Common use of DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO Clause in Contracts

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1Il/I Sottoscrittore/i dichiara/no e/o accetta/no: a. di aver ricevuto e preso visione del KID e del presente Modulo di Sottoscrizione, comprensivo del relativo Allegato, in ogni loro parte; b. di aver preso visione dell’“Informativa ai sensi dell’art. Prendo/Prendiamo atto 13 del Regolamento (UE) 2016/679 in materia di protezione dei dati personali”, riportata nel presente Modulo di Sottoscrizione; c. che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi presente atto irrevocabile si perfeziona perfezionerà con la sua sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui il pagamento sarà disponibile; d. che la presente richiesta sottoscrizione potrà avvenire unicamente per importo ed è, pertanto, esclusa la possibilità di sottoscrizione sottoscrivere un numero predefinito di Azioni; e. che è soggetta ai termini prevista la possibilità di effettuare operazioni di conversione di Azioni; f. che il rimborso e alle condizioni riportate nel Prospetto la conversione potranno essere richieste, anche parzialmente, ma solo per numero di Azioni; sono escluse richieste che prevedano il disinvestimento di importi predefiniti e nel KIID del rispettivo Fondo programmati; g. che l'elenco dei Comparti distribuiti dai Collocatori è suscettibile di volta variazioni in volta vigentiqualsiasi momento; h. che le obbligazioni dei Sottoscrittori sono solidali; i. che tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito indicato sopra alla voce “Indirizzo di corrispondenza” e s'intenderà conosciuta da tutti i Sottoscrittori; j. che gli assegni bancari sono accettati “salvo buon fine” e che, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaropertanto, il/dichiariamoi Sottoscrittore/i si impegna/no fin da ora, inoltrein caso di mancato buon fine, previo storno dell'operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Collocatore, dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e/o dalla Società; k. che è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti; l. qualora sia una persona giuridica, di avere ricevuto copia del KIID prima essere fornito/i dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti.Xxxxxx; 2. Dichiaro/dichiariamo m. di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America i e/o residenti residente/i negli Stati Uniti d’America d'America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegnosoggetto statunitense. Si impegna/ci impegniamo altresì no a non trasferire le QuoteAzioni, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto soggetti statunitensi e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore Xxxxxxxx incaricato del collocamento, qualora assumessiassumesse/assumessimo ro la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.soggetto/i statunitense/i; 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel n. che, ai sensi del Prospetto, comprensivo del regolamento della normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) e della normativa in materia di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE nel settore fiscale (Common Reporting Standard - “CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del ”), le informazioni rilasciate nel presente Modulo ovvero e nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatorecertificazione e/o autocertificazione) fornita dal Collocatore saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per da parte dei Collocatori allo scopo di determinare la mia/nostra residenza lo status ai fini fiscali.FATCA e CRS; 7. Prendoo. di essere consapevole/iamo atto i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA e CRS, impegnandosi a comunicare prontamente per iscritto al Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegnopotrebbero comportare una variazione dello status assegnato; p. di essere consapevole/ci impegniamo specificamente nel i che, in caso di mancato buon finecointestazione con poteri disgiunti, previo storno dell’operazioneil Sottoscrittore e i Cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Società e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri; q. di essere a conoscenza e di accettare che la partecipazione nella Società è disciplinata dalla legge irlandese. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle Azioni è rimessa all’esclusiva competenza del Foro di Dublino, alla rifusione salvo che il/i Sottoscrittore/i rivesta/no la qualità di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società consumatore ai sensi dell'art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo; r. in caso di Gestione sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione mediante firma grafometrica (firma elettronica avanzata e/o dalla Banca Depositaria firma digitale remota), di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del relativo servizio. Luogo e data Firma Sottoscrittore Firma I Cointestatario Firma II Cointestatario Firma III Cointestatario Firma IV Cointestatario Firma V Cointestatario In conformità a quanto espresso sopra nella Sezione 5. “Conferimento del mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti”, il/i Sottoscritto/i conferisce/ono mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta di (i) trasmettere alla Società, in forma aggregata, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni in nome proprio e per conto del/i Sottoscritto/i; (ii) espletare tutte le formalità amministrative connesse all'esecuzione del mandato. Luogo e data Firma Sottoscrittore Firma I Cointestatario Firma II Cointestatario Firma III Cointestatario Firma IV Cointestatario Firma V Cointestatario Firma del consulente finanziario / dipendente che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione, provvedendo al controllo in merito alla completa e corretta compilazione del Modulo di Sottoscrizione, nonché identificazione del/i Sottoscrittore/i, le generalità del/i quale/i sono stati debitamente indicate ai fini degli obblighi di cui al D. Lgs. 231/2007, e successive modifiche e integrazioni. Luogo, data Nome e Cognome Matricola del consulente finanziario (ove prevista) Firma (ove prevista) Timbro del Collocatore (ove previsto) Nel rispetto del Regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016 relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati (General Data Protection Regulation, di seguito “GDPR”) e/o dal Collocatore, ove applicabile, del Decreto Legislativo 196/2003 (Codice in materia di protezione dei dati personali), con la presente si desidera fornirLe informazioni in merito al trattamento dei dati personali raccolti presso di Lei nell’ambito della sottoscrizione di Azioni della Società (i “Dati”).

