申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比率，并据此收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的 T 日申购申请，T+1 日日终，基金管理人若已购入全部被替代的黄金现货合约，则以申购现金替代保证金与被替代黄金现货合约的实际购入成本（注：含交易等各项费用，下同）的差额，确定应退还投资人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代黄金现货合约，则以申购现金替代保证金与所购入的部分被替代黄金现货合约实际购入成本及按照 T+1 日的上海金集中定价合约的结算价计算的未购入的部分被替代黄金现货合约市值之和的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。 T+1 日后第 1 个工作日，基金管理人将应退款和补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生基金投资市场交易清算规则发生较大变化、黄金现货合约流动性不足等特殊情况，基金管理人可以对上述交收日期进行相应调整。
申购现金替代保证金的处理程序. 对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内基金管理人根据申购规模进行组合 证券的代理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的被替代组合证券的实际单位购入成本、实际购入的相关费用、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇率；被替代组合证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后收盘价）计算并确定被替代组合证券的单位结算成本，在此基础上根据替代组合证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资人的款项或投资人应补交的款项。T 日后的五个工作日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 如遇港股通临时停市、港股通交易每日额度或总额度不足等特殊情况，组合证券的代理买入及结算价格可依次顺延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算成本进行调整。如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。
申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购、赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的 T 日申购申请，T＋1 日日终，基金管理人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用，折算为人民币）和被替代证券的 T+1 日收盘价（被替代证券 T+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计算被替代证券的单位结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至 T+1 日期间发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动,则进行相应调整。T+1 日后的第4 个上海证券交易所和香港联合交易所共同交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。
申购现金替代保证金的处理程序. 对于确认成功的 T 日申购申请，T 日（指开放日）内基金管理人根据申购规模进行组合证券的代理买入。T 日（指开放日）日终，基金管理人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用）和未买入的被替代证券的 T 日（指开放日）收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇率；T 日（指开放日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计算被替代证券的单位结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。正常情况下，T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现金替代多退少补资金的清算，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的交收于数据发送后的第 1 个工作日内完成。