Common use of 定价基准日和发行价格 Clause in Contracts

定价基准日和发行价格. 根据《科创板重组特别规定》，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的上市公司股票交易均价之一。 本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决议公告日。经交易双方协商确认，本次发行股份购买资产的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价 189.16 元/股的 80%（交易均价的计算 方式为：交易均价=定价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易总额÷定价基准 日前 20 个交易日上市公司股票交易总量），确定为 151.33 元/股。 在定价基准日至本次发行股份完成日期间，如上市公司发生权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项，发行价格进行调整的计算方式如下： 派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；配股：P1=（P0+A×k ）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0-D； 上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k ）/（1+n+k）。 其中，P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配 股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。 皓元医药于 2022 年 6 月 13 日实施 2021 年年度权益分派方案，以公司总股 本 74,342,007 股为基数，每股派发现金红利 0.53 元（含税），以资本公积向 全体股东每股转增 0.4 股。根据《购买资产协议》《购买资产协议之补充协议》 的约定，发行价格调整为 107.72 元/股。

定价基准日和发行价格. 根据《科创板重组特别规定》，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的上市公司股票交易均价之一。 本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决议公告日。经交易双方协商确认，本次发行股份购买资产的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价 个交易日上市公司股票交易均价 189.16 元/股的 80%（交易均价的计算 方式为：交易均价80%（交易均价的 计算方式为：交易均价=定价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易总额÷定价基准 日前 个交易日上市公司股票交易总额÷定 价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易总量），确定为 151.33 元/股。 在定价基准日至本次发行股份完成日期间，如上市公司发生权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项，发行价格进行调整的计算方式如下： 派送股票股利或资本公积转增股本：P1在定价基准日至本次发行股份完成日期间，如上市公司发生权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项，发行价格进行调整的计算方式如下：派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；配股：P1=（P0+A×k ）/（1+k/ （1 +k）；上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）/（1+n+k）；派送现金股利：P1/（1+n+k）；派送现金股利： P1=P0-D； 上述三项同时进行：P1=（P0D；上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k ）/（1+n+k）。 其中，P0 /（1+n+k）。其中，P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配 股率，A 为配股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。 皓元医药于 2022 鉴于上市公司 2021 年度权益分派方案已实施完毕，2022 年 6 月 13 日实施 27 日，上 市公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于实施 2021 年年度权益分派方案，以公司总股 本 74,342,007 股为基数，每股派发现金红利 0.53 元（含税），以资本公积向 全体股东每股转增 0.4 股。根据《购买资产协议》《购买资产协议之补充协议》 的约定，发行价格调整为 107.72 年度权益分派方案后调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的股份发行价格和发行数量的议案》，本次交易的股份发行价格由原 151.33 元/股调整为 107.72元/股。

定价基准日和发行价格. 根据《科创板重组特别规定》，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 本次募集配套资金的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决议公告日。经公司与认购方协商确认，本次募集配套资金的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的上市公司股票交易均价之一。 本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决议公告日。经交易双方协商确认，本次发行股份购买资产的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价 个交易日上市公司股票交易均价 189.16 元/股的 80%（交易均价的计算 方式为：交易均价=定价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易总额÷定价基准 日前 个交易日上市公司股票交易总额÷定价基 准日前 20 个交易日上市公司股票交易总量），确定为 151.33 元/股。 在定价基准日至本次发行股份完成日期间，如上市公司发生权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项，发行价格进行调整的计算方式如下： 派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；配股：P1=（P0+A×k ）/（1+k/ （1 +k）；上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）/（1+n+k）；派送现金股利：P1/（1+n+k）；派送现金股利： P1=P0-D； 上述三项同时进行：P1=（P0D；上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k ）/（1+n+k）。 其中，P0 /（1+n+k）。其中，P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配 股率，A 为配股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。 皓元医药于 2022 鉴于上市公司 2021 年度权益分派方案已实施完毕，2022 年 6 月 13 日实施 27 日，上 市公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于实施 2021 年年度权益分派方案，以公司总股 本 74,342,007 股为基数，每股派发现金红利 0.53 元（含税），以资本公积向 全体股东每股转增 0.4 股。根据《购买资产协议》《购买资产协议之补充协议》 的约定，发行价格调整为 107.72 元/股年度权益分派方案后调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的股份发行价格和发行数量的议案》，就本次交易股份的发行价格和发行数量进行相应的调整，本次发行价格和发行数量的调整亦适用于本次发行股份募集配套资金。

定价基准日和发行价格. 根据《科创板重组特别规定》，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 本次发行的定价基准日为云南旅游第六届董事会第二十七次（临时）会议决议公告日（即 2018 年 7 月 31 日）。根据《重组管理办法》等有关规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份及支付现金购买资产的董事会决议公告日前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的上市公司股票交易均价之一。 本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决议公告日。经交易双方协商确认，本次发行股份购买资产的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价 189.16 元/股的 80%（交易均价的计算 方式为：交易均价=定价基准日前 20 个交易日上市公司股票交易总额÷定价基准 日前 20 个交易日上市公司股票交易总量），确定为 151.33 根据上述规定，经云南旅游与交易对方协商，确定云南旅游本次交易项下发行股份的发行价格不低于定价基准日前 60 个交易日上市公司股票交易均价的 90%，即 6.66 元/股。 在定价基准日至本次发行股份完成日期间，如上市公司发生权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项，发行价格进行调整的计算方式如下在本次发行的定价基准日至股份发行日期间，如云南旅游发生派息、送股、转增股本或配股等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。 发行价格的具体调整办法如下：假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股配股数为 K，配股价为 A，每股派息为 D，调整后发行价格为 P1（调整值保留小数点后两位并向上进位取整），则： 派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；配股：P1=（P0+A×k ）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k ）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0-D； 上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k ）/（1+n+k）。 其中，P0 为调整前有效的发行价格，n 为该次送股率或转增股本率，k 为配 股率，A 为配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的发行价格。 皓元医药于 2022 派息：P1＝P0－D 送股或转增股本：P1＝P0/(1＋N)配股：P1＝(P0＋AK)/(1＋K)‌ 三项同时进行：P1＝(P0－D＋AK)/(1＋K＋N) 鉴于云南旅游于 2018 年 4 月 25 日召开 2017 年度股东大会审议通过了《公司2017 年度利润分配方案》（向全体股东每10 股分派现金红利0.1 元（含税）），且前述分配方案已于 2018 年 6 月 13 日实施 2021 年年度权益分派方案，以公司总股 本 74,342,007 股为基数，每股派发现金红利 0.53 元（含税），以资本公积向 全体股东每股转增 0.4 股。根据《购买资产协议》《购买资产协议之补充协议》 的约定，发行价格调整为 107.72 14 日实施完毕，上述分派现金红利事项发生于本次发行的定价基准日至本次发行股份发行日期间，因此经交易各方协商，根据上述发行价格调整方法，本次发行价格调整为 6.65 元/股股。最终发行价格尚需云南旅游股东大会批准。