Common use of Il sistema dei controlli Clause in Contracts

Il sistema dei controlli. Tutti i destinatari del Modello sono tenuti ad adottare regole di condotta conformi ai principi contenuti nel D.Lgs. 81/2008 e nel Documento di Valutazione dei Rischi predisposto dalla Banca (DVR). • garantire la stretta osservanza di tutte le leggi e i regolamenti vigenti nella materia in oggetto; • individuare all’interno della Banca le figure che, ai sensi della legge, rivestono un ruolo di responsabilità in ordine all’applicazione della normativa in esame (Responsabile Servizio Prevenzione e protezione “RSPP”, Datore di lavoro, Medico competente, Preposti) ed il relativo coordinamento dei suddetti soggetti; • garantire la valutazione costante dei rischi aziendali (agenti fisici, biologici ecc..) e porre in essere il costante aggiornamento del Documento di valutazione dei rischi (DVR), ), anche con riferimento alla valutazione del rischio biologico (ex art. 271 D. Lgs. 81/08), e del Documento di Valutazione dei Rischi da Interferenza (DUVRI), in occasione di contratti di appalto con soggetti terzi; individuando i rischi generali e i rischi specifici, prevedendo l’adozione delle misure di volta in volta emanate dalle autorità competenti in materia; • garantire l’attenta scelta dei soggetti incaricati della realizzazione di opere o della fornitura di servizi autonomi; • adozione di idonei dispositivi di protezione individuale, sentito l’RSPP e il medico competente nonché l’adozione delle misure definite dalle autorità competenti, richiedendo l’osservanza da parte dei lavoratori delle norme vigenti, nonché delle disposizioni aziendali di volta in volta definite (ad es. attivazione di modalità di lavoro da remoto, invito alla clientela e/o a soggetti terzi, di presentarsi presso gli uffici su appuntamento, il divieto di creare situazioni di affollamento limitando il numero di lavoratori a cui consentire l’accesso ai luoghi comuni, la diffusione a tutti i lavoratori di informazioni relative ai rischi da contagio e ai comportamenti da adottare …) • attuare la sorveglianza sanitaria dei lavoratori ed eventualmente allontanare, laddove necessario, gli stessi dall’esposizione al rischio a tutela della loro incolumità; • adottare nei luoghi di lavoro delle misure e dei requisiti tecnico-strutturali imposti dalla normativa e porre in essere puntuale attività di manutenzione avente ad oggetto i locali, gli impianti, le attrezzature e i dispositivi di sicurezza; • adottare adeguate misure di primo soccorso, di prevenzione degli incendi e di lotta antincendio, di evacuazione dei luoghi di lavoro in caso di pericolo grave e immediato e, più in generale, di gestione delle emergenze, designando preventivamente i lavoratori incaricati della loro attuazione; • garantire un’attività di informazione, formazione e addestramento rivolta sia ai lavoratori genericamente intesi sia a determinate figure che, all’interno della Banca, rivestono compiti particolari in merito alla materia antinfortunistica e ai rischi cui sono sottoposti. Le attività di formazione ed informazione devono essere tracciate mediante l’utilizzo di un idoneo sistema informativo. La documentazione sanitaria deve essere custodita con il rispetto dei requisiti di riservatezza previsti dalla normativa; • garantire la definizione dei ruoli, responsabilità e modalità di monitoraggio degli infortuni occorsi al fine di identificare le aree a maggior rischio infortuni; • porre in essere una stretta vigilanza sul rispetto e l’attuazione delle misure di prevenzione e protezione dai rischi, mediante verifica costante, presso i luoghi di lavoro, del rispetto del documento di valutazione dei rischi e dei piani di sicurezza; • garantire l’eliminazione dei rischi per la salute e la sicurezza in relazione alle conoscenze acquisite in base al progresso tecnico e, ove ciò non possibile, loro riduzione al minimo; • rispettare i principi ergonomici nella concezione dei posti di lavoro, nella scelta delle attrezzature e nella definizione dei metodi di lavoro, anche per attenuare il lavoro monotono e quello ripetitivo. Inoltre, è richiesto di adottare un sistema di deleghe di funzioni tale da garantire, in capo al soggetto delegato, la sussistenza di: • requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • poteri decisionali nonché di organizzazione, gestione e controllo coerenti con le deleghe assegnate; • poteri di spesa eventualmente necessari in considerazione del ruolo ricoperto, per l’efficace adempimento delle funzioni delegate. La delega assume rilevanza penale discriminante, ai sensi dell’art. 16 D.Lgs. n. 81/2008, qualora ricorrano i seguenti presupposti: • che risulti da atto scritto; • che il delegato possegga tutti i requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • che essa attribuisca al delegato l’autonomia di spesa necessaria allo svolgimento delle funzioni delegate; • che la delega sia accettata dal delegato per iscritto. Soltanto in presenza di tutte le suddette condizioni, la legge ammette che la delega esoneri da responsabilità il soggetto delegante, trasferendola al soggetto delegato.