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo✓ Il Sottoscrittore/Prendiamo i prende/ono atto che il presente contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione e l‘efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili per valuta le somme versate, salva l’applicazione della sospensione di cui all’art. 30, comma 6 del presente modulod.lgs. Prendo24 febbraio 1998 n. 58. ✓ Il/prendiamo i Sottoscrittore/I dichiara/ano di aver ricevuto ed esaminato copia del KIID. ✓ Il/i Sottoscrittore/I prende/ono atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai viene fatta nei termini e alle condizioni riportate nel con le modalità di cui al Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigential KIID. ✓ Il Sottoscrittore/i prende/ono atto che la corrispondenza sarà inviata al primo sottoscrittore, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondocon effetto liberatorio verso tutti i cointestatari. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della ✓ Con la sottoscrizione del presente moduloModulo di Sottoscrizione è conferito mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all’Agente incaricato dei trasferimenti le richieste di averne preso visionesottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di averne inteso conferma. Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il contenuto e tramite dei Soggetti Collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei pagamenti. In caso di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto incaricato dei pagamenti. Dichiaro/dichiariamo ✓ Il sottoscritto dichiara di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America cittadino e/o residenti residente negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si impegna a non trasferire le Quote, azioni o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, esse a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto “soggetti statunitensi” e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore Soggetto Collocatore, qualora assumessi/assumessimo assumesse la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3soggetto statunitense. Confermo✓ Le verifiche richieste dalla normativa FATCA (scambio di informazioni fiscalmente rilevanti tra Italia e Stati Uniti) e CRS/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello AEOI (scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI)fiscalmente rilevanti tra Paesi firmatari dell’apposita Convenzione) verranno effettuate dal Collocatore, in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la il quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione richiederà all’investitore ogni dichiarazione e/o dalla Banca Depositaria certificazione e/o dal Collocatoredocumento che possano essere prescritti in base a tale normativa.” 1° Sottoscrittore 2° Sottoscrittore 3° Sottoscrittore 4° Sottoscrittore 1° Sottoscrittore 2° Sottoscrittore 3° Sottoscrittore 4° Sottoscrittore

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. Il/i sottoscrittore/i PRENDE/ONO atto che: 1. Prendo/Prendiamo atto che ) le azioni saranno emesse in forma nominativa non comprovate da certificati se non specificamente richiesto. 2) salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore; 3) il presente contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona al momento della sottoscrizione; 4) ai mezzi di pagamento sono riconosciute le valute indicate nel paragrafo (D). 5) è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti. 6) la Sicav nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti collocatori che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non è responsabile della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente ed è del tutto estranea ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito Elenco disponibile presso gli stessi soggetti collocatori. 7) il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente 8) la sottoscrizione e partecipazione alla SICAV è regolata dalla Legge lussemburghese; ogni controversia che dovesse sorgere in relazione all’interpretazione e all’esecuzione del presente modulocontratto, nessuna esclusa, è rimessa alla esclusiva competenza del foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, fa eccezione solo il caso in cui il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. Prendo/prendiamo atto che 3 del D.Lgs italiano n. 206/05, per il quale resta ferma la presente richiesta competenza del foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo. 1) di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere aver ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulomodulo il KIID delle classi di azioni oggetto di sottoscrizione, il rendiconto annuale o, se più recente, la relazione semestrale di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti.WORLD IMPACT SICAV; 2. Dichiaro) Il/dichiariamo I sottoscrittore/sottoscrittori dichiara/dichiarano di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America cittadino e/o residenti residente negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si impegna a non trasferire le Quote, azioni o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, esse a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto “soggetti statunitensi” e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore collocatore, qualora assumessi/assumessimo assumesse la qualifica di Xxxxxxxx Statunitensesoggetto statunitense. 3. Confermo/confermiamo ) di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospettoaver preso visione delle informazioni sul trattamento dei dati personali rese ai sensi del Regolamento (UE) 2016/679, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia riportate in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato coda al presente Xxxxxxmodulo. