监管风险. 在融资融券交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部门、证券交易所和证券公司都将可能对融资融券交易采取相应措施，例如提高可充抵保证金证券的折算率、融资或融券保证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维护市场平稳运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。
监管风险. 由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些已经存在的或者运作的交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响。
监管风险. 标的公司所处的广播电影电视行业受到国家相关法律、法规及政策的严格监 督和管理。根据《电影管理条例》，设立电影放映单位，应当向所在地县或者设区的市人民政府电影行政部门提出申请，经批准后发给《电影放映经营许可证》。 违反《电影管理条例》规定的，由工商行政管理部门予以取缔、处以罚款、情节严重时依法追究刑事责任。根据《电影企业经营资格准入暂行规定》，经营电影电影放映业务，须报县级以上地方电影行政管理部门批准。 上述在资格准入、持续经营等方面的监管政策贯穿于标的公司院线、影院业务经营之中，若标的公司违反该等政策将受到行业主管部门行政处罚。
监管风险. 金融监管政策法规可分为以下四类：一是关于资产管理公司业务范围及市场准入的法规，二是对资产管理公司投资领域的有关管理规定，三是税收政策和会计制度方面的法规，
监管风险. 公司经营的医药、建筑等业务较大程度地受到国家有关部门及相关政策的监管，尽管其近年来在上述业务领域未受到相关部门的监管处罚，但考虑到行业特性，其未来的业务开展仍面临着一定的监管风险。
监管风险. 信托计划存续期间，因相关监管政策发生变化，导致受托人、信托计划、目标公司或拟建设项目受到影响，进而可能对信托财产收益产生影响，最终影响信托利益的实现。
监管风险. 发行人的担保及贷款业务、资本结构以及定价和拨备政策均受国家、省级部门及地方法律、法规、政策及措施的监管。该类法律、法规、政策及措施由不同的政府部门颁布，并可能由发行人经营所在各省内各个地方机构执行。由于发行人所属的行业的监管及监督较银行及其他传统金融服务行业较为简单。因此，该等法律、法规、政策及措施的诠释及执行存在的变化，可能导致发行人在产品创新和业务弹性方面受限。鉴于该等法律、法规、政策及措施未来可能出现的变化，若发行人未能及时进行调整，或未能完全符合适用法律、法规、政策及措施，则会对发行人的业务活动及发展造成不利影响。
监管风险. 资管计划可能因监管机构禁止或限制计划的财产管理运用方式等原因无法成立或提前终止，由此可能会使本计划的收益降低甚至出现一定损失。