Il sistema dei controlli. Tutti Per ognuna delle attività sensibili identificate sono stati individuati i destinatari sistemi dei controlli e i presidi in essere a mitigazione dei rischi reato in riferimento ai reati di delitti sulla personalità individuale: • Prevista richiesta contrattuale di impegno dei collaboratori esterni al rispetto degli obblighi di legge in tema di tutela del Modello sono tenuti ad adottare regole lavoro minorile e femminile, condizioni igienico - sanitarie e di condotta conformi ai principi contenuti nel D.Lgs. 81/2008 sicurezza, diritti sindacali o comunque di associazione e nel Documento di Valutazione dei Rischi predisposto rappresentanza richiesti dalla Banca (DVR)normativa del Paese in cui essi operano. • garantire La selezione delle controparti destinate a fornire particolari servizi (quali ad esempio le imprese con alta incidenza di manodopera non qualificata), viene svolta con particolare attenzione ed in base ad apposita procedura interna (rating di legalità): in particolare, l’affidabilità viene valutata, ai fini della prevenzione dei reati di cui alla presente parte speciale, anche attraverso specifiche indagini ex ante, ricorrendo anche all’acquisizione di documentazione attestante la stretta osservanza di tutte le leggi e i regolamenti vigenti nella materia in oggetto; regolarità contributiva delle risorse impiegate. • individuare all’interno Chiunque rilevi una gestione anomala del personale utilizzato da un fornitore è tenuto ad informare immediatamente l’OdV della Banca le figure chedi tale anomalia • Nei contratti con i collaboratori esterni è contenuta un’apposita dichiarazione dei medesimi, ai sensi della legge, rivestono un ruolo con cui essi affermano di responsabilità in ordine all’applicazione essere a conoscenza della normativa di cui al Decreto, oltre che delle sue implicazioni per la Banca. I collaboratori devono inoltre dichiarare se, negli ultimi dieci anni, sono stati indagati in esame (Responsabile Servizio Prevenzione e protezione “RSPP”, Datore di lavoro, Medico competente, Preposti) ed il relativo coordinamento dei suddetti soggetti; procedimenti giudiziari relativi ai delitti contro la personalità individuale. • garantire la valutazione costante dei rischi aziendali (agenti fisici, biologici ecc..) e porre in essere il costante aggiornamento Presenza del Documento di valutazione dei rischi (DVR), ), anche con riferimento alla valutazione del rischio biologico (ex art. 271 D. Lgs. 81/08), e del Documento di Valutazione dei Rischi Codice Etico che disciplina i comportamenti da Interferenza (DUVRI), in occasione di contratti di appalto con soggetti terzi; individuando i rischi generali e i rischi specifici, prevedendo l’adozione delle misure di volta in volta emanate dalle autorità competenti in materia; • garantire l’attenta scelta dei soggetti incaricati della realizzazione di opere o della fornitura di servizi autonomi; • adozione di idonei dispositivi di protezione individuale, sentito l’RSPP e il medico competente nonché l’adozione delle misure definite dalle autorità competenti, richiedendo l’osservanza tenere da parte di tutti gli esponenti aziendali, che siano in contrasto con la prevenzione dei lavoratori reati contemplati dalla presente parte speciale. • La Banca è dotata nei propri sistemi informativi di filtri costantemente aggiornati che contrastano l’accesso a siti Internet contenenti materiale relativo alla pornografia minorile. • Periodicamente richiama in modo inequivocabile i propri esponenti aziendali ad un corretto utilizzo degli strumenti informatici in proprio possesso. • Nel rispetto delle norme normative