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1Il/I Sottoscrittore/i dichiara/no e/o accetta/no: a. di aver ricevuto e preso visione del KIID e del presente Modulo di Sottoscrizione, comprensivo del relativo Allegato, in ogni loro parte; b. di aver preso visione dell’ “Informativa ai sensi dell’art. Prendo/Prendiamo atto 13 del Regolamento (UE) 2016/679 in materia di protezione dei dati personali”, riportata nel presente Modulo di Sottoscrizione; c. che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi presente atto irrevocabile si perfeziona perfezionerà con la sua sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui il pagamento sarà disponibile; d. che la presente richiesta sottoscrizione potrà avvenire unicamente per importo ed è, pertanto, esclusa la possibilità di sottoscrizione sottoscrivere un numero predefinito di Azioni; e. che non è soggetta ai termini prevista la possibilità di effettuare operazioni di conversione di azioni; f. che il rimborso e alle condizioni riportate nel Prospetto la conversione potranno essere richieste, anche parzialmente, ma solo per numero di Azioni; sono escluse richieste che prevedano il disinvestimento di importi predefiniti e nel KIID del rispettivo Fondo programmati; g. che l'elenco dei Comparti distribuiti dai Collocatori è suscettibile di volta variazioni in volta vigentiqualsiasi momento; h. che le obbligazioni dei Sottoscrittori sono solidali; i. che tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito indicato sopra alla voce “Indirizzo di corrispondenza” e s'intenderà conosciuta da tutti i Sottoscrittori; j. che gli assegni bancari sono accettati “salvo buon fine” e che, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaropertanto, il/dichiariamoi Sottoscrittore/i si impegna/no fin da ora, inoltrein caso di mancato buon fine, previo storno dell'operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Collocatore, dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e/o dalla Società; k. che è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti; l. qualora sia una persona giuridica, di avere ricevuto copia del KIID prima essere fornito/i dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti.Xxxxxx; 2. Dichiaro/dichiariamo m. di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America i e/o residenti residente/i negli Stati Uniti d’America d'America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegnosoggetto statunitense. Si impegna/ci impegniamo altresì ono a non trasferire le QuoteAzioni, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto soggetti statunitensi e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore incaricato del collocamento, qualora assumessiassumesse/assumessimo ero la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.soggetto/i statunitense/i; 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel n. che, ai sensi del Prospetto, comprensivo del regolamento della normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) e della normativa in materia di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE nel settore fiscale (Common Reporting Standard - “CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del ”), le informazioni rilasciate nel presente Modulo ovvero modulo e nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatorecertificazione e/o autocertificazione) fornita dal Collocatore saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per da parte dei Collocatori allo scopo di determinare la mia/nostra residenza lo status ai fini fiscali.FATCA e CRS; 7. Prendoo. di essere consapevole/iamo atto i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA e CRS, impegnandosi a comunicare prontamente per iscritto al Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegnopotrebbero comportare una variazione dello status assegnato; p. di essere consapevole/ci impegniamo specificamente nel i che, in caso di mancato buon finecointestazione con poteri disgiunti, previo storno dell’operazioneil Sottoscrittore e i Cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Società e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri; q. di essere a conoscenza e di accettare che la partecipazione nella Società è disciplinata dalla legge irlandese. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle Azioni è rimessa all’esclusiva competenza del Foro di Dublino, salvo che il/i Sottoscrittore/i rivesta/no la qualità di consumatore ai sensi dell'art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo; r. in caso di sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione mediante firma grafometrica, di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del relativo servizio. Luogo e data Firma Sottoscrittore Firma I Cointestatario Firma II Cointestatario In conformità a quanto espresso sopra nella Sezione “Conferimento di mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti”, il/i Sottoscritto/i conferisce mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, a (i) trasmettere alla rifusione Società, in forma aggregata, le richieste di tutti sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni in nome proprio e per conto del/i danni conseguentemente sopportati dalla Sottoscritto/i; (ii) espletare tutte le formalità amministrative connesse all'esecuzione del mandato. Luogo e data Firma Sottoscrittore Firma I Cointestatario Firma II Cointestatario Firma del consulente finanziario/dipendente che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione, provvedendo al controllo in merito alla completa e corretta compilazione del Modulo di Sottoscrizione, nonché identificazione del/i Sottoscrittore/i, le generalità del/i quale/i sono stati debitamente indicate ai fini degli obblighi di cui al D.Lgs. 231/2007, e successive modifiche e integrazioni. Luogo, data Nome e Cognome Firma Timbro del Collocatore Nel rispetto del Regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016 relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati (General Data Protection Regulation, di seguito “GDPR”) e, ove applicabile, del Decreto Legislativo 196/2003 (Codice in materia di protezione dei dati personali), con la presente si desidera fornirLe informazioni in merito al trattamento dei dati personali raccolti presso di Lei nell’ambito della sottoscrizione di azioni della Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore(i “Dati”).

