Common use of Riesgos Clause in Contracts

Riesgos. A continuación se identifican los riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del contrato. Tabla 13. Mapa de identificación de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión de los Proveedores en la Operación Principal El Acuerdo Marco de Precios no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco de Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión

Riesgos. A De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato: No. Tabla 13. Mapa de identificación de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencias de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Riesgo Categoría ¿1 General Interno Planeación Económico Inadecuada estimación de los Costos para realizar la adquisición Error en la estimación del presupuesto oficial estimado 2 2 4 Bajo 2 General Externo Ejecución Operaciones Incumplimiento en las fechas de entrega estipuladas en el contrato El contratista estaría incumpliendo el contrato y de esta manera afectaría el desarrollo del proceso 3 4 7 Alto 3 General Externo Ejecución Operaciones No contar con el servicio adecuado o que los token sean de mala calidad o no cumplan con las características técnicas requeridas por la Entidad El contratista estaría incumpliendo el contrato y de esta manera afectaría el desarrollo del proceso 3 4 7 Alto 4 General Externo Ejecución Operaciones Incumplimiento de las obligaciones contractuales Retraso en el desarrollo del proceso al cual el contratista se encuentra vinculado 3 4 7 Alto 5 General Externo Ejecución Tecnológico No contar con los recursos tecnológicos necesarios para garantizar el servicio técnico Que el contratista no cuente con los recursos necesarios para el correcto funcionamiento y/o suministro del servicio 3 4 7 Alto No. A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión de los Proveedores en la Operación Principal El Acuerdo Marco de Precios no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco de Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión

Riesgos. Colombia Compra Eficiente diseñó con base en el estándar australiano para la administración de riesgos el Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación. La metodología parte de establecer un contexto el cual permite visibilizar eventos adversos que puedan afectar el objeto del contrato. Estos eventos son identificados y clasificados para establecer una valoración con base en la probabilidad de ocurrencia y el impacto del evento según una calificación cualitativa o monetaria. A continuación continuación, se identifican incluye la matriz que presenta el proceso descrito anteriormente para los riesgos previsibles que se pueden plasmar en la etapa de ejecución del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del contratoContratación. Tabla 13. Mapa de identificación Matriz de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicida d ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión o cualquier conducta restrictiva de los Proveedores la libre competencia en la Operación Principal el mercado El Acuerdo Marco de Precios contrato no logra condiciones competitivas 2 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente 5 Medio Proveedor Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos del Proceso teniendo en cuenta las condiciones xxx xxxxxxx. Verificación del cumplimiento de las condiciones xx xxxxxxx. 2 2 4 6 Alta Bajo No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n Contratación En la fecha de adjudicación del Acuerdo Marco contrato. Analizando las ofertas y observaciones al Proceso de Precios En Contratación y revisión periódica de prestación del servicio. Permanent e hasta la fecha de adjudicació n del contrato. 2 General Externo Selección Económico Baja participación de Proponentes Poca competencia en lo solicitado en el objeto del proceso 2 3 5 Medio Colombia Compra Eficiente Comunicarse con el fabricante para que haga divulgación a sus canales 1 3 4 Bajo No Colombia Compra Eficiente Desde la planeación del Proceso de Contratación y A la fecha de cierre de presentación de Ofertas Revisando el interés de Proveedores registrados en SECOP II Permanent e durante la etapa de selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicida d ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos Operacional Interrupciones en el precio la prestación de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco Servicios de Precios Variación en el precio del Producto Nube Pública por Fallas atribuibles al fabricante Indisponibilidad de las plataformas de Portal Web y SECOP I. 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Proveedor Estipulación contractual que permita revisar precios frente la aplicación de descuentos a cambios demostrables en los precios Proveedores por incumplimiento de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco ANS. Estipulación contractual de Precios Seguimiento multas y sanciones al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx. 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente En la redacción de Proveedores los Documentos del Proceso La de terminación del contrato Mediante la supervisión mensual del servicio Permanente 4 Específico Externo Ejecución Operacional Daños en la Operación Principal infraestructura del fabricante Indisponibilidad de las plataformas de Portal Web y SECOP I. 3 3 6 Alto Proveedor El proveedor debe garantizar que tiene planes de contingencia para este tipo de eventos 2 1 3 2 4 Bajo No Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s Documentos del Proceso Hasta el vencimiento La de terminación del Acuerdo Marco de Precios En contrato Mediante la administració n supervisión mensual del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco de Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisiónservicio Permanente