vigenti, nonché delle disposizioni aziendali la Banca effettua periodici controlli idonei ad impedire l’abuso dei sistemi informativi aziendali, o la commissione di volta in volta definite (ad es. attivazione di modalità di lavoro da remoto, invito alla clientela e/o a soggetti terzi, di presentarsi presso gli uffici su appuntamento, reati attraverso il divieto di creare situazioni di affollamento limitando il numero di lavoratori a cui consentire l’accesso ai luoghi comuni, la diffusione a tutti i lavoratori di informazioni relative ai rischi da contagio e ai comportamenti da adottare …) • attuare la sorveglianza sanitaria dei lavoratori ed eventualmente allontanare, laddove necessario, gli stessi dall’esposizione al rischio a tutela della loro incolumità; • adottare nei luoghi di lavoro delle misure e dei requisiti tecnico-strutturali imposti dalla normativa e porre in essere puntuale attività di manutenzione avente ad oggetto i locali, gli impianti, le attrezzature e i dispositivi di sicurezza; • adottare adeguate misure di primo soccorso, di prevenzione degli incendi e di lotta antincendio, di evacuazione dei luoghi di lavoro in caso di pericolo grave e immediato e, più in generale, di gestione delle emergenze, designando preventivamente i lavoratori incaricati della loro attuazione; • garantire un’attività di informazione, formazione e addestramento rivolta sia ai lavoratori genericamente intesi sia a determinate figure che, all’interno della Banca, rivestono compiti particolari in merito alla materia antinfortunistica e ai rischi cui sono sottoposti. Le attività di formazione ed informazione devono essere tracciate mediante l’utilizzo di un idoneo sistema informativo. La documentazione sanitaria deve essere custodita con il rispetto dei requisiti di riservatezza previsti dalla normativa; • garantire la definizione dei ruoli, responsabilità e modalità di monitoraggio degli infortuni occorsi al fine di identificare le aree a maggior rischio infortuni; • porre in essere una stretta vigilanza sul rispetto e l’attuazione delle misure di prevenzione e protezione dai rischi, mediante verifica costante, presso i luoghi di lavoro, del rispetto del documento di valutazione dei rischi e dei piani di sicurezza; • garantire l’eliminazione dei rischi per la salute e la sicurezza in relazione alle conoscenze acquisite in base al progresso tecnico e, ove ciò non possibile, loro riduzione al minimo; • rispettare i principi ergonomici nella concezione dei posti di lavoro, nella scelta delle attrezzature e nella definizione dei metodi di lavoro, anche per attenuare il lavoro monotono e quello ripetitivo. Inoltre, è richiesto di adottare un sistema di deleghe di funzioni tale da garantire, in capo al soggetto delegato, la sussistenza di: • requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • poteri decisionali nonché di organizzazione, gestione e controllo coerenti con le deleghe assegnate; • poteri di spesa eventualmente necessari in considerazione del ruolo ricoperto, per l’efficace adempimento delle funzioni delegate. La delega assume rilevanza penale discriminante, ai sensi dell’art. 16 D.Lgs. n. 81/2008, qualora ricorrano i seguenti presupposti: • che risulti da atto scritto; • che il delegato possegga tutti i requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • che essa attribuisca al delegato l’autonomia di spesa necessaria allo svolgimento delle funzioni delegate; • che la delega sia accettata dal delegato per iscritto. Soltanto in presenza di tutte le suddette condizioni, la legge ammette che la delega esoneri da responsabilità il soggetto delegante, trasferendola al soggetto delegatoutilizzo.

