Common use of 募集资金基本情况 Clause in Contracts

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 年 1 月 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。 2017 年 3 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 年 1 月 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。 经中国证券监督管理委员会核准《关于核准中建西部建设股份限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1802 号），中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 11 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。 23 日非公 开发行普通股（A 股）股票 230,120,254 股，发行价格为 8.80 元/ 股，募集资金总额为 202,505.82 万元。其中：货币资金 182,005.82 万元，债权转股权金额 20,500.00 万元。扣发行费用共计 4,102.63 万元，扣除发行费用的募集资金净额为 198,403.20 万元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”7 日出具了【大华验字[2017]000662 号】验资报告。 截至 公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专用账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 了《关于变更募集资金用途的议案》。具体内容详见公司 2018 年 6 10 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 19 日、2019 年 6 8 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组23 日登载在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（xxx.xxxxxx.xxx.xx）上的《关于变更募集资金用途的公告》。因公司变更部分募集资金用途，根据募集资金投资项目的进展以及资金需求情况，经各方协商，2020 年 7 月 16 日，公司（甲方）同保荐机构西南证券股份有限公司（丙方）与中国邮政储畜银行股份有限公司成都市草堂支行（乙方）签订了《募集资金三方监管协议补充协议》（以下简称“本协议”）。

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东紫晶信息存储技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕143 号）同意注册，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“紫晶存储”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股 47,596,126 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民 币 21.49 元，合计募集资金人民币 1,022,840,747.74 元，扣除各项发行费用（不 含税）人民币 139,120,077.51 元后，募集资金净额为 883,720,670.23 元。上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“容诚验字[2020]210Z0003”验资报告。 根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司 2020 年 1 2 月 25 日于上海证券交易所网站(xxx.xxx.xxx.xx)披露的《首次公开发行股票科创 板上市公告书》及 2020 年 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 月 18 日、2020 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。 2017 年 3 9 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。 2017 日、2020 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组11 日分别披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号： 2020-011、2020-037、2020-039）。

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 年 1 月 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（[2020]1980号文）的同意注册，公司采用增发方式向特定对象发行了人民币普通股（A股）48,440,224股，发行价格为51.61元/股，募集资金总额为人民币2,499,999,960.64元，扣除不含税的发行费用人民币23,143,131.92元后，实际募集资金净额为人民币2,476,856,828.72元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]201Z0027号《验资报告》验资。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2017 年 3 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”为规范公司募集资金管理，公司、子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司及子公司湖北亿纬动力有限公司分别与中信证券、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。具体内容详见公司分别于2020年11月 18日、2020年12月17日在巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2020-147）和《关于变更部分募集资金用途及部分募集资金投资项目实施主体后签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2020-164）。 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组2022年4月27日和2022年5月16日，公司分别召开第五届董事会第四十七次会议和 2021年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对用于实施“面向TWS应用的豆式锂离子电池项目”“面向胎压测试和物联网应用的高温锂锰电池项目”的募集资金用途予以变更，投入到由下属公司惠州亿纬动力电池有限公司（以下简称“惠州亿纬动力”）实施的“乘用车动力电池项目（三期）”，变更 后的实施地点位于惠州仲恺高新区潼湖镇三和村ZKD-006-32-01。董事会授权董事长或其授权人士根据本次变更情况和实际需求具体办理募集资金专项账户的开立、募集资金专户监管协议签署等相关事项。

