现任监事. 公司监事会由 3 名监事组成，分别为林桦、王建红及马云，林桦为监事会主席。 其中马云系由 2021 年 12 月 27 日召开的公司职工代表大会民主选举产生的职工代 表监事，林桦系由公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生，因本届原监事郑武 生离职，王建红作为新任监事由公司 2022 年第一次临时股东大会选举产生。公司监事任期三年，可连选连任。 经公司第四届董事会第一次会议选举确认，聘任朱彦华担任公司总经理、聘任王丹丹、吴健及熊平担任公司副总经理，同时，熊平还担任公司财务总监及董事会秘书。 根据本所律师对公司股东大会、董事会、监事会等相关会议通知、议案、决 议及记录，以及董事、监事和高级管理人员的说明与承诺等文件的核查，依据上述人员其户籍所在地公安机关出具的证明，上述人员不存在最近 24 个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形，不存在违反法律法规规定或《公司章程》规定董事、监事、高级管理人员义务的情形，最近 24 个月不存在重大违法违规行为。董事、监事及高级管理人员已经了解在股转公司挂牌的相关法律法规和规范性文件，知悉在股转公司挂牌公司及其董事、监事及高级管理人员的法定义务和责任。 据此，本所认为，公司董事、监事和高级管理人员的任职，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，上述人员的选任、聘任履行了必要的内部审议程序，上述人员的任职资格合法、有效。 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 20 日，公司董事成员为朱彦华、吴健、王丹丹、刘义及刘军。 2021 年 9 月 20 日，刘军因个人原因，辞去公司董事职务，公司选举熊平为公司董事任职至今。 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 10 月 27 日，公司监事会成员为林桦、郑武生及马云。 2022 年 10 月 27 日，郑武生因个人原因，辞去公司监事职务，公司选举王建红为公司监事任职至今。 自 2020 年 1 月 1 日至今，公司总经理为朱彦华，副总经理为王丹丹、吴健及熊平，其中熊平兼任董事会秘书、财务总监。公司高级管理人员未发生变化。 根据公司相关股东大会、董事会、监事会会议决议，选举职工代表的相关会议决议及公司的说明，并经本所律师核查，本所认为，公司对董事、监事最近两年的变化履行了必备的法律程序，且没有发生对公司经营管理持续性构成重大不 利影响的变化，符合《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。
现任监事. 雍苹 雍苹女士，1965 年 8 月出生，硕士研究生。1997 年 7 月至 2015 年 12 月历任方正证券财 务管理部总经理、稽核审计部总经理、监事会办公室总经理（兼任）；2016 年 1 月至 2016 年 12 月任公司稽核审计部执行董事（ED）；2016 年 12 月至今任公司监事会主席；2017 年 5 月至今任方正富邦基金监事；2017 年 11 月至今任方正证券投资监事；2018 年 5 月 至 2020 年 3 月任方正承销保荐监事会主席，2020 年 3 月至今任方正承销保荐监事；2018 年 6 月至今任瑞信方正监事会主席；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。 曾媛 曾媛女士，1978 年 2 月出生，经济学学士。2000 年 7 月至 2003 年 3 月任杭州娃哈 哈集团有限公司下属子公司财务负责人；2003 年 4 月至 2005 年 1 月任浙江中汇会计师事 务所项目负责人；2006 年 1 月至 2013 年 3 月任乐山众信会计师事务所项目负责人；2013 年 4 月 2017 年 5 月任乐山市商业银行股份有限公司计划财务部总经理助理、副总经理； 2017 年 5 月至今任乐山市国有资产投资运营（集团）有限公司财务总监。2019 年 12 月至今任公司监事。 徐 徐国华先生，1968 年 11 月出生，法学学士。2008 年 7 月至 2017 年 1 月历任方正证券法 国华 律合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、法律合规部行政负责人；2015 年 10 月至 2018 年 11 月任中国民族证券监事；2017 年 1 月至今任公司助理总裁，2018 年 4 月 至今兼任稽核审计与法律部行政负责人；2017 年 4 月至今任方正中期期货董事。