Common use of 投资组合报告附注 Clause in Contracts

投资组合报告附注. 1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3) 其他各项资产构成 1 存出保证金 23,873.75 2 应收证券清算款 9,032,516.08 3 应收股利 - 4 应收利息 2,462,970.35 5 应收申购款 78,984.02

投资组合报告附注. （1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3) ） 其他各项资产构成： 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 23,873.75- 2 应收证券清算款 9,032,516.08- 3 应收股利 -108,067.83 4 应收利息 2,462,970.355,518.23 5 应收申购款 78,984.021,215,755.72 6 其他应收款 50,123.02 7 待摊费用 -

投资组合报告附注. (1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 1 存出保证金 23,873.75311,162.00 2 应收证券清算款 9,032,516.08 3 应收股利 - 4 应收利息 2,462,970.35 5 应收申购款 78,984.027,921,611.07