Riesgos. A continuación continuación, se identifican los riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del contratocontrato Código CCE-GAD-FM-07 Página 47 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. Tabla 1301 Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión en la Operación Principal El Acuerdo Xxxxx no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx. Mapa Redacción de identificación los Documentos del Proceso. 2 4 6 Alto No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Riesgos Contratación En la adjudicación del Acuerdo Marco Analizando las ofertas y observaciones al Proceso de Contratación. Permanente en la planeación y en la selección 2 General Externo Ejecución Operacional Terminación anticipada del Acuerdo Marco con un Proveedor Disminución de la oferta y la competencia en la Operación Sexxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Xompra Eficiente y Entidad Compradora Establecer suficientes cupos de Proveedores 2 4 5 Medio Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso de Contratación La del vencimiento del plazo del Acuerdo Marco Verificando condiciones de terminación anticipada Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 48 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicidad ¿Cuándo? 1 3 General Externo Selección Económico Colusión Baja participación de los Proveedores Proponentes Poca competencia en la Operación Principal El Acuerdo Marco de Precios no logra condiciones competitivas 2 3 4 7 Alto 5 Medio Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos Socialización del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Acxxxxx Xxxxx. 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Xompra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En Desde la planeación del Proceso de Contratación y A la fecha de cierre de presentación de Ofertas Revisando el interés de Proveedores registrados en SECOP II Permanente durante la etapa de selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 4 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos Económico Variación de la TRM Modificación de las condiciones económicas del Acuerdo Marco de Precios 4 3 7 Alto Proveedor y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar los precios periódicamente frente la variación de la TRM 4 1 5 Medio Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Marco de Precios y sus Órdenes de Compra Verificando las solicitudes de actualización de precios enviadas por el Proveedor Permanente 5 General Externo Ejecución Económico Cambios en los tributos, aranceles o regulación de precios aplicable Modificación de las condiciones económicas del Acuerdo Marco 1 3 4 Bajo La Entidad Compradora Estipulación contractual que permita revisar los precios frente a modificaciones cambios en tributos y tributos, aranceles o regulación de precios aplicables 1 1 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s Documentos del Proceso Hasta el vencimiento Vigencia del Acuerdo Marco y sus Órdenes de Precios En la administració n del Acuerdo Marco Compra Revisando las comunicacione s de Precios Permanen te los Proveedores Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 49 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicidad ¿Cuándo? 3 6 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos Operacional Interrupciones en el precio la prestación de Servicios de Conectividad por fallas atribuibles al Proveedor Indisponibilidad de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco Servicios de Precios Variación en el precio del Producto Conectividad requeridos por las Entidades Compradoras 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Proveedor Estipulación contractual que permita revisar precios frente la aplicación de descuentos a cambios demostrables en los precios Proveedores por el incumplimiento de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando ANS. Estipulación contractual que permita aplicar multas o sanciones al Proveedor que reitere el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto incumplimiento de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx ANX 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Xompra Eficiente En la redacción de los documentos del proceso Vigencia del Acuerdo Marco y sus Órdenes de Compra Eficiente Asegurar un número suficiente Mediante la supervisión de Proveedores la Orden de Compra Permanente 7 Específico Externo Ejecución Operacional Interrupciones en la Operación Principal prestación de Servicios de Conectividad por fallas atribuibles a la Entidad Compradora Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad requeridos por las Entidades Compradoras 3 4 7 Alto Entidad Compradora Estipulación Contractual que obligue a la Entidad Compradora a cumplir con unos parámetros mínimos que permitan al Proveedor prestar los Servicios de conectividad, en caso de no cumplir el proveedor quedaría exonerado por la interrupción 2 1 3 2 4 Bajo No Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s documentos del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco proceso Vigencia de Precios En las Órdenes de Compra Mediante la administració n del Acuerdo Marco Supervisión de Precios Permanen te la Orden de Compra Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 50 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicidad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo 8 Específico Extremo Ejecución Operacional Incumplimient o Dificultades y retrasos en el plazo la entrega inicial de entrega los Servicios de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e Conectividad por causas atribuibles al Proveedor. Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad para las Entidades Compradoras. 3 4 7 Alto 2 5 Medio Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas Estipulación contractual que establezca tiempos de seguimient o en la ejecución aprovisionamiento de la Orden los Servicios de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Conectividad. 2 2 4 Bajo Sí Colombia Compra Eficiente En la administració n redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Marco Xxxxx Verificando solicitudes de Precios mediante Entidades Compradoras relacionadas con retraso en la información suministrada entrega del servicio. Permanente 9 Específico Externo Ejecución Operacionales Fallos o interrupciones en los servicios de conectividad derivados de la obsolescencia de los equipos entregados por el supervisor Proveedor para prestar el Servicio de Conectividad Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad para las Entidades Compradoras. 3 3 6 Alto Proveedor Estipulación contractual que obligue a que el proveedor entregue equipos con fechas de fabricación no inferiores a cinco (5) años 2 2 4 Bajo Sí Proveedor y Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia de las Órdenes de Compra Supervisión de la Orden de Compra Permanen te entrega al momento de recibir el servicio Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 51 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisiónrevisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 10 Específico Externo Ejecución Operacional Terminación anticipada del contrato entre el propietario de la infraestructura de conectividad y el Proveedor adjudicado en el Acuerdo Marco Pérdida de garantías sobre la calidad y características técnicas de los Servicios de Conectividad. 1 4 5 Medio Proveedor Estipulación contractual al proveedor que lo obligue a demostrar anualmente la relación contractual vigente con el propietario de la infraestructura de conectividad y acepte que serán usados para los servicios de Conectividad durante la vigencia del Xxxxxxx Xxxxx. 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Xxxxx y sus Órdenes de Compra Verificando mediante formato de acreditación del propietario y estipulación contractual. Permanente 11 Específico Externo Ejecución Tecnológico Imposibilidad técnica de realizar la migración de los Servicios de Conectividad. No disponibilidad de los Servicios de Conectividad 2 4 6 Alto Proveedor Declaratoria de incumplimiento al proveedor entrante. El Proveedor entrante deberá reconocer los costos derivados de la prestación del servicio al proveedor saliente a los precios de la Orden de Compra del proveedor saliente. 2 2 4 Bajo Sí Proveedor Entrante, Saliente y Entidad Compradora Cuando es declarado el incumplimient o de la migración de acuerdo con el plan establecido Cuando finaliza completamente la migración e inicia la operación normal de los servicios contratados con el nuevo proveedor de los Servicios de Conectividad Mediante la supervisión de la Orden de Compra. Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 52 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 12 Específico Externo Ejecución Tecnológicos Vulnerabilidad de las soluciones que comprometan la seguridad de la información atribuibles a la infraestructura o solución de Conectividad; o mal uso de la información por parte del Proveedor. Uso diferente, pérdida o destrucción de la información. 3 4 7 Alto Proveedor Contar con mecanismos alternativos para salvaguardar la información y su confidencialidad. Realizar pruebas de seguridad a la infraestructura sobre la que presta servicios el Proveedor. 2 2 4 Bajo Sí Proveedor y Entidad Compradora Inicio de la ejecución del Acuerdo Xxxxx . Finalización de la Orden de Compra Realizando un análisis periódico de vulnerabilidade s y mediante la adquisición de servicios de seguridad contemplados en el Acuerdo Marco de Precios Permanente 13 Específico Externo Ejecución Operacional Retrasos en la instalación de los Servicios de Conectividad por demoras en la importación de los equipos ocasionadas por la situación de emergencia ocasionada por el COVID 19, o cualquier otra situación de fuerza mayor ajena al proveedor del Acuerdo Marco de precios Retrasos .en la instalación de los Servicios de Conectividad 3 5 8 Alto Proveedor y Entidad Compradora Permitir en los documentos del proceso que los tiempos de instalación puedan ser acordados entre la Entidades Compradora y el Proveedor superiores a los mínimos establecidos en el Acuerdo Marco de Precios. 2 2 4 Bajo Si Colombia Compra Efciiente Inicio del Acuerdo Marco de Precios Una Vez sean entregados los Servicios de Conectividad Solicitados en la Orden de Compra Mediante el acta de inicio de la Orden de Compra el Proveedor y la Entidad Compradora podrán definir el cronograma de instalación de los Servicios de Conectividad. Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 53 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01

