《问询函》第5题 样本条款
《问询函》第5题. 关于社保、公积金 根据申报材料，报告期内，发行人员工人数分别为 617 人、643 人、707 人，其中未缴纳住房公积金的员工人数为 326 人、330 人、146 人，未缴纳社保人数为 120 人、106 人、0 人。
《问询函》第5题. 关于资质
（一） 城镇污水排入排水管网许可证、安全生产标准化证书有效期到期办理情况
1 城镇污水排入排水管网许可证 2016 年 1 月 19 日至 2021 年 1 月 19 日 乐清市市政园林局 未办理证书续期 2 安全生产标准化证书 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 浙江省安全生产监督管理局 仍在办理中，预计于 2021 年 12 月完 成办理
（二） 是否存在无法取得的风险及对发行人的影响
1、 城镇污水排入排水管网许可证 根据《城镇排水与污水处理条例》第二十一条之规定，“从事工业、建筑、餐饮、医疗等活动的企业事业单位、个体工商户（以下称排水户）向城镇排水设施排放污水的，应当向城镇排水主管部门申请领取污水排入排水管网许可证。” 公司日常运营过程中不会产生工业废水，仅产生生活污水。公司实行雨污分流，雨水排入雨水管网。公司所在地为乐清市污水处理厂纳管范围，食堂废水经隔油池处理后与生活污水一同进入化粪池，废水经化粪池处理达乐清市污 水处理厂纳管标准后排至市政污水管。故发行人不涉及直接将污水排入城镇排水设施，无需再行办理城镇污水排入排水管网许可证。
2、 安全生产标准化证书
（1） 安全生产标准化证书申请及续期的相关法律法规规定 根据《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 （试行）的通知》（安监总办[2014]49 号），“安全生产标准化二级企业的公告和证书、牌匾的发放，由省级安全监管部门确定。企业安全生产标准化建设以企业自主创建为主，程序包括自评、申请、评审、公告、颁发证书和牌匾。企业在完成自评后，实行自愿申请评审。取得安全生产标准化证书的企业，3 年有效期届满后，可自愿申请复评，换发证书、牌匾。” 根据上述法规，安全生产标准化达标是企业的自愿行为，未取得安全生产标准化证书不影响企业正常的生产经营。
（2） 发行人安全生产标准化证书的续期进展 公司首次取得安全生产标准化证书为 2011 年 12 月，至今已成功办理了两 次安全生产标准化证书的续期。公司于 2021 年 6 月下旬通过主管部门提交了安全生产标准化证书续期申请文件，发证单位浙江省安全应急管理厅委托第三方安全评价机构宁波国际投资咨询有限公司于 2021 年 7 月 29 日组织了企业安全生产标准化现场评审。根据评审小组签字确认的《企业安全生产标准化评审末次会议纪要》，发行人现场评审达到企业二级安全生产标准化。目前，评审小组已将评审结果交由浙江省安全应急管理厅核准，预计将于 2021 年 12 月份完成证书的续期。
（3） 主管部门出具的证明文件 根据乐清市应急管理局于 2021 年 1 月 5 日及 2021 年 7 月 5 日出具的《证 明》，公司自 2018 年 1 月 1 日至《证明》出具日期间未发生生产安全责任事故和行政处罚记录。 乐清市应急管理局于 2021 年 10 月 21 日出具了《证明》，“截至本证明出具日，本局已审查通过东南电子的安全生产标准化证书延期申请。本局未强制要求辖区企业办理安全生产标准化证书，东南电子股份有限公司在原安全生产标准化证书到期后至新证发放前，可正常进行生产，证书到期不会影响东南电子生产经营活动，本局不会对东南电子因安全生产标准化证书未续期进行行政处罚或者采取其他影响其生产经营的行政措施。鉴于东南电子股份有限公司已通过了安全生产标准化证书现场评审，其申请安全生产标准化证书续期不存在障碍，预计 2021 年 12 月可取得新证。” 综上，本所律师认为，发行人具备相关法律法规规定的申请安全生产标准化证书的实质条件，申请续期不存在实质障碍；发行人暂未完成安全生产标准化证书的续期工作将不会对发行人的生产经营造成不利影响。
《问询函》第5题. 关于专利 招股说明书披露，发行人存在 48 项与其他方共有的专利，其中 45 项系与浙江大学共有，2 项系与浙江大学、中控集团共有，1 项系与浙江致中和实业有限公司共有。此外，公司董事金建祥、副总裁兼总工程师黄文君及副总裁俞海斌系浙江大学在职人员。
（1） 上述共有专利形成的原因，发行人与专利共有权人关于专利使用的约定，上述专利在发行人生产经营中发挥的具体作用，是否属于核心技术；
（2） 发行人与浙江大学是否存在转让专利及非专利技术、核心设备等情形，是否与浙江大学签署技术合作、业务合作等协议，是否与浙江大学存在科研成果转化的机制安排，发行人技术高管及核心技术人员是否主要来自于浙江大学，发行人核心技术是否存在纠纷或潜在纠纷。