Common use of 募集说明书 Clause in Contracts

募集说明书. 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司 债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》 募集说明书摘要 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》 摘要 债券持有人 指 根据债券登记托管机构的记录显示在其名下登记 拥有本期债券的投资者 《债券持有人会议规则》 指 为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《中银集团投资有限公司 2018 年公开 发行公司债券持有人会议规则》及其变更和补充 《债券受托管理协议》 指 发行人与债券受托管理人签署的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券之受托管理协 议》及其变更和补充 新质押式回购 指 根据《上海证券交易所债券交易实施细则（0000年 0 月 0 日颁布，0000 年 4 月 14 日修订）》，上交 所于 2006 年 5 月 8 日起推出的质押式回购交易。质押式回购交易指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。新质押式回购与上交 所以往质押式回购的区别主要在于，前者通过实行 按证券账户核算标准券库存、建立质押库等措施， 对回购交易进行了优化 瑞银证券、簿记管理 人、受托管理人 指 瑞银证券有限责任公司 中银国际证券 指 中银国际证券股份有限公司 联席主承销商 指 瑞银证券、中银国际证券 承销团 指 主承销商为本次发行组织的承销团 瑞银集团 指 UBS AG 及其子公司、分支机构、关联机构或联营 机构。为避免疑问，瑞银集团包括受托管理人及其子公司、分支机构、关联机构或联营机构 中诚信、评级机构、 资信评级机构 指 中诚信证券评估有限公司 发行人境内律师 指 北京市中伦律师事务所 发行人香港律师 指 中伦律师事务所 会计师 指 安永会计师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 债券登记机构、登记 公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 外汇管理局 指 国家外汇管理局及其下属分局 中银航空租赁 指 中银航空租赁有限公司 中苑出租汽车 指 中苑出租汽车有限公司 中银三星 指 中银三星人寿保险有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《公司章程》 指 《中银集团投资有限公司公司章程》 报告期、报告期内 指 2015 年、2016 年、2017 年 报告期各期末 指 2015 年 12 月 31 日、2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日 近三年、最近三年 指 2015 年、2016 年、2017 年 中国、中国内地、内 地、中国大陆 指 中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区）

募集说明书. 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 发行人根据有关法律、法规为发行本次债券而制作的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集 说明书》 审计报告 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2018 年公开发行公司 债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）年审计报告》 募集说明书摘要 和信审字（2019）第 000096 号、《济宁市兖州区惠 民城建投资有限公司 2019 年审计报告》和信审字 （2020）第 000069 号、《济宁市兖州区惠民城建投 资有限公司 2020 年审计报告》和信审字（2021）第 000149 号 本次发行 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》 摘要 本期债券的公开发行 债券持有人 指 根据债券登记托管机构的记录显示在其名下登记 拥有本期债券的投资者 拥有本次债券的投资者 《债券持有人会议规则》 指 为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《中银集团投资有限公司 2018 年公开 发行公司债券持有人会议规则》及其变更和补充 为保护本次债券的债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资 者）债券持有人会议规则》 募集和偿债资金专项账户、专项账户 指 公司在监管银行开立的用于本次债券募集资金的接收、存储、划转与本息兑付的专项账户，募集资金和偿债资金两者共用一个专项账户 《债券受托管理协议》 指 发行人与债券受托管理人签署的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券之受托管理协 议》及其变更和补充 新质押式回购 发行人与受托管理人为本次债券的受托管理而签订的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托 管理协议》 公司章程或章程 指 根据《上海证券交易所债券交易实施细则（0000年 0 月 0 日颁布，0000 年 4 月 14 日修订）》，上交 所于 2006 年 5 月 8 日起推出的质押式回购交易。质押式回购交易指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。新质押式回购与上交 所以往质押式回购的区别主要在于，前者通过实行 按证券账户核算标准券库存、建立质押库等措施， 对回购交易进行了优化 瑞银证券、簿记管理 人、受托管理人 指 瑞银证券有限责任公司 中银国际证券 指 中银国际证券股份有限公司 联席主承销商 指 瑞银证券、中银国际证券 承销团 指 主承销商为本次发行组织的承销团 瑞银集团 指 UBS AG 及其子公司、分支机构、关联机构或联营 机构。为避免疑问，瑞银集团包括受托管理人及其子公司、分支机构、关联机构或联营机构 中诚信、评级机构、 资信评级机构 指 中诚信证券评估有限公司 发行人境内律师 指 北京市中伦律师事务所 发行人香港律师 指 中伦律师事务所 会计师 指 安永会计师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 债券登记机构、登记 公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 外汇管理局 指 国家外汇管理局及其下属分局 中银航空租赁 指 中银航空租赁有限公司 中苑出租汽车 指 中苑出租汽车有限公司 中银三星 指 中银三星人寿保险有限公司 济宁市兖州区惠民城建投资有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法发行与交易管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《公司章程投资者适当性管理办法》 指 《中银集团投资有限公司公司章程上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办 法》 报告期、报告期内 最近三年及一期、报告期 指 2015 年、2016 年、2017 年 报告期各期末 指 2015 年 12 2018 年度/12 月 31 日、2016 年 12 日、2019 年度/12 月 31 日、2017 年 12 日、2020 年度/12 月 31 日及 2021 年 1-9 月/9 月 30 日 近三年、最近三年 工作日 指 2015 年、2016 年、2017 年 中国、中国内地、内 地、中国大陆 指中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不 包含法定节假日或休息日） 交易日 指 中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区）指上海证券交易所的正常交易日 法定节假日和/或休息日 指 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日和/或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾省的法定节假日和/或休息日） 元、万元 指 人民币元，人民币万元，特别注明的除外