Il sistema dei controlli. Tutti Per ognuna delle attività sensibili identificate sono stati individuati i destinatari sistemi dei controlli e i presidi in essere a mitigazione dei rischi reato in riferimento ai reati di market abuse: • Astensione dal porre in essere operazioni simulate o altrimenti fraudolente, nonché dal diffondere notizie false o non corrette, idonee a provocare una sensibile alterazione del Modello sono tenuti prezzo di strumenti finanziari. • Obbligo di mantenere riservate tutte le informazioni e i documenti acquisiti nello svolgimento delle proprie funzioni, sia aventi ad adottare regole oggetto la Banca e gli strumenti finanziari della stessa, sia riguardanti Società terze in rapporto d’affari con la Banca e gli strumenti finanziari di condotta conformi ai principi contenuti nel D.Lgs. 81/2008 e nel Documento queste ultime nonché di Valutazione utilizzare le informazioni o i documenti stessi esclusivamente per l’espletamento dei Rischi predisposto dalla Banca propri compiti lavorativi (DVRfirma dell’accordo di riservatezza tra le parti). • garantire Divieto di compiere operazioni su strumenti finanziari di Società terze in rapporto d’affari con la stretta osservanza Banca, in relazione alle quali si posseggano informazioni privilegiate circa l’emittente o il titolo stesso conoscendo o potendo conoscere in base ad ordinaria diligenza il carattere privilegiato delle stesse. • Nelle riunioni del Consiglio di tutte le leggi e i regolamenti vigenti nella materia in oggetto; • individuare all’interno della Banca le figure cheAmministrazione monitoraggio dell’eventuale presenza di soggetti esterni (quali, ai sensi della leggead esempio, rivestono un ruolo direttori generali, responsabili o dirigenti di responsabilità in ordine all’applicazione della normativa in esame (Responsabile Servizio Prevenzione e protezione “RSPP”aree aziendali di altre società, Datore di lavoro, Medico competente, Preposti) ed il relativo coordinamento dei suddetti soggetti; • garantire la valutazione costante dei rischi aziendali (agenti fisici, biologici ecc..) e porre in essere il costante aggiornamento del Documento di valutazione dei rischi (DVR), ), anche con riferimento alla valutazione del rischio biologico (ex art. 271 D. Lgs. 81/08), e del Documento di Valutazione dei Rischi da Interferenza (DUVRIconsulenti), in occasione particolare di contratti quelli che hanno accesso ad informazioni privilegiate su base occasionale. • Il mantenimento della riservatezza dei documenti e delle informazioni di appalto con soggetti terzi; individuando i rischi generali e i rischi specifici, prevedendo l’adozione delle misure di volta in volta emanate dalle autorità competenti in materia; • garantire l’attenta scelta dei soggetti incaricati della realizzazione di opere o della fornitura di servizi autonomi; • adozione di idonei dispositivi di protezione individuale, sentito l’RSPP e il medico competente nonché l’adozione delle misure definite dalle autorità competenti, richiedendo l’osservanza da parte dei lavoratori delle norme vigenti, nonché delle disposizioni aziendali di volta in volta definite (ad es. attivazione di modalità di lavoro da remoto, invito alla clientela cui dipendenti e/o consulenti o collaboratori esterni vengano a soggetti terziconoscenza nello svolgimento dei loro compiti è sottoposto a vincoli di confidenzialità formalizzati (procedure o circolari interne, clausole contrattuali, accordi di presentarsi presso gli uffici su appuntamento, riservatezza). Tali vincoli prevedono espressamente il divieto di creare situazioni di affollamento limitando il numero di lavoratori a cui consentire l’accesso ai luoghi comuni, la diffusione a tutti i lavoratori di dei documenti e delle informazioni relative ai rischi da contagio e ai comportamenti da adottare …) • attuare la sorveglianza sanitaria dei lavoratori ed eventualmente allontanare, laddove necessario, gli stessi dall’esposizione al rischio a tutela della loro incolumità; • adottare nei luoghi di lavoro delle misure e dei requisiti tecnico-strutturali imposti dalla normativa e porre in essere puntuale attività di manutenzione avente ad oggetto i locali, gli