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo) Copia per la SICAV/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote Soggetto Incaricato dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Pagamenti 1) Dichiaro/dichiariamo, inoltre, iamo di avere aver ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente moduloKIID, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previstiche accetto/iamo in ogni sua parte. 2. ) Dichiaro/dichiariamo iamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o aver ricevuto l’Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in uno dei territori Italia delle azioni della Sicav ed i soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni; iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale. 3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o sottoscritte a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamentoterzi soggetti. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. ) Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015che, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI)salvo diretta specifica indicazione, in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – tutta la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscaliprimo sottoscrittore. 7. 5) Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/impegno (ci impegniamo specificamente nel impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del Soggetto Collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione al rimborso di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione dal Soggetto Collocatore stesso e/o dalla Banca Depositaria esocietà. 6) Prendo/o iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal Collocatoremomento in cui saranno disponibili le somme versate.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoIl/Prendiamo atto i Sottoscrittore/i: (i) Accetta/no di sottoscrivere le sopraindicate Quote del Fondo. (ii) Dichiara/no di avere sottoscritto il presente Modulo di Sottoscrizione dopo avere preso visione, in ogni sua parte, del KIID, del Prospetto e della ulteriore documentazione informativa ricevuta secondo quanto previsto dalle vigenti disposizioni tra cui anche l’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione contenente le informazioni concernenti il collocamento in Italia delle Quote del Fondo (di seguito anche “Allegato al Modulo di Sottoscrizione”). (iii) Dichiara/no di essere a conoscenza che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi sottoscrizione si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. PrendoModulo di Sottoscrizione e la consegna al Soggetto Collocatore. (iv) Prende/prendiamo ono atto che la presente richiesta le operazioni di sottoscrizione è soggetta ai termini sottoscrizione, conversione e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigentirimborso saranno effettuate con le modalità, nonché ai nei termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento economiche previste dal Prospetto e descritte nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione vigenti al momento dell’operazione, a condizione della disponibilità del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, mezzo di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previstipagamento. 2. Dichiaro(v) Prende/dichiariamo ono atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto (ove applicabili) possono non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitenseaccettate. 3. Confermo(vi) Prende/confermiamo ono atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo Sottoscrittore. (vii) Prende/ono atto che tutti i Sottoscrittori possono impartire istruzioni alla AXA IM Fixed Income Investment Strategies in modo disgiunto. (viii) Dichiara/no di avere valutato aver ricevuto adeguata informativa circa i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamentogenerali connessi alla sottoscrizione delle Quote. 4. Prendo(ix) Prende/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo ono atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel e, pertanto, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, dell’operazione mi impegno alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società procurati. (x) Dichiara/ano di Gestione non essere “Soggetto/i statunitense/i” (US person)- come definito nel Prospetto e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Si impegna/impegnano a non trasferire le quote o i diritti su di esse a “Soggetti Statunitensi” ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora assumesse/assumessero la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. (xi) Prende/ono atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Re- porting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto Informativo, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il lo status ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze (US indicia – come definiti nel Prospetto), che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, si impegna/ impegnano a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a compro- vare o confutare tale cambiamento di circostanze. (xii) Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa FATCA e CRS, si impegna/impegnano a comunicare prontamen- te per