Riesgos. A De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los riesgos previsibles Riesgos del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del contratodesde su planeación hasta su liquidación: No. Tabla 13. Mapa de identificación de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo y como puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia Ocurrencia del evento Evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles Tratamiento/Controle s a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable implantados Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión Extern o Ejecuci ón Financiero Falta de Liquidez del Contratista No ejecución del contrato baja Contratista Verificar estados financieros del contratista mientras este ejecutando el contrato. Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Solicitand o indicadore s al Contratist a 2 Especifico Extern o Ejecuci ón Operacion al Posible cierre de aeropuertos No ejecución del contrato temporalmen te Probable Contratante Se acepta el riesgo y por ende se incluye garantías dentro del proceso Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o la Operación aérea desde los eropuerto s 3 General Extern o Ejecuci ón De la naturaleza Temblores inundaciones, lluvias, sequias No ejecución del contrato temporalmen te probable contratante Se acepta el riesgo y por ende se incluye garantías dentro del proceso superviso r Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o las condicion es climáticas del país. 4 Específico Extern o Ejecuci ón Económic o Desabastecimie nto del petróleo. Cambios en las Tárifas, impuesto de combustible, tasa aeroportuaria, IVA, etc, debido a la temporada o a la variación del precio del combustible. Posible encarecimien to del valor del tiquete improbabl e Contratista/ase guradora Se verifican las condiciones del precio al momento de la necesidad de la entidad Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o los valores de los Proveedores en tiquetes al momento de la Operación Principal El Acuerdo Marco de Precios no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios necesidad . Esta matriz se encuentra también publicada en los tributos estudios y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado documentos previos. El día establecido en el cronograma en más del presente documento se llevará a cabo la audiencia a la que se refieren el artículo 30 de una visita la ley 80 de seguimiento 1993, artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, el artículo 220 del Decreto Ley 019 de 2012, y el artículo 39 del Decreto 1510 de 2013. Como consecuencia de las observaciones realizadas por los interesados, COLCIENCIAS se pronunciará sobre la pertinencia o en más no de una entrega parcial; las mismas y (iii) Estipulación establecerá la estimación, tipificación y asignación definitiva de los Riesgos involucrados en el Acuerdo Marco Proceso de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente Contratación. Vencido el plazo para discutir y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o revisar los Riesgos identificados, si se presenta alguna observación adicional, la misma solo será estudiada y tenida en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción cuenta por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco COLCIENCIAS, únicamente si diere lugar a modificar el Pliego de Precios Condiciones mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisiónAdenda.