impianti, le attrezzature e i dispositivi di sicurezza; • adottare adeguate misure di primo soccorso, di prevenzione degli incendi e di lotta antincendio, di evacuazione dei luoghi di lavoro in caso di pericolo grave e immediato e, più in generale, di gestione delle emergenze, designando preventivamente i lavoratori incaricati della loro attuazione; • garantire un’attività di informazione, formazione e addestramento rivolta sia ai lavoratori genericamente intesi sia a determinate figure che, all’interno all'interno o all'esterno della Banca, rivestono compiti particolari in merito se non tramite il canale istituzionalmente previsto o a favore dei destinatari designati. • Adozione di una Policy di strategie di investimento per la gestione del portafoglio di proprietà della Banca, che prevede limiti di diversificazione a cui attenersi. • Il Servizio Informativo interno, giornalmente, estrapola le operazioni di compravendita titoli negoziate che, sulla base degli algoritmi predisposti, sono ritenute sospette e invia, attraverso appositi report “Market Abuse”, dette informazioni all'Ufficio Controlli. • La Funzione di Controllo alla materia antinfortunistica e ai rischi cui sono sottoposti. Le ricezione dei report di “Market Abuse” avvia le attività di formazione ed informazione devono essere tracciate mediante l’utilizzo di un idoneo sistema informativo. La documentazione sanitaria deve essere custodita con il rispetto dei requisiti di riservatezza previsti dalla normativa; • garantire la definizione dei ruolianalisi (verifica dell’ordine, responsabilità e modalità di monitoraggio degli infortuni occorsi verifica dell’operatività del cliente negli ultimi 3 mesi, verifica della situazione finanziaria, ecc) al fine di identificare individuare le aree a maggior rischio infortuni; • porre in essere posizioni sospette per le quali deve eseguire la segnalazione. Al termine delle attività di analisi la Funzione di Controllo redige una stretta vigilanza sul rispetto e l’attuazione delle misure di prevenzione e protezione dai rischi, mediante verifica costante, presso i luoghi di lavoro, del rispetto del documento di valutazione dei rischi e dei piani di sicurezza; • garantire l’eliminazione dei rischi per la salute e la sicurezza in relazione alle conoscenze acquisite in base al progresso tecnico e, ove ciò non possibile, loro riduzione al minimo; • rispettare i principi ergonomici nella concezione dei posti di lavoroRelazione, nella scelta delle attrezzature quale sono dettagliate le attività di verifica effettuate su ogni operazione, l’esito dell’analisi e nella definizione dei metodi di lavoro, anche per attenuare il lavoro monotono e quello ripetitivole motivazioni che devono essere archiviate secondo gli usi in corso. Inoltre, è richiesto la Funzione di adottare un sistema di deleghe di funzioni tale da garantireControllo deve predisporre la segnalazione alla Consob, nella quale devono essere riportate, almeno: la descrizione delle operazioni; le motivazioni per cui si sospetta che le operazioni possano costituire abusi; l’identità dei soggetti che hanno eseguita le operazioni; l’identità degli altri soggetti coinvolti nell’operazione; il ruolo in capo al soggetto delegato, cui opera la sussistenza di: • requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegateBanca; • poteri decisionali nonché di organizzazione, gestione e controllo coerenti con le deleghe assegnate; • poteri di spesa eventualmente necessari in considerazione del ruolo ricoperto, per l’efficace adempimento delle funzioni delegate. La delega assume rilevanza penale discriminante, ai sensi dell’art. 16 D.Lgs. n. 81/2008, qualora ricorrano i seguenti presupposti: • che risulti da atto scritto; • che il delegato possegga tutti i requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • che essa attribuisca al delegato l’autonomia di spesa necessaria allo svolgimento delle funzioni delegate; • che la delega sia accettata dal delegato per iscritto. Soltanto in presenza di tutte le suddette condizioni, la legge ammette che la delega esoneri da responsabilità il soggetto delegante, trasferendola al soggetto delegatoinformazioni sulla Banca.

