投资风险管理程序. 建立风险控制构架，完善风险控制制度和体系。 在制度管理方面，除了公司的基本制度和内控规范外，针对资产管理业务还系统地制定了投资管理、交易、风险控制、产品开发、客户服务和营运管理等制度，对资产管理业务的投资决策体系、投资管理流程、权限管理、交易工作流程、产品开发程序、客户服务机制等都做出了具体的规定。
投资风险管理程序. （1） 公司风险控制委员会负责拟订公司风险管理的总体原则和方针；确定公司的风险管理体系；对公司经营活动中的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价；定期向董事会报告公司资产管理业务中的风险和风险管理状况。
（2） 风险控制执行委员会负责对重大项目进行研究、风险评估并提供决策咨询。
（3） 公司风险合规总部在资产管理总部的协助下，定期对资产管理总部内各个业务环节中的风险点进行识别、监控、预警、分析和评估。
（4） 公司资产管理业务建立了包括日常监控、每周监控和年度监控的较完善的内部控制体系。日常监控由公司风险合规总部监控人员负责，主要通过资产管理系统监控平台每日对系统指标是否合规进行记录、分析和识别，填写《资产管理业务综合监控日志》。
（5） 公司资产管理业务的每周监控由资产管理总部内控经理对资产管理业务日常操作流程和环节进行动态监控，包括对投资决策、交易管理、客户开发等的监督检查，将有关情况汇总于《资产管理业务环节风险点控制执行情况表》，及时向相关人员、资产管理总部总经理、公司风险合规总部报告。
（6） 资产管理总部及时总结内部控制体系的实施情况，根据业务需要向风险合规总部和风险控制委员会提供反馈意见；结合风险合规总部的监督检查结果，对资产管理总部业务规章及风险防范措施提出修改与完善建议，并在相关部门与岗位的协助下督促执行。
（7） 稽核审计部对资产管理业务进行常规稽核或专项稽核，并提供稽核报告。
投资风险管理程序. （1） 风险识别：对各个业务环节的割裂风险和风险点进行识别。