Riesgos. A De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato. : Tabla 13. Mapa de identificación 12 - Identificación de Riesgos N° Nº Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué que puede pasar y, cómo y como puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Tratamiento/Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿monitoreo Periodicidad. Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión Específico Interno Ejecución Operacional Entrega tardía de estudios, diseños y planos o ajuste a diseños o incompletos o contrarios a normas Retraso en el desarrollo de los Proveedores en trabajos Posible Moderado 6 Riesgo alto Entidad Evitar el riesgo Improbable Menor 4 Riesgo bajo Si Coordinador Cuando se presente el evento Cinco (5) días hábiles después de inicio del tratamiento Revisión documental Diario 2 Específico Interno Ejecución Económico Interpretación equivocada de diseños Posible afectación del equilibrio económico Posible Moderado 6 Riesgo alto Contratista Aceptar el riesgo Improbable Menor 4 Riesgo bajo Si Contratista Cuando se presente el evento Depende de las características de la Operación Principal El Acuerdo Marco de Precios no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y en afectación Seguimiento a la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° ejecución Diario Nº Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué que puede pasar y, cómo y como puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Tratamiento/Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco de Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión

Riesgos. A De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato: No. Tabla 13. Mapa de identificación de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a Consecuencias de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo Categoría la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad Periodicidad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión Entidad Iniciar nuevamente el proceso de contratación en los Proveedores términos establecidos en la Operación Principal Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El Acuerdo Marco supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de Precios no logra condiciones competitivas ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el Estudio xx Xxxxxxx y en proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco proceso de Precios En contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la administració n del Acuerdo Marco presentación de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor lo solicite las ofertas Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco plazo del proceso de Precios Seguimiento al comportamie nto contratación Supervisor del proceso de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del Acuerdo Marco de Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisióncontratación Permanente