反洗钱约定 样本条款

反洗钱约定. 13.1 管理人有权按照相关法律法规、规章的要求开展投资者身份识别、身份资料的收集和管理工作。 13.2 投资者应配合管理人完成身份识别，大额、可疑交易报告中需要核查的内容，并保证所提供的各项要求完整且真实有效。 13.3 投资者应履行反洗钱义务，确保资金来源、目的使用合法，不涉及洗钱、恐怖融 资或其他违法犯罪活动。 13.4 如投资者涉嫌洗钱、逃税、恐怖融资等违法犯罪行为的，管理人有权对投资者的账户进行止付/限制非柜面交易（渠道类业务限制非柜面交易，包括：ATM、网上银行、POS、手机银行）；情节严重的，根据公安机关或检察、监察机关及监管机构要求，管理人有权冻结投资者账户并开展检查及调查工作，投资者应积极配合。

反洗钱约定. 1. 甲方同意并确认，乙方已经向甲方充分说明乙方需履行的身份识别等反洗钱及反恐怖融资义务，甲方同意配合乙方履行反洗钱义务（包括但不限于配合完成客户与受益所有人身份识别、提交客户与受益所有人身份资料、客户交易记录保存，协助乙方完成可疑交易报送义务及其他乙方根据国家反洗钱规定要求甲方配合的措施），了解甲方客户的交易目的和交易性质等，有效识别交易的最终受益人，并在甲方客户提交电子指令时，将相关信息一并提供给乙方，若发现异常情况，应及时通知乙方。同时，甲方配合乙方提高其受益所有人信息透明度（包括但不限于积极回复乙方关于受益所有人的情况咨询、配合提供相关信息及证明材料，授权乙方依法自行或者委托有关机构对甲方受益所有人情况进行查询、调查等），共同防范复杂股权或者控制权机构导致的洗钱和恐怖融资风险。 2. 双方应当相互配合建立必要的内控制度、风险管理机制及信息传输机制等以履行法定的反洗钱、反恐怖融资规定义务。若乙方认为甲方现有的反洗钱措施未能达到国家反洗钱监管部门规定要求的，乙方有权要求甲方进行限期改进。若甲方在限期内不能完成改进，乙方有权中止或终止向甲方提供部分或全部服务。 3. 若乙方怀疑甲方客户的交易行为或甲方自身的经营行为涉及洗钱犯罪、恐怖融资或其他违法行为的，甲方有义务提供必要查询协助与情况说明。若甲方无正当理由拒绝提供相应协助或说明，乙方有权中止或 终止向甲方提供部分或全部服务。 4. 甲方对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户及受益所有人身份资料或交易信息，应予以保密。非依法律法规规定及本协议约定，不得向任何单位和个人提供。 5. 甲方同意并授权，乙方出于反洗钱及反恐怖融资需要，可向司法机关、监管部门及其他有权机关、合作的外部审计机构依法提供甲方与反洗钱及反恐怖融资相关的信息而无需单独通知甲方或获得甲方的另 行同意，甲方不得要求、明示或者暗示乙方帮助甲方隐匿前述相关信息。