Beitragsermittlung. (Meldung)
(1) Der ST ist verpflichtet, bis spätestens 30. Juni je- des Kalenderjahres dem EAS-S folgende Informatio- nen schriftlich zu melden: • Anzahl der Kundenbeziehungen mit Anlegern gemäss Punkt 2.3 per 31. Dezember des Vor- jahres. • Summe der gedeckten Anlegerforderungen (Punkt 1(1)i) per 31. Dezember des Vorjahres.
(2) Der ST hat eine schriftliche, an das EAS-S gerich- tete, vorbehaltslose Bestätigung seiner Revisions- stelle beizulegen, die bestätigt, dass die mitgeteilten Informationen korrekt sind. Wenn der ST gemäss seiner finanzmarktrechtlichen Lizenz keine Vermö- genswerte entgegennehmen darf, hat die Revisions- stelle auch zu bestätigen, dass ihr keine Anhalts- punkte dafür vorliegen, dass der ST diese Beschrän- kung verletzt. Die Revisionsstelle darf bei der Bestä- tigung auf allgemein anerkannte Prüfungsgrund- sätze verweisen und diese zugrunde legen. Das EAS- S wird auf der EAS-Homepage ein Bestätigungsmus- ter zur Verfügung stellen.
(3) Das EAS-S ist berechtigt, jedoch nicht verpflich- tet, die vom ST mitgeteilten Informationen auf ihre Richtigkeit zu überprüfen. Die unter Vorlage der Re- visionsstellenbestätigung mitgeteilten Informatio- nen bilden daher jedenfalls die Grundlage für die rechtsverbindliche Festsetzung der Zielausstattung und des Sicherungsbeitrages nach Punkt 4.4.
Beitragsermittlung. (Meldepflichten)
(1) Der ST ist verpflichtet, dem EAS-S folgende Infor- mationen schriftlich vorzugsweise elektronisch zu melden:
a. Vierteljährlich die Summe der erstattungsfähi- gen und gedeckten Einlagen sowie Anzahl er- stattungsfähiger Einleger.
x. Xxxxxxxx jeweils per 31.12. die Summe der erstat- tungsfähigen und gedeckten Anlegerforderun- gen.
c. Vierteljährlich die für die Beitragsberechnung notwendigen Risikoindikatoren gemäss der von der FMA bewilligten Berechnungsmethode.
(2) Die nach Abs. (1) zu meldenden Informationen sind mit einer Frist von maximal sechs (6) Wochen dem EAS-S einzureichen. Das EAS-S stellt dazu ein einheitliches Meldeformular zur Verfügung.
(3) Der ST ist zusätzlich verpflichtet dem EAS-S ein- mal jährlich mit Stichtag 31.12. die Informationen nach Abs. (1)(a) innerhalb der vom EAS-S definierten Frist zu melden (a. o. Jahresendmeldung).
(4) Stellt der ST nachträglich fest, dass dem EAS-S nicht korrekte Informationen gemeldet wurden, hat unverzüglich eine Korrekturmeldung samt Begrün- dung an das EAS-S zu erfolgen.
(5) Der ST hat übersendet dem EAS-S jährlich unauf- gefordert bis Ende Mai den Geschäftsbericht und den CRR-Offenlegungsbericht in elektronischer Form (PDF-Datei). Sollten sich die Informationen nach Abs. (1)(c) nicht durch die öffentlich verfügbare Berichterstattung nachvollziehen lassen, übersendet der ST zusätzlich Kopien aufsichtlicher Meldebogen, welche per Meldestichtag 31.12. der FMA einge- reicht wurden und aus welchen sich die Berechnung der Informationen nach Abs. (1)(c) nachvollziehen lassen..
(6) Das EAS-S ist berechtigt, jedoch nicht verpflich- tet, die vom ST mitgeteilten Informationen auf ihre Richtigkeit zu überprüfen. Die mitgeteilten Informa- tionen bilden daher jedenfalls die Grundlage für die rechtsverbindliche Festsetzung der Zielausstattung, der Beiträge, Sonderbeiträge und Gebühren sowie des Sicherungsbetrages nach Punkt 4.6.
(7) Des Weiteren gelten die Bestimmungen des vom Stiftungsrat beschlossenen Reglements des EAS-S.
Beitragsermittlung. 1.1 Grundlage der Ermittlung des Beitrages sind die Wohn- und Nutzfläche, der Gebäudetyp, das Gebäudealter, die Nutzung, sonstige vereinbarte Merkmale, die für die Beitragsermittlung erheblich sind, und der Anpassungs- faktor (siehe Nr. 2).