iscritto al Soggetto Collocatore, qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. Prende/Prendono atto che tale comunicazione, deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatoredata a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoIl/Prendiamo atto i Sottoscrittore/i dichiara/ano che: a) di avere ricevuto ed esaminato il KIID/KID dei prodotti oggetto della sottoscrizione, salvo che il contratto KID, in conformità al Regolamento PRIIPs, sia stato consegnato dopo la conclusione dell’operazione; b) di acquisto non essere un “Soggetto Statunitense” come definito nel Prospetto la cui definizione comprende, a mero titolo esemplificativo, un soggetto (incluse partnership, società per azioni, società a responsabilità limitata o entità simili) che sia cittadino o residente degli Stati Uniti d’America organizzato o costituito ai sensi delle quote leggi degli Stati Uniti d’America; c) che le informazioni relative ai “Dettagli del/i Sottoscrittore/i” comunicate con il presente Modulo sono complete e aggiornate e mi/ci impegna/iamo a comunicare tempestivamente al Soggetto Collocatore ogni modifica e aggiornamento delle stesse oppure ogni circostanza tale da rendere inesatta, incompleta o non aggiornata qualsiasi informazione fornita. Il/i Sottoscrittore/i prende/ono atto che: a) e azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate a nome del Soggetto incaricato dei Fondi pagamenti nel registro degli Azionisti della Sicav. Questi tiene presso di sé le evidenze dei Sottoscrittori con l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di essi. La titolarità delle azioni in capo al Sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma delle operazioni; b) le istruzioni ai riquadri 2, 5, 6 e 7 del presente Modulo si perfeziona intendono valide sino a diversa istruzione e riferite a tutti gli investimenti in azioni della stessa SICAV effettuati dai medesimi intestatari indicati sul Modulo; c) In caso di applicazione del diritto di recesso, l’emissione di azioni avviene al prezzo di emissione del primo Giorno di Valutazione successivo al termine della sospensiva; d) salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Sottoscrittore indicato per primo nel presente Modulo; e) Il pagamento dei dividendi è effettuato esclusivamente in Euro a favore del primo Sottoscrittore con assegno bancario non trasferibile (inviato a suo rischio e spese) o a mezzo bonifico, senza addebito di spese; f) per le azioni di classe T, non è ammesso il trasferimento della posizione da uno ad altro Soggetto Collocatore; g) ai fini del diritto di recesso di cui all’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24/2/1998, n. 58 (TUF), la decorrenza del termine dei 7 giorni coincide con la data di firma del presente Modulo da parte del Sottoscrittore; h) l’offerta delle Azioni non è rivolta a Soggetti Statunitensi come definiti nel Prospetto. Qualora un Azionista diventasse un Soggetto Statunitense, questi potrebbe essere soggetto alle ritenute alla fonte e alle disposizioni in materia di dichiarazione fiscale vigenti negli Stati Uniti d’America; i) anche successivamente alla firma del presente modulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento delle rate ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. 2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; l) la sottoscrizione del presente modulomodulo può avvenire anche con firma qualificata, digitale, digitale remota o elettronica avanzata o con altre modalità equipollenti predisposte dal Soggetto Collocatore e, da parte di un intermediario - che operi per conto di un Sottoscrittore, in nome proprio o in nome del Sottoscrittore medesimo, nell’ambito di un servizio di investimento regolato da contratto scritto - anche con modalità alternative concordate con la Sicav. Prendo/prendiamo atto che la In ogni caso l’adesione alla Sicav comporta l’accettazione integrale del presente richiesta modulo e delle clausole per le quali è qui prevista l’approvazione in forma specifica ai sensi degli articoli 1341 e 1342 c.c. italiano; m) che, in caso di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente moduloModulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore, anche per conto di averne preso visione, di averne inteso il contenuto JPMAME e di accettare le JPMorgan Investment Funds, ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo d’uso del servizio di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6firma elettronica avanzata. Prendo/iamo altresì atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendoaccetto/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine il servizio di firma elettronica avanzata è erogato anche per conto di JPMAME e pertanto mi impegnodi JPMorgan Investment Funds, esclusivamente dal Soggetto Collocatore, il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità. Riconoscendo che JPMAME e JPMorgan Investment Funds è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizio rinuncio/ rinunciamo ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei loro confronti in relazione al servizio di firma elettronica gestito dal Soggetto Collocatore; n) prendo/ci impegniamo specificamente nel caso iamo attio che l’esecuzione di mancato buon fineordini di sottoscrizione, previo storno dell’operazione, alla rifusione conversione e rimborso che cade in occasione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione variazioni del Soggetto incaricato dei pagamenti cui è conferito mandato e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatoredei suoi soggetti prestatori di servizi potrebbe subire differimenti rispetto ai termini indicati nel presente modulo. In tal caso apposita informativa circa i tempi di esecuzione degli ordini sarà disponibile presso il Soggetto Collocatore al momento della ricezione della richiesta d’ordine.