通用术语. 同方国芯、公司、本公 司、上市公司 指 同方国芯电子股份有限公司 同方股份 指 同方股份有限公司 同方微电子 指 北京同方微电子有限公司 国微电子 指 深圳市国微电子有限公司 清晶微科技 指 北京清晶微科技有限公司 清华控股 指 清华控股有限公司 紫光集团 指 紫光集团有限公司 紫光资本 指 北京紫光资本管理有限公司 紫光春华 指 西藏紫光春华投资有限公司 力成、力成科技 指 力成科技股份有限公司 南茂、南茂科技 指 南茂科技股份有限公司 拓展创芯 指 同方国芯全资子公司西藏拓展创芯投资有限公司 茂业创芯 指 同方国芯全资子公司西藏茂业创芯投资有限公司 公司章程 指 《同方国芯电子股份有限公司公司章程》 本次重大资产购买、本次重大资产重组、本次 交易 指 2016 年同方国芯全资子公司拓展创芯和茂业创芯分别以现金认购力成科技和南茂科技私募发行股份的行为 2015 年非公开发行 指 2015 年 11 月 4 日，同方国芯第五届董事会第十七次会议，审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 》 等 项 议 案 ， 同 意 非 公 开 发 行 股 票 数 量 为 2,958,579,878 股， 募集资金总额不超过人民币 8,000,000 万元 《重大资产购买报告 书（草案）》、重组报告书 指 《同方国芯电子股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》 《重大资产购买报告书（草案）摘要》、重组报告书摘要、本报告 书 指 《同方国芯电子股份有限公司重大资产购买报告书（草案）摘要》 《独立财务顾问报告》 指 《中德证券有限责任公司关于同方国芯电子股份有限公 司重大资产购买之独立财务顾问报告》 交易对方、标的公司 指 本次交易对方、标的公司为力成科技股份有限公司和南 茂科技股份有限公司 交易各方 指 本次交易各方为拓展创芯、茂业创芯、力成科技、南茂 科技 交易标的、标的资产 指 力成科技股份有限公司 259,715,545 股普通股，以及南 茂科技股份有限公司 299,252,000 股普通股 中国 指 指中华人民共和国，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 教育部 指 中华人民共和国教育部 商务部 指 中华人民共和国商务部 工商局 指 具有适格管辖权的工商行政管理局 台湾投审会 指 台湾经济部投资审议委员会 台证所、台湾证券交易 所 指 台湾证券交易所股份有限公司 证期局 指 台湾证券期货管理局，隶属于台湾金融监督管理委员会 兴柜市场 指 台证所和柜台买卖中心的预备市场，主要为台湾非上市公司提供融资和股份转让服务，同时为台证所和柜台市场培育上市公司。该市场以机构投资者为主，公司规模较小，多集中于新兴行业，采用做市商交易制度，建立 转板和下柜制度 独立财务顾问、中德证 券 指 本次重大资产购买聘请的独立财务顾问中德证券有限责 任公司 《估值报告》 指 《中德证券有限责任公司关于同方国芯电子股份有限公 司重大资产购买之估值报告》 兴华会计师 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙），本次交易聘请 的提供鉴证服务的国内会计师事务所 法律顾问、京都律师 指 北京市京都律师事务所，本次交易聘请的法律顾问 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订） 《业务管理办法》 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》（2014 年修订） 《重组若干规定》 指 《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 《准则 26 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组（2014 年修订）》 法律法规 指 中国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件，包括其不时的修改、修正、补充、解释或重新制定 元、万元 指 人民币元、人民币万元 交割日 指 本次重大资产购买的交易对方将标的资产分别过户至拓展创芯和茂业创芯名下之日 报告期 指 2013 年、2014 年及 2015 年 1-9 月 报告期末 指 2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日及 2015 年 9 月 30 日 全球存托凭证 指 GDR，上市公司根据存托协议将公司股份寄存在国外的银行，由后者发出单据作为寄存证明，该单据即为全球存托凭证
