客戶身份. □ 非專業投資人（即符合專業投資人條件以外之投資人） □ 專業投資人 客戶收執聯 客戶投資屬性問卷表-自然人 \ 姓名： 身分證字號： 生日： 民國 年 月 日
1. □自營公司(獨資/合夥) 2.□薪資所得 3. □投資報酬 4.□儲蓄/退休金 (可複選) 5.□繼承/贈與/配偶供給 6.□其他（請說明： ）
客戶身份. □ 非專業投資人（即符合專業投資人條件以外之投資人） □ 專業投資人 客戶投資屬性問卷表-法人 \ \ \ \ 公司名稱： 統一編號： 設立日期： 民國 年 月 日 投資資金來源(可複選)：□經營事業收入 □租賃收入 □投資收益 □出售資產 □其他(請說 明： )
(1) 貴公司總資產約當新臺幣?
1.□ 未滿 1 千萬 3.□3 千萬(含)以上~未滿5 千萬 2.□1 千萬(含)以上~未滿 3 千萬 4.□5 千萬(含)以上~未滿 1 億 5.□1 億(含)以上
(2) 貴公司年營收約當新臺幣?
1.□ 未滿 5 千萬 3.□1 億(含)以上~未滿 5 億 2.□5 千萬(含)以上~未滿 1 億 4.□5 億(含)以上~未滿 10 億 5.□10 億(含)以上
(3) 貴公司預估投資金額?
客戶身份. 遵守 FATCA
客戶身份. 15.1 協助香港監管機構： 國泰君安證券須在要求提出兩天內向香港證監會和香港交易所提供國泰君安證券代理交易的最終客戶及發交易指令的人員的身份細節。 在特殊的市場環境下，有時必須應要求在很短時間內提供此類身份細節。或者，國泰君安證券也可以按以下描述的方式向監管機構提供身份細節。
客戶身份. (1) 向監管者提供協助
(i) 本公司為其處理交易的最終人士﹔及
(ii) 就該項交易作出指示的中介人士。在特殊市場狀況下，該等提供資料詳情的要求可能需要立刻回答。在該等情況下，閣下可以將所須的詳細資料按下述方式直接向監管機構提供。
(2) 披露受益人
(i) 為其帳戶實行有關交易的受益人(或是在背對背的主要交易中，閣下正與其進行交易的對手方)﹔
(ii) 在交易中享有最終實益權益的人士﹔及／或
(iii) 提起有關交易的人士。
(3) 受益人乃中介機構之安排 本條適用的情況為﹕假如閣下知道任何受益人是以中介機構身份為其潛在客戶行事，而閣下並沒有代其帳戶實行交易的該名潛在客戶的在身份、地址、職業或聯繫等方面的資料。閣下確認，閣下已與該等受益人達成若干與上述第 18(2)條相類似的安排，使閣下在提出要求時，有權馬上獲得受益人提供或促致閣下馬上獲得提供有關詳情。閣下亦確認，閣下將應本公司就一項交易而提出的要求，迅速要求根據其指示實行交易的該名受益人提供所需的身份資料，並在收到該受益人提供的資料後，盡快向監管機構提供或是促致其盡快向監管機構提供該等資料。
(4) 受益人放棄權利 閣下表明閣下並不受限於任何禁止閣下執行本節規定的法律。假如閣下受該等法律所規限，則閣下確認閣下已放棄該法律所賦予的利益。假如受益人受該等法律的規限，則閣下確認，該等受益人已放棄該法律所賦予的利益，或是以書面同意履行本協議第 18 條。閣下同意，即使本協議終止後，閣下在本節下的義務仍 將持續。
客戶身份. □ 非專業投資人（即符合專業投資人條件以外之投資人）
客戶身份. □ 非專業投資人（即符合專業投資人條件以外之投資人） □ 專業投資人 填表日期：
客戶身份. 3.1 客戶承諾、陳述及保證，客戶：
(a) 將在有關當局要求時立即向本行（或直接向任何有關當局）提供客戶身份資料；
(b) 在終止本行服務後仍會繼續就在該項終止前本行進行的任何交易提供客戶身份資料；
(c) 有效並不可撤銷地放棄交易的最終受益人（或負責發出交易指示或就發出交易指示而最終負責的人士）在任何適用保密法律下有關客戶身份資料的任何保密權利或任何保密權益；及
(d) 明確地授權本行向有關當局發放本行可得的任何客戶身份資料。
3.2 若任何人並不準備在接獲有關當局關於提供客戶身份資料的要求後兩天內提供有關資料，本行須拒絕為有關人士辦理業務。
客戶身份.
16.1 協助監管機構：在富士商品依據本協議書已經或將會代客戶辦理的任何交易中，倘若客戶以代理人身份行事，並且由於任何原因不得向富士商品透露或提供該項交易的最終受益人的客戶身份資料，則客戶保證在收到富士商品或監管機構的書面或口頭要求的兩(2)個工作日內(或監管機構可能合理地指明的較短期間)直接向監管機構提供該客戶身份資料。
客戶身份. 16.1 協助監管機構：在凱敏證券依據本協議書已經或將會代客戶辦理的任何交易中，倘若客戶以代理人身份行事，並且由於任何原因不得向凱敏證券透露或提供該項交易的最終受益人的客戶身份資料，則客戶保證在收到凱敏證券或監管機構的書面或口頭要求的兩 (2) 個工作日內 (或監管機構可能合理地指明的較短期間) 直接向監管機構提供該客戶身份資料。