Common use of 资产托管人的义务 Clause in Contracts

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。 （4） 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划单位份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见。 （8） 编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。托管人不提供管理人纸质回单。若管理人确需要可后补。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。 （12） 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （3） 对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。 （4） 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户按规定开设和注销资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户。 （6） 复核资产管理计划单位份额净值复核资产管理计划资产净值和份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项。 （8） 编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案根据相关法律法规和资产管理合同约定，复核资产管理人编制的资产管理计划财产的定期报告，并出具书面意见。 （9） 按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜编制资产管理计划的年度托管报告。 （10） 按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。托管人不提供管理人纸质回单。若管理人确需要可后补按照法律法规要求和本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动管理人未按规定召集或者不能召集份额持有人大会（如有）的，由托管人召集份额持有人大会，份额持有人大会设立日常机构的除外。 （12） 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构。 （15） 投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定资产时，准确、合理界定安全保管集合计划财产、监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示。 （16） 按照管理人的要求，向管理人提供托管人关联方名单，名单以公开披露年报及公告数据为准。 （17） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相关派出机构、基金业协会并通知管理人。 （18） 国家有关法律法规、监管机构规定及资产管理合同约定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。 （4） 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户按规定协助管理人开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户，账户开立及使用的相关费用由计划资产承担。 （6） 复核资产管理计划单位份额净值与资产管理人或资产管理人委托的行政服务机构核对资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见。 （8） 编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜。 （10） 按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。托管人不提供管理人纸质回单。若管理人确需要可后补按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产利益的活动。 （12） 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

资产托管人的义务. （1） 安全保管资产管理计划财产。 （2） 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3） 对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。 （4） 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。 （5） 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户，账户开立及使用的相关费用由计划资产承担。 （6） 复核资产管理计划单位份额净值与资产管理人或资产管理人委托的外包服务机构核对资产管理计划份额净值。 （7） 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见。 （8） 编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。 （9） 按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （10） 按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。托管人不提供管理人纸质回单。若管理人确需要可后补按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。 （11） 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产利益的活动。 （12） 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露。 （13） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。 （14） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。