Il sistema dei controlli. Tutti Per ognuna delle attività sensibili identificate sono stati individuati i destinatari sistemi dei controlli e i presidi in essere a mitigazione dei rischi reato in riferimento ai reati nei confronti della Pubblica Amministrazione: • Processi di selezione, assunzione del personale - oltreché rispondenti alle normative di legge e degli accordi contrattuali vigenti - caratterizzati da trasparenza, obiettività e tracciabilità. Segregazione delle attività tra la fase di selezione e di assunzione delle risorse umane. • Criteri oggettivi e verificabili per la scelta dei Partners, collaboratori, consulenti, agenti, intermediari e strumenti idonei a valutare la corretta esecuzione del contratto, la congruità del corrispettivo, la effettività della spesa e la pertinenza all’attività aziendale. Istituzione, inoltre, di un Albo Fornitori con relativi requisiti che devono essere rispettati. • Modalità di gestione delle risorse finanziarie definite in modo da consentire la tracciabilità di ogni singola operazione. • Monitoraggio e accertamento delle risorse che intrattengono per conto della Banca rapporti con la Pubblica Amministrazione che dispongano di poteri di spesa adeguati alle funzioni loro delegate. • Esecuzione di verifiche interne su correttezza e veridicità dei documenti e delle informazioni fornite dalla Società nei confronti della Pubblica Amministrazione o di altro Ente Pubblico ai fini della stipulazione e conclusione di accordi. • Definizione di specifici flussi informativi tra le strutture organizzative e/o funzioni coinvolte in un’ottica di collaborazione, vigilanza reciproca e coordinamento. • Modello sono tenuti ad adottare regole di condotta conformi ai principi contenuti gestione delle comunicazioni accentrato per la denuncia verso l’organismo di Vigilanza circa eventuali anomalie riscontrate nel D.Lgscorso dell’attività inerente alla gestione dei rapporti con Pubblica Amministrazione o con altro Ente pubblico. 81/2008 • Controlli di Mifid 2 sulla movimentazione dei titoli in entrata e nel Documento in uscita, uniti a controlli di Valutazione dei Rischi regolarità sul loro trasferimento: presenza di blocco operativo in presenza di codici fiscali (tra soggetto disponente e soggetto beneficiario) discordanti. • La richiesta di una condizione in deroga, tracciata a sistema, viene relazionata al CdA che delibera in merito. • Gestione di qualsiasi linea di fido in maniera conforme a quanto deliberato ed a quanto contrattualmente stipulato. Per il perfezionamento della delibera viene predisposto dalla Banca l'inserimento delle garanzie previste (DVRcensimento immobili, etc.). In fase di perfezionamento il controllo dell'effettiva acquisizione della garanzia è disposto da U.O. diversa. • garantire Nell’ambito della gestione degli adempimenti fiscali, tributari, contributivi, il soggetto che è chiamato a occuparsi di dette attività per conto della Società: è tenuto ad assicurare la stretta osservanza di tutte le leggi correttezza delle informazioni e i regolamenti vigenti nella materia in oggetto; • individuare all’interno della Banca le figure che, ai sensi della legge, rivestono un ruolo di responsabilità in ordine all’applicazione della normativa in esame (Responsabile Servizio Prevenzione e protezione “RSPP”, Datore di lavoro, Medico competente, Preposti) ed il relativo coordinamento dei suddetti soggetti; • garantire la valutazione costante dei rischi aziendali (agenti fisici, biologici ecc..) e porre in essere il costante aggiornamento del Documento di valutazione dei rischi (DVR), ), anche con riferimento alla valutazione del rischio biologico (ex art. 271 D. Lgs. 81/08), e del Documento di Valutazione dei Rischi da Interferenza (DUVRI), dati comunicati in occasione di tali adempimenti; non può intervenire nella modifica dei dati che devono essere comunicati in occasione di tali adempimenti se non tramite apposita autorizzazione e in relazione a evidenti errori oggettivi di calcolo degli adempimenti fiscali. • Il soggetto che intrattiene rapporti o effettua negoziazioni con Xxxxxxxx Pubblici non può da solo e liberamente stipulare i contratti che ha negoziato, ma la negoziazione e stipulazione dei contratti avviene solo sulla base di appalto una