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. Il/i sottoscrittore/i prende/ono atto che: 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta ) le azioni saranno emesse in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti.forma nominativa non comprovate da certificati se non specificamente richiesto; 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistatesalvo diretta specifica indicazione, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo tutta la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore; 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegnosi impegna/ci impegniamo specificamente nel no specificatamente fin da ora, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione dal collocatore stesso e/o dalla Banca Depositaria Sicav; 4) il presente contratto si perfeziona al momento della sottoscrizione; 5) ai mezzi di pagamento sono riconosciute le valute indicate nel paragrafo (D); 6) è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti; 7) la Sicav nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti collocatori che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non è responsabile della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal Collocatorecliente ed è del tutto estranea ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito Elenco disponibile presso gli stessi soggetti collocatori; 8) il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione alla Sicav; 9) la sottoscrizione e partecipazione alla Sicav è regolata dalla Legge lussemburghese; ogni controversia che dovesse sorgere in relazione all’interpretazione e all’esecuzione del presente contratto, nessuna esclusa, è rimessa alla esclusiva competenza del foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, fa eccezione solo il caso in cui il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del D.Lgs italiano n. 206/05, per il quale resta ferma la competenza del foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo. 10) qualora – anche successivamente alla firma del presente modulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento delle rate ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. 2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; Il/i sottoscrittore/i dichiara/no: 12) 1) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si impegna a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense; 13) 2) di aver preso visione delle informazioni sul trattamento dei dati personali rese ai sensi del Regolamento (UE) 2016/679, riportate in coda al presente modulo.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo iamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendoe accetto/prendiamo atto iamo che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini effettuata in conformità al vigente Prospetto, al Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) della SICAV e alle condizioni riportate nel Prospetto al presente Modulo di Sottoscrizione e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previstirelativo allegato. 2. DichiaroPrendo/dichiariamo iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) valutazione e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio sulla base di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su quel prezzo sarà determinato il numero di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx StatunitenseAzioni sottoscrivibili con l’importo versato. 3. ConfermoDichiaro/confermiamo iamo di avere valutato i rischi essere a conoscenza che il Sottoscrittore e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamentoattiene ai loro rapporti con la SICAV. 4. Prendo/Prendiamo iamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxxle obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali. 5. DichiaroPrendo/Dichiariamo iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate nel registro degli azionisti a nome del Soggetto che cura l’offerta, per mio/nostro conto e beneficio pertanto, solo il Soggetto che cura l’offerta sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro” ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di essere maggiorenne/i.revocare il mandato al Soggetto che cura l’offerta. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015che, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI)salvo diretta specifica indicazione, in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – tutta la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscaliPrimo Sottoscrittore. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante SDD sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente impe- gnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria SICAV e/o dal Collocatorecollocatore. 8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico Bancario Permanente si proce- derà conseguentemente allo storno dell’operazione. 9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono essere accettate per importi infe- riori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500, JPY 120.000, CHF 1.500 o GBP 1.000 per comparto per le classi A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650, JPY 40.000, CHF 650 o GBP 400 per la classe E. 10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese o di un soggetto canadese. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o canadese. 11. Prendo/prendiamo atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti at- tuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Reporting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA e CRS. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi delle citate Normative FATCA e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. 12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conver- sione. I Dati potranno essere comunicati in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV. 13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni Chiave (KID), modulo di sotto- scrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) su supporto duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto pertanto, prima della sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione, il predetto Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante documentazione cartacea (modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo). Modulo di Sottoscrizione

