 除非依据本协议约定或依据当地法律法规、证券交易规则或取得被授权人的指令外，乙方、境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管证券。如因乙方或境外托管代理人的责任造成托管资产的缺失、账实不符，给甲方所造成的全部损失，由乙方向甲方进行赔偿，再由乙方和境外托管代理人按各自过错进行责任分担。 (10) 乙方、境外托管代理人应建立安全的数据管理机制，安全完整地保存与托管资产相关的业务数据和信息，确保不因数据问题影响甲方的正常投资业务，并应甲方的合理要求向甲方提供该等数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并 尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管资产归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将托管资产归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何托管资产不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何托管资产将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时﹐乙方应通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定5)条的规定。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的证券和资金。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管的证券和资金。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券对于境外投资的托管资产，乙方境外托管代理人将根据当地法律法规、证券交易所规则和市场惯例保管和持有。甲方同意，资金账户中的资金将由乙方或境外托管代理人以乙方或境外代理人的银行身份持有。 (3) 除非被授权人按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方和境外托管代理人应按下述方式支付资金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出；或 (3c) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任。按照本 协议及乙方和境外托管代理人、境外次托管人订立的境外托管代理协议、境外次托管协议及其它相关协议的约定作出。乙方和境外托管代理人应不时将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知甲方。‌ (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消乙方应当自身，并要求境外托管代理人，按照本协议和《服务水准协议》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其最大努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，安全、完整地持有和保管每个账户中的托管资产。乙方对实际交付并控制下的托管资产承担保管职责，对于结算机构等非乙方保管的财产不承担责任。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定乙方自身，并要求境外托管代理人必须将托管证券与乙方、境外托管代理人及次托管人的自有资产严格分开，并将托管资产与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。除非本协议另有约定，乙方和境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于托管资产的债务相互抵销。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担除非根据甲方书面同意或本协议另有约定，乙方和境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券及其收益归入其清算财产；并且，乙方应要求境外托管代理人在因上述同样原因进行终止清算时，不得将托管证券及其收益归入其清算财产。乙方应自身，并应要求境外托管代理人根据适用法律，采取一切合理行动以保证托管证券的任何部分不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道托管证券的任何一部份可能被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时，乙方应立即通知甲方。甲方理解并同意现金于存入现金账户时，账户内的任何贷方余额由乙方作为银行持有即构成乙方或乙方的次托管人的等额债务，除非当地法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应确保其自身、并要求境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本条规定。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方、境外托管代理人不得利用托管证券为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方和境外托管代理人按各自过错承担，该等责任包括但不限于恢复托管证券的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任。 (9) 除非依据本协议约定或依据当地法律法规、证券交易规则或取得被授权人的指令外，乙方、境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管证券。如因乙方或境外托管代理人的责任造成托管资产的缺失、账实不符，给甲方所造成的实际损失，由乙方和境外托管代理人按各自过错进行赔偿。 (10) 乙方、境外托管代理人应建立安全的数据管理机制，安全完整地保存与托管资产相关的业务数据和信息，确保不因数据问题影响甲方的正常投资业务，并应甲方的合理要求向甲方提供该等数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件以及该等有关惯例、程序、规则、条例和条件成就或触发时，乙方知晓后应通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三方的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商 业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。若托管资产被采取查封、扣押、冻结等司法措施，以及在未取得甲方书面同意的条件下，发生托管资产被第三方扣划的情形，则乙方应确保其自身以及托管代理人在知晓上述情形后通知甲方。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管资产归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将托管资产归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何托管资产不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何托管资产将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时﹐乙方应通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外（在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产），该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议第 3.2 (6) 条的规定条第(5)款的规定。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息，同时保护得知的甲方客户的个人隐私信息，除非法律规定或监管要求，不得对外披露。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道托管证券可能被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时﹐乙方应通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失 由乙方承担相应责任。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息。