delega o autorizzazione o procura a tal fine formalizzate con soggetti terzi; individuando indicazione di vincoli e responsabilità e in base a documenti giustificativi con motivazione, attestazione di inerenza e congruità, approvati da adeguato livello gerarchico e archiviati. • Il soggetto che intrattiene rapporti o effettua negoziazioni con Soggetti Pubblici è obbligato alla massima correttezza, collaborazione e trasparenza nei rapporti con tali soggetti. Tutte le azioni, le operazioni, le negoziazioni e, in genere, i rischi generali comportamenti posti in essere nello svolgimento dell’attività sensibile, devono essere improntati ai principi di correttezza, integrità, legittimità, e i rischi specifici, prevedendo l’adozione delle misure di volta in volta emanate dalle autorità competenti in materia; • garantire l’attenta scelta dei soggetti incaricati della realizzazione di opere o della fornitura di servizi autonomi; • adozione di idonei dispositivi di protezione individuale, sentito l’RSPP e il medico competente nonché l’adozione delle misure definite dalle autorità competenti, richiedendo l’osservanza da parte dei lavoratori delle norme vigenti, nonché delle disposizioni aziendali di volta in volta definite (ad eschiarezza. attivazione di modalità di lavoro da remoto, invito alla clientela Qualsiasi informazione e/o comunicazione destinata a soggetti terziSoggetti Pubblici deve essere accurata, veritiera, corretta, completa, chiara, puntuale e sempre rigorosamente conforme a quanto previsto dalle disposizioni applicabili. • Nessuno soggetto può autonomamente e liberamente conferire incarichi di presentarsi presso consulenza, intermediazione altra prestazione professionale similare: il conferimento dell'incarico può essere operato solo in base a una delega o autorizzazione o procura formalizzate, con limiti di spesa, vincoli e responsabilità; l'incarico viene conferito sulla base di una lista di fornitori/ consulenti/professionisti, gestita dalla funzione competente. L'inserimento/eliminazione dalla lista è basato su criteri oggettivi. L'individuazione all'interno della lista è motivata e documentata; gli uffici su appuntamentoincarichi possono essere conferiti solo in base a documenti giustificativi con motivazione e nominativi, il divieto attestazione di creare situazioni di affollamento limitando il numero di lavoratori a cui consentire l’accesso ai luoghi comuniinerenza e congruità, la diffusione a tutti i lavoratori di informazioni relative ai rischi approvati da contagio adeguato livello gerarchico e ai comportamenti da adottare …) archiviati. • attuare la sorveglianza sanitaria dei lavoratori ed eventualmente allontanare, laddove necessario, gli stessi dall’esposizione al rischio a tutela della loro incolumità; • adottare nei luoghi di lavoro L’attribuzione delle misure e dei requisiti tecnico-strutturali imposti dalla normativa e porre in essere puntuale attività di manutenzione avente ad oggetto i locali, gli impianti, le attrezzature e i dispositivi di sicurezza; • adottare adeguate misure di primo soccorso, di prevenzione degli incendi e di lotta antincendio, di evacuazione dei luoghi di lavoro in caso di pericolo grave e immediato e, più in generale, di gestione delle emergenze, designando preventivamente i lavoratori incaricati della loro attuazione; • garantire un’attività di informazione, formazione e addestramento rivolta sia ai lavoratori genericamente intesi sia a determinate figure che, deleghe all’interno della Banca: è formalizzata in conformità alle disposizioni di legge applicabili; indica con chiarezza i soggetti delegati e i poteri rispettivamente assegnati; prevede limitazioni delle deleghe e dei poteri di spesa conferiti; è disposta in coerenza con il principio di segregazione previsto dal Modello. • Le dichiarazioni rese alle Istituzioni e alla Pubblica Amministrazione devono contenere solo elementi assolutamente veritieri, rivestono compiti particolari in merito alla materia antinfortunistica e ai rischi cui sono sottoposti. Le attività di formazione ed informazione devono essere tracciate mediante l’utilizzo di un idoneo sistema informativo. La documentazione sanitaria deve essere custodita con il rispetto dei requisiti di riservatezza previsti dalla