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoIl Sottoscrittore/Prendiamo i - prende/ono atto che il presente contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione e che l‘efficacia del medesimo contratto decorrerà dal momento in cui saranno disponibili per valuta le somme versate; fatta comunque salva l’applicazione della sospensione di cui all’art. 30, comma 6 del d.lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 (di seguito “TUF”). Ai sensi e per gli effetti di cui all’art 30, comma 2 TUF, si precisa che non costituisce offerta fuori sede quella effettuata nei confronti di clienti professionali, come individuati ai sensi dell’articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies TUF; - dichiara/ano di aver ricevuto, esaminato ed accettato copia del KIID, di cui il presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta modulo costituisce parte integrante e necessaria; - di aver ricevuto informativa sui rischi degli specifici strumenti finanziari oggetto di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID da parte del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiarosoggetto collocatore; - dichiara/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo ano di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America cittadino e/o residenti residente negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si impegna a non trasferire le Quote, azioni o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, esse a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto Soggetti Statunitensi e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore Collocatore, qualora assumessi/assumessimo assume la qualifica di Xxxxxxxx Soggetto Statunitense. 3. Confermo; - di essere consapevole/confermiamo i che la Società di avere valutato gestione si riserva il diritto di rifiutare, in tutto o in parte, una richiesta di sottoscrizione o rimborso delle quote dei Fondi nonché di convertire o rimborsare l’intero ammontare di quote possedute nei casi indicati nel Prospetto; - di essere consapevole/i rischi e il merito che la Società di un investimento gestione, nei Fondi come dettagliatamente descritti casi indicati nel Prospetto, comprensivo del regolamento si riserva il diritto di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto sospendere temporaneamente le richieste di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a merimborso delle quote dei Fondi; - prende/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo ono atto che la lettera presente sottoscrizione viene fatta nei termini e con le modalità di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato cui al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo Prospetto; - di essere maggiorenne/i.a conoscenza che, salvo specifica indicazione contraria, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore; 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.1° Sottoscrittore 2° Sottoscrittore

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. 7.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione (barrare la presente richiesta casella che interessa): si applica il diritto di recesso di cui al precedente punto 5; ovvero non si applica il diritto di recesso, essendo stata effettuata presso la sede legale o le dipendenze del collocatore. 7.2 Prendo/iamo atto che l’obbligo di pagare il prezzo di acquisto da parte del primo sottoscrittore e dei cointestatari è solidale. 7.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione è soggetta avviene sulla base ed in conformità al/ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel vigente/i KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaroche dichiaro/dichiariamo, inoltre, iamo di avere ricevuto copia del KIID prima e/o esaminato, ed allo Statuto della Sicav attualmente in vigore. 7.4 Nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro/iamo di essere fornito/i dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previstiXxxxxx. 2. 7.5 Dichiaro/dichiariamo iamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America i e/o residenti residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste di non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quoteazioni, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto soggetti statunitensi e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore i collocatori, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermosoggetto/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorennestatunitense/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. 7.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente fin d’ora nei confronti della Sicav, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria Sicav stessa e/o dal Collocatorecollocatore. 7.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta dagli altri cointestatari. 7.8 Prendo/iamo atto che eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Sicav, delle banche che intermediano i pagamenti e dei soggetti incaricati del collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze. 7.9 La Sicav, l’Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. 