资产保管. ‌ (1) 甲方将向乙方交付在本协议项下拟被托管的托管资产。甲方根据相关法律、法规以及本协议约定，可以随时追加或提取托管资产。 (2) 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，乙方应在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券： (a) 按照交易发生的司法管辖区或市场的既定惯例和程序作出；或 (b) 就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。乙方应不时将对托管资产的保管有重大影响的及甲方书面要求的该等有关惯例、程序、规则、条例和条件在合理时间内通知甲方。 (3) 乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人，按照本协议和《操作备忘录》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并尽商业上的合理努力要求其境外托管代理人不得放弃对任何托管资产的持有。乙方对其实际有效控制范围之外的资产不承担托管责任乙方应当确保自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人及次托管人，按照本协议和《服务水准协议》的要求，以诚实信用、勤勉尽责的原则，尽其商业上合理努力，采用符合法律规定或行业惯例的方法履行专业托管人的义务，在相关法律法规及市场惯例许可下，安全、完整地持有和保管托管资产。未获授权人士指令，在相关法律及法规许可下，乙方应自身，并要求其境外托管代理人及次托管人不得放弃对任何托管资产的持有。 (4) 乙方应当自身，并应确保境外托管代理人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人的自有资产严格分开；乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并确保其境外托管代理人将不同理财产品的资产实行严格分账管理、独立核算、独立估值；乙方应自身，并要求其境外托管代理人不得将托管资产的债权与不属于该理财产品的债务相互抵消乙方应当自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人及次托管人在账目中将托管资产与乙方、境外托管代理人及次托管人的自有资产严格分开，乙方、境外托管代理人在其账目中将托管资产中的证券与乙方、境外托管代理人保管的第三人的资产实行严格的分账管理。乙方应自身，并要求其境外托管代理人及次托管人不得将托管资产的债权与不属于托管资产的债务相互抵消。 (5) 在遵守托管资产所在地相关法律法规的情况下，除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可 下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人的清算财产时 ﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人对甲方的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 除非根据甲方书面同意或按本协议约定或双方另行的约定，乙方应确保自身，并确保境外托管代理人和次托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等。 (6) 乙方在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券归入其清算财产；并且，乙方应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人及次托管人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算时，不得将证券归入其清算财产。乙方应自身，并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人和次托管人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证任何证券不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当乙方知道任何证券将被视为乙方、境外托管代理人或次托管人的清算财产时﹐乙方应在合理时间内通知甲方并应要求境外托管代理人或次托管人通知甲方。双方理解现金于存入现金账户时构成乙方、境外托管代理人或次托管人的等额债务，除非上述法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外(在此情况下，乙方并应尽商业上的合理努力确保境外托管代理人、次托管人不得将该等现金归入清算财产)，该等现金归入清算财产并不构成乙方违反本协议 3.2 (6) 条的规定。 (6) 除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (7) 除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、账实不符，给理财产品所造成的直接损失由乙方承担相应责任除依据有关法律、法规规定和本协议约定外，乙方应自身，并确保境外托管代理人和次托管人不得利用托管资产为自己或第三方谋取非法利益，违反此义务所得利益归于托管资产，由此造成的直接损失由乙方承担。 (8) 乙方应自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管代理人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息除非依据本协议约定或取得授权人士的指令外，乙方应自身，并确保境外托管代理人和次托管人不得自行运用、处分、分配托管资产。如因乙方或境外托管代理人或次托管人的疏忽、欺诈或故意不当行为造成托管资产的缺失、 账实不符，给甲方所造成的直接损失由乙方承担相应责任。为避免疑问， （a） 乙方、境外托管人或次托管人对于在本协议项下由其各自聘请或雇佣的服务提供方（“服务提供方”）的疏忽、欺诈或故意不当行为对甲方造成的直接损失分别向甲方承担相应的责任； （b） 乙方对于甲方按照前述 （a） 款向境外托管代理人或次托管人提起的相关索赔应提供合理、必要的协助；及 （c） 服务提供方中应不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构和甲乙双方共同确认的其他机构。 (9) 乙方应自身，并确保境外托管代理人及次托管人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存并按照甲方要求提供与托管资产相关的业务数据和信息。