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 481 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 107.41 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金已于 2020 年 1 4 月 21 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 月 22 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2020 年 1 4 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告24 日披露于上海证券交易所网站（xxx.xxx.xxx.xx）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 2017 公司于 2021 年 3 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”日召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在浙商银行股份有限公司武汉光谷科技支行新开立募集资金账户用于存放超募资金。具体内容详见公司 2021 年 3 月 31 日披露于上海证券交易所网站的《关于新增募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-012）。 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 年 1 月 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告经国务院国有资产监督管理委员会《关于五矿资本股份有限公司非公开发行优先股有关事项的批复》（国资产权〔2020〕280号）及中国证券监督管理委员会《关于五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2020〕2411号）核准，同意五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”、“公司”、“本公司”）非公开发行不超过8,000万股优先股（以下简称“本次发行”），具体内容详见公司2020年7月4日在上海证券交易所网站（xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）披露的《五矿资本股份有限公司关于非公开发行优先股获国务院国资委批复的公告》（临2020-046）、2020年10月10日在上海证券交易所网站 （xxxx://xxx.xxx.xxx.xx）披露的《五矿资本股份有限公司关于获得中国证监会核准公司非公开发行优先股批复的公告》（临2020-076）。本次发行采用分次发行方式，本公司于2020年11月17日非公开发 行第一期优先股，共发行5,000万股，每股面值人民币100.00元；于2020年12月14日非公开发行第二期优先股，共发行3,000万股，每股面值人民币100.00元。截至2020年12月15日止，公司优先股募集资金专户已收到本次第二期非公开发行优先股所募集的资金共计人民币 2,994,000,000.00元（已扣除保荐费及承销费（含税）6,000,000.00元， 尚未扣除其他发行费用（不含税）2,793,632.06元），所有募集资金均以人民币形式汇入。公司本次第二期非公开发行优先股募集资金总额人民币3,000,000,000.00元，募集资金总额扣除全部发行费用（不含税）8,454,009.42元后，实际募集资金净额为人民币2,991,545,990.58元，全部计入其他权益工具。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了验资，并出具了《五矿资本股份有限公司验资报告》（天职业字[2020]41193号）。 2017 年 3 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组根据本公司于2020年7月6日召开的2020年第三次临时股东大会逐项审议通过的《关于公司非公开发行优先股方案的议案》，同意公司本次发行拟募集资金总额不超过800,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于对子公司五矿国际信托有限公司增资不超过 550,000.00万元、对子公司五矿证券有限公司增资不超过250,000.00万元，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他合规融资方式解决。

募集资金基本情况. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）2016 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月 27日出具《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]890 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,666.67 万股，发行价格为人民币 136.66 元/股，募集资金总额为 364,427.12 万元，扣除发行 费用 15,436.59 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 348,990.53 万元。 上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 6 月 2 日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZB11228 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站（xxx.xxx.xxx.xx）披露的《华海清科首次公开发行股票科创板上市公告书》。 公司于 2023 年 1 月 4 日 公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 4,500.00 万元后，募集资金净额共 计人民币 445,500.00 万元。上述资金已于 2016 5 日召开了公司第一届董事会第三十三次会议、第一届 监事会第二十六次会议，并于 2023 年 1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。 2017 31 日召开了 2023 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的议案》，同意公司使用节余募集资金 21,300.44 万元、 超募资金 28,699.56 万元和自有资金 31,754.30 万元向全资子公司华海清科（北京）科技有限公司（以下简称“华海清科北京”）增资及向其提供借款用于实施 “华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”。针对上述议案独立董事发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司于 2023 年 3 1 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。 2017 年 12 月 27 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通 于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将“流程信息化提升项目”、 “建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。 截至 2018 年 6 月 30 日，本次可转债募集资金已投入募投项目 292,437.22 万元，尚未使用募集资金总额为 160,783.34 万元（包括利 息收入 7,993.04 万元、支付手续费 6.58 万元），其中暂时用于补充流动 资金 60,000 万元，专户内募集资金余额为 100,783.34 万元。 公司拟将持有的募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司 （以下简称“三一快而居”）60%股权，按照评估基准日（2018 年 6 月 30 日）对应资产评估价 26,725.61 万元，转让给关联方三一筑工科技有限公司（以下简称“三一筑工”），转让回收资金用于永久补充公司流动资金。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组日在上海证券交易所网站（xxx.xxx.xxx.xx）上披露的《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的公告》（公告编号： 2023-003）。