7.10 Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le azioni tramite un soggetto incaricato del collocamento, le azioni della Sicav da me /noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente Xxxxxx. 7.11 Prendo/iamo atto che la Sicav si riserva di rifiutare, in tutto o in parte, a propria discrezione e per qualsivoglia ragione, una richiesta di sottoscrizione di azioni. 7.12 Prendo/iamo atto che il contratto di sottoscrizione delle azioni della Sicav si perfeziona al momento della firma del presente Xxxxxx, fatto salvo il diritto di recesso di cui al precedente punto 5. 7.13 Dichiaro/iamo che la firma del presente Modulo di Sottoscrizione e l’accettazione della sottoscrizione non violano né violeranno alcuna legge, regolamento, ordinanza, statuto o regola al cui rispetto è tenuto il sottoscrittore o qualsivoglia accordo al quale il sottoscrittore è vincolato o dal quale sono interessati i suoi beni. 7.14 ll/i sottoscritto/i agisce/ono per proprio conto e sarà/anno il/i titolare/i beneficiario/i delle azioni. Qualora agisca/ano per conto di un altro soggetto, il/i sottoscritto/i fornirà/anno la medesima documentazioni e le medesime garanzie nonché le altre dichiarazioni già fornite dallo/dagli stesso/i anche per i beneficiari finali. Resta inteso che la Sicav riconoscerà come azionisti registrati solo quelli iscritti a proprio nome nel Registro degli Azionisti. 7.15 Riconosco/sciamo che il trasferimento delle azioni è soggetto alle restrizioni indicate nel Prospetto, nello Statuto e nel presente Modulo di Sottoscrizione e accetto/iamo che i trasferimenti di azioni che non ottemperano alle menzionate restrizioni saranno considerati nulli fin dall’inizio.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di essere maggiorenne/i. Dichiaro/Dichiariamo di non essere cittadino/cittadini i degli Stati Uniti d’America e/o residenti residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense”) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non quote dei fondi NON sono acquistate, direttamente sottoscritte o indirettamente, acquistate per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabiliStatunitense; mi impegno/ci impegniamo impegnamo altresì a non trasferire le Quotequote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, Statunitense ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Soggetto Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo prendiamo atto che ove trovi applicazione il diritto di recesso di cui al punto 5 che precede, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di sottoscrizione del presente Modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel KIID, del quale una copia è stata a me/noi consegnata gratuitamente prima della sottoscrizione del presente Xxxxxx, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Prospetto e nel regolamento di gestione del fondo oggetto di sottoscrizione di volta in volta vigenti. Garantisco/garantiamo di essere debitamente autorizzato/i a firmare il presente Xxxxxx e a detenere una partecipazione nel fondo di pertinenza in conformità alla legge e regolamentazione applicabile. Prendo/Prendiamo atto che riceverò/riceveremo la lettera di conferma dell'Investimento con le informazioni prescritte dalla normativa applicabile. Prendo/Prendiamo atto e accetto/accettiamo che il presente Xxxxxx e ogni dichiarazione, conferma e disposizione presente nello stesso, si applicherà a tutte le future richieste da me/noi inoltrate. Prendo/Prendiamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo impegnamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatorecollocatore. Con la sottoscrizione del presente Xxxxxx autorizzo/autorizziamo il soggetto incaricato dei pagamenti, nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere alla Società di Gestione ovvero alla Banca Depositaria dei fondi la liquidazione delle quote di mia/nostra pertinenza rivalendosi sul ricavato, salvo il diritto alla rifusione degli eventuali ulteriori danni. Dichiaro/Dichiariamo di aver preso visione e di essere consapevole/i dei rischi connessi al l’ investimento nei fondi, come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del fondo oggetto di sottoscrizione. Sono/siamo consapevole/i che sottoscrivere quote di fondi significa investire in attività che sono necessariamente contraddistinte da oscillazioni di valore, a volte anche imprevedibili. la presente sottoscrizione e la partecipazione ai fondi gestiti dalla Raiffeisen Kapitalanlage Gesellschaft m.b.H. è regolata dalla legge austriaca. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle quote dei fondi sarà rimessa alla esclusiva competenza del foro di Vienna, Austria, salvo che il sottoscrittore rivista la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3, comma 1, lett. a) del D.lgs. 6 settembre 2005, n. 206, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoIl/Prendiamo atto i Sottoscrittore/i: (i) accetta/no di sottoscrivere le sopraindicate quote del Fondo; (ii) dichiara/no di avere sottoscritto il presente Modulo di Sottoscrizione dopo avere preso visione, in ogni sua parte, del KIID, del Prospetto e della ulteriore documentazione informativa ricevuta secondo quanto previsto dalle vigenti disposizioni tra cui anche l’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione contenente le informazioni concernenti il collocamento in Italia delle quote del Fondo (di seguito, anche “Allegato al Modulo di Sottoscrizione”); (iii) dichiara/no di essere a conoscenza che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi sottoscrizione si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. PrendoModulo di Sottoscrizione e la consegna al Soggetto Collocatore; (iv) prende/prendiamo ono atto che la presente richiesta le operazioni di sottoscrizione è soggetta ai termini sottoscrizione, conversione e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigentirimborