免于要约收购 样本条款

免于要约收购. ‌ 根据《上市公司收购管理办法》，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺三十六个月内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约的，收购人可以免于以要约方式增持股份。 根据上市公司与硕晟科技、李丽萍、硕晟智能签署的《附条件生效的股份认购协议》以及上述发行对象出具的相关承诺，硕晟科技、李丽萍、硕晟智能认购的上市公司股票自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让，待上市公司股东大会非关联股东批准后，上述发行对象在本次向特定对象发行股票中取得上市公司向其发行新股的行为符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形。 收购人本次收购已获得上市公司董事会审议通过，尚需上市公司股东大会审议通过、深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施。

免于要约收购. 本次收购完成后，收购人及其一致动人持有上市公司的股份数量将超过上市公司总股本的 30%，根据《收购管理办法》第六十三条的规定，“经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”的，收购人可以免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。 上市公司股东大会非关联股东已审议通过收购人及其一致动人免于以要约方式增持上市公司股份，收购人及其一致动人对上市公司的本次收购符合免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。 收购人： 广东恒润互兴资产管理有限公司（盖章） 法定代表人： 赖淦锋 收购人的一致行动人之一：

免于要约收购. 本次非公开发行完成后，陕西世纪新元及其一致行动人持有公司股份的比例可能将超过 30%。根据《上市公司收购管理办法》的规定，陕西世纪新元认购公司本次非公开发行的股份可能会触发陕西世纪新元及其一致行动人的要约收购义务。

免于要约收购. ‌ 根据《上市公司收购管理办法》，经上市公司股东大会非关联股东批准， 投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公 司已发行股份的 30%，投资者承诺三十六个月内不转让本次向其发行的新股，且 公司股东大会同意收购人免于发出要约的，收购人可以免于以要约方式增持股份。 根据上市公司与广东跃源签署的《附条件生效的股份认购协议》以及上述发行对象出具的相关承诺，广东跃源认购的上市公司股票自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让，待上市公司股东大会非关联股东批准后，上述发行对象在本次向特定对象发行股票中取得上市公司向其发行新股的行为符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形。 收购人本次收购已获得上市公司董事会审议通过，尚需上市公司股东大会审议通过、深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施。

免于要约收购. 本次收购系荣盛控股以其持有的盛元房产 60.82%股权认购宁波联合非公开发行的股票。本次重组完成前，荣盛控股持有宁波联合 29.08%的股权；本次重组完成后，预计荣盛控股将持有宁波联合的股权超过 30%。荣盛控股触发了向上市公司所有股东发出要约收购的义务。 （一） 经上市公司股东大会非关联 股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股 份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”。 1、 发行结束之日起三十六个月内不转让其在本次发行中认购的宁波联合股份； 2、 本次交易完成后 6 个月内，如宁波联合股票连续 20 个交易 日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公 3、 如本承诺函第 1、2 条承诺期间届满时，本公司对宁波联合的业绩承诺及补偿义务尚未履行完毕，则本次发行股份的锁定期自动延长至本公司的业绩承诺及补偿义务履行完毕之日为止。前述限售期限届满后，按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所

免于要约收购. 本次收购系荣盛控股以其持有的盛元房产 60.82%股权认购宁波联合非公开发行的股票。本次重组完成前，荣盛控股持有宁波联合 29.08%的股权；本次重组完成后，预计荣盛控股将持有宁波联合的股权超过 30%。荣盛控股触发了向上市公司所有股东发出要约收购的义务。 （一） 经上市公司股东大会非关联 股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股 份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”。 1、 发行结束之日起三十六个月内不转让其在本次发行中认购的宁波联合股份； 2、 本次交易完成后 6 个月内，如宁波联合股票连续 20 个交 易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本 3、 如本承诺函第 1、2 条承诺期间届满时，本公司对宁波联合的业绩承诺及补偿义务尚未履行完毕，则本次发行股份的锁定期自动延长至本公司的业绩承诺及补偿义务履行完毕之日为止。前述限售期限届满后，按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所有关规定执行。因宁波联合送红股、转增股本等原因增持的宁波联合股份，亦应遵守上述承诺。” 2019 年 11 月 30 日，宁波联合召开第九届董事会 2019 年第一次临时会议，审议通过了《关于提请股东大会同意浙江荣盛控股集团有限公司免于以要约方式增持股份的议案》，并将该议案提交宁波联合 2019 年第二次临时股东大会审议。 2019 年 12 月 18 日，宁波联合召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过 《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》、《关于提请股东大会同意浙江荣盛控股集团有限公司免于以要约方式增持股份的议案》等本次交易相关议案。

免于要约收购. 本次收购前，首旅集团持有王府井 27.23%的股份。本次收购后，首旅集团持有王府井股份的比例将超过 30%。根据《收购管理办法》的规定，首旅集团取得王府井因本次换股吸收合并发行的股份可能会触发其要约收购义务。

免于要约收购. 本次收购完成后，收购人及其一致行动人持有上市公司的股份数量将超过 上市公司总股本的 30%，根据《收购管理办法》第六十三条的规定，“经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”的，收购人可以免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。 中粮地产股东大会非关联股东已审议通过收购人及其一致行动人免于以要约方式增持上市公司股份，收购人及其一致行动人对上市公司的本次收购符合免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请，直接向交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。

免于要约收购. 本次收购完成后，收购人持有上市公司的股份数量将超过上市公司总股本的 30%，根据《收购管理办法》第六十三条的规定，“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：