normativa; • garantire la definizione dei ruoli, responsabilità complete e modalità di monitoraggio degli infortuni occorsi basate su validi documenti al fine di identificare le aree a maggior rischio infortuni; garantirne la corretta valutazione da parte dell’Istituzione e Pubblica Amministrazione interessata. • porre Divieto di effettuare elargizioni in essere una stretta vigilanza sul rispetto e l’attuazione delle misure denaro di prevenzione e protezione dai rischiqualsiasi entità nonché promettere o offrire loro (o ai loro parenti, mediante verifica costanteaffini o parti correlate) denaro, presso i luoghi di lavoro, del rispetto del documento doni o omaggi o altre utilità suscettibili di valutazione economica. • Divieto di chiedere a terzi di proporre la corresponsione e/o dazione di denaro o altra utilità a un Pubblico funzionario o incaricato di pubblico servizio. • Divieto di accordare o promettere altri vantaggi di qualsiasi natura (promesse di assunzione e/o opportunità commerciali, etc.) in favore di rappresentanti della Pubblica Amministrazione, pubblici funzionari o incaricati di pubblico servizio (o ai loro parenti, affini o parti correlate), che possano essere interpretati come azioni arrecanti un vantaggio fuori da quanto concesso e descritto nel Decreto. • Divieto di effettuare spese di rappresentanza ingiustificate e con finalità diverse dalla mera promozione dell’immagine aziendale. • Divieto di riconoscere compensi in favore dei rischi e dei piani Partner esterni che non trovino adeguata giustificazione in relazione sia al tipo di sicurezza; • garantire l’eliminazione dei rischi per la salute e la sicurezza incarico da svolgere, sia in merito all’ammontare del compenso in relazione alle conoscenze acquisite prassi di mercato accettate. • Divieto di richiedere e/o utilizzare finanziamenti, contributi, mutui agevolati o altre erogazioni dello stesso tipo concessi o erogati dallo Stato, dalla Pubblica Amministrazione, da altri enti e/o Istituzioni pubbliche nazionali o comunitarie, o da altri organismi di diritto internazionale, mediante la presentazione di dichiarazioni o di documenti falsi o attraverso l’omissione di informazioni dovute. • Divieto di presentare dichiarazioni non veritiere ad organismi pubblici nazionali o esteri, al fine di conseguire erogazioni pubbliche, contributi o finanziamenti agevolati. • Divieto di accedere in base al progresso tecnico maniera non autorizzata ai sistemi informativi utilizzati dalla Pubblica Amministrazione o altre Istituzioni Pubbliche, alterarne in qualsiasi modo il funzionamento o intervenire con qualsiasi modalità cui non si abbia diritto su dati, informazioni o programmi per ottenere e/o modificare indebitamente informazioni a vantaggio della Società o di terzi. • Divieto di intraprendere (direttamente o indirettamente) azioni illecite che possano, ove ciò non possibilenel corso di processi civili, loro riduzione al minimo; • rispettare i principi ergonomici nella concezione dei posti di lavoropenali o amministrativi, nella scelta favorire o danneggiare una delle attrezzature e nella definizione dei metodi di lavoro, anche per attenuare il lavoro monotono e quello ripetitivo. Inoltre, è richiesto di adottare un sistema di deleghe di funzioni tale da garantire, parti in capo al soggetto delegato, la sussistenza di: • requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • poteri decisionali nonché di organizzazione, gestione e controllo coerenti con le deleghe assegnate; • poteri di spesa eventualmente necessari in considerazione del ruolo ricoperto, per l’efficace adempimento delle funzioni delegate. La delega assume rilevanza penale discriminante, ai sensi dell’art. 16 D.Lgs. n. 81/2008, qualora ricorrano i seguenti presupposti: • che risulti da atto scritto; • che il delegato possegga tutti i requisiti di professionalità ed esperienza richiesti dalla specifica natura delle funzioni delegate; • che essa attribuisca al delegato l’autonomia di spesa necessaria allo svolgimento delle funzioni delegate; • che la delega sia accettata dal delegato per iscritto. Soltanto in presenza di tutte le suddette condizioni, la legge ammette che la delega esoneri da responsabilità il soggetto delegante, trasferendola al soggetto delegatocausa.