募集说明书. 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 发行人根据有关法律、法规为发行本次债券而制作的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期） 募集说明书》 审计报告 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2018 年公开发行公司 债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）年审计报告》 募集说明书摘要 和信审字（0000）第 000000 号、《济宁市兖州区惠 民城建投资有限公司 2019 年审计报告》和信审字 （0000）第 000000 号、《济宁市兖州区惠民城建投 资有限公司 2020 年审计报告》和信审字（0000）第 000000 号 本次发行 指 发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》 摘要 本期债券的公开发行 债券持有人 指 根据债券登记托管机构的记录显示在其名下登记 拥有本期债券的投资者 拥有本次债券的投资者 《债券持有人会议规则》 指 为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《中银集团投资有限公司 2018 年公开 发行公司债券持有人会议规则》及其变更和补充 为保护本次债券的债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资 者）债券持有人会议规则》 募集和偿债资金专项账户、专项账户 指 公司在监管银行开立的用于本次债券募集资金的接收、存储、划转与本息兑付的专项账户，募集资金和偿债资金两者共用一个专项账户 《债券受托管理协议》 指 发行人与债券受托管理人签署的《中银集团投资有限公司 2018 年公开发行公司债券之受托管理协 议》及其变更和补充 新质押式回购 发行人与受托管理人为本次债券的受托管理而签订的《济宁市兖州区惠民城建投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托 管理协议》 公司章程或章程 指 根据《上海证券交易所债券交易实施细则（0000年 0 月 0 日颁布，0000 年 4 月 14 日修订）》，上交 所于 2006 年 5 月 8 日起推出的质押式回购交易。质押式回购交易指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。新质押式回购与上交 所以往质押式回购的区别主要在于，前者通过实行 按证券账户核算标准券库存、建立质押库等措施， 对回购交易进行了优化 瑞银证券、簿记管理 人、受托管理人 指 瑞银证券有限责任公司 中银国际证券 指 中银国际证券股份有限公司 联席主承销商 指 瑞银证券、中银国际证券 承销团 指 主承销商为本次发行组织的承销团 瑞银集团 指 UBS AG 及其子公司、分支机构、关联机构或联营 机构。为避免疑问，瑞银集团包括受托管理人及其子公司、分支机构、关联机构或联营机构 中诚信、评级机构、 资信评级机构 指 中诚信证券评估有限公司 发行人境内律师 指 北京市中伦律师事务所 发行人香港律师 指 中伦律师事务所 会计师 指 安永会计师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 债券登记机构、登记 公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 外汇管理局 指 国家外汇管理局及其下属分局 中银航空租赁 指 中银航空租赁有限公司 中苑出租汽车 指 中苑出租汽车有限公司 中银三星 指 中银三星人寿保险有限公司 济宁市兖州区惠民城建投资有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法发行与交易管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《公司章程投资者适当性管理办法》 指 《中银集团投资有限公司公司章程上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办 法》 报告期、报告期内 最近三年及一期、报告期 指 2015 年、2016 年、2017 年 报告期各期末 指 2015 年 12 2018 年度/12 月 31 日、2016 年 12 日、2019 年度/12 月 31 日、2017 日、2020 年度/12 月 31 日及 2021 年 12 1-3 月/3 月 31 日 近三年、最近三年 工作日 指 2015 年、2016 年、2017 年 中国、中国内地、内 地、中国大陆 指中华人民共和国境内商业银行的对公营业日（不 包含法定节假日或休息日） 交易日 指 中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区）指上海证券交易所的正常交易日 法定节假日和/或休息日 指 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日和/或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾省的法定节假日和/或休息日） 元、万元 指 人民币元，人民币万元，特别注明的除外