2018 年 1 月至今任公司监事。 现任高级管理人员 尹磊 尹磊先生，1970 年 10 月出生，硕士。1997 年 7 月至 2005 年 7 月在中信证券股份有限公 司计划财务部任职；2005 年 7 月至 2006 年 11 月任金通证券股份有限公司计划财务部总 经理；2006 年 11 月至 2011 年 5 月任中信金通证券有限责任公司计划财务部总经理，2007 年 11 月至 2011 年 5 月任中信金通证券有限责任公司财务总监；2011 年 5 月至 2017 年 8 月任中信证券股份有限公司计划财务部执行总经理；2017 年9 月至11 月任公司助理总裁， 2017 年 11 月至今任公司执行委员会委员、副总裁、财务负责人（CFO）；2017 年 9 月至 11 月任中国民族证券助理总裁，2017 年 11 月至 2018 年 4 月任中国民族证券董事，2017 年 11 月至今任方正承销保荐副总裁、财务总监；2017 年 11 月至今任方正证券投资董事； 2017 年 12 月至今任方正中期期货董事；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会副理事长；2018 年 6 月至今任方正香港金控董事。 孙斌 孙斌先生，1968 年 4 月出生，硕士。曾任方正证券有限责任公司合规总监、泰阳证券有限责任公司合规总监。2010 年 9 月至今任公司合规总监（CCO），2012 年 11 月至今任公司执行委员会委员，2014 年 8 月至 2016 年 1 月任公司首席风险官；2011 年 11 月至 2018 年 10 月任方正和生投资董事；2014 年 4 月至 2018 年 10 月任方正证券投资董事；2015 年 1 月至 2018 年 10 月任瑞信方正董事；2015 年 8 月至 2016 年 2 月任中国民族证券首席风险官，2015 年 8 月至今任方正承销保荐合规总监；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇 爱公益基金会监事。 吴珂 吴珂先生，1978 年 11 月出生，硕士。曾任北大方正集团有限公司人力资源部经理、总监、高级总监、总经理。2010 年 3 月至 2013 年 5 月任公司助理总裁，2010 年 8 月至 2015 年 3 月兼任公司人力资源部总经理，2013 年 5 月至今任公司副总裁、首席人才官（CHO）， 2016 年 4 月至今任公司执行委员会委员；2015 年 8 月至 2020 年 3 月任方正承销保荐副总裁；2016 年 5 月至今任方正证券投资董事；2017 年 1 月至今任方正中期期货董事；2017年 7 月至今任方正香港金控董事；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会理事； 2018 年 12 月至今任方正和生投资董事。 姜志军 姜志军先生，1969 年 2 月出生，硕士。曾任方正证券机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部总经理；2013 年 7 月至 2018 年 5 月兼任公司北京分 公司总经理，2015 年 3 月至 2016 年 7 月任公司助理总裁，2016 年 7 月至今任公司副总裁，2018 年 8 月至今任公司执行委员会委员；2015 年 11 月至今任方正中期期货董事长； 2016 年 7 月至 2018 年 4 月任中国民族证券副总裁，2018 年 4 月至 2018 年 11 月任中国 民族证券董事，2018 年 4 月至 2019 年 5 月任中国民族证券总裁。 徐子兵 徐子兵先生，1965 年 5 月出生，硕士。曾任深圳市龙岗区投资管理公司项目经理，联合证券有限公司项目经理，新华信托股份有限公司副总经理，长春证券有限责任公司副总经理，新世纪基金管理有限公司常务副总经理，新产业创业投资有限公司总经理，中国民族证券副总裁；2014 年 4 月至 2018 年 4 月任中国民族证券总裁，2014 年 7 月至今任方正承销保荐董事，2018 年 4 月至今任方正承销保荐董事长；2015 年 8 月至今任公司执行委员会委员，2017 年 1 月至今任公司副总裁；2016 年 5 ...
现任监事. 姓名 职务 任职资格审核文件 姓名 职务 任职资格审核文件