资产管理业务控制. 管理人目前已建立一套比较系统的资产管理业务制度体系,并定期更新完善。管理人按照“集中领导、分级管理”的原则建立起资产管理投资决策与授权体系;在合同、资金、账户和最大投资项目方面均建立有严格的审核、监督机制;通过资产管理业务投资管理系统,实现投资备选库控制、黑名单控制、投资人员权限限制、防止对敲、风险警示等。管理人设立了独立的合规风控部,对交易数据进行实时监控;建立了系统、科学的风险预警机制和量化风险评估模型,对可能存在的重大交易风险能做到事前规范和事中、事后的监督。
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资产管理业务控制. 管理人目前已建立一套比较系统的资产管理业务制度体系,并定期更新完善。管理人按照“集中领导、分级管理”的原则建立起资产管理投资决策与授权体系;在合同、资金、账户和最大投资项目方面均建立有严格的审核、监督机制;通过资产管理业务投资管理系统,实现投资备选库控制、黑名单控制、投资人员权限限制、防止对敲、风险警示等。管理人设立了独立的合规风控部,对交易数据进行实时监控;建立了系统、科学的风险预警机制和量化风险评估模型,对可能存在的重大交易风险能做到事前规范和事中、事后的监督管理人目前已建立一套比较系统的资产管理业务制度体系,并定期更新完善。管理人按照“集中领导、分级管理”的原则建立起资产管理投资决策与授权体系; 在合同、资金、账户和最大投资项目方面均建立有严格的审核、监督机制;通过 资产管理业务投资管理系统,实现投资备选库控制、黑名单控制、投资人员权限 限制、防止对敲、风险警示等;对可能存在的重大交易风险能做到事前规范和事 中、事后的监督。
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Samples: 证券公司集合资产管理业务实施细则
资产管理业务控制. 管理人目前已建立一套比较系统的资产管理业务制度体系,并定期更新完善。管理人按照“集中领导、分级管理”的原则建立起资产管理投资决策与授权体系;在合同、资金、账户和最大投资项目方面均建立有严格的审核、监督机制;通过资产管理业务投资管理系统,实现投资备选库控制、黑名单控制、投资人员权限限制、防止对敲、风险警示等。管理人设立了独立的合规风控部,对交易数据进行实时监控;建立了系统、科学的风险预警机制和量化风险评估模型,对可能存在的重大交易风险能做到事前规范和事中、事后的监督管理人目前已建立一套比较系统的资产管理业务制度体系,并定期更新完 善。管理人按照“集中领导、分级管理”的原则建立起资产管理投资决策与授权体系;在合同、资金、账户和最大投资项目方面均建立有严格的审核、监督机制;通过资产管理业务投资管理系统,实现投资备选库控制、黑名单控制、投资人员权限限制、防止对敲、风险警示等;对可能存在的重大交易风险能做到事前规范和事中、事后的监督。
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Samples: 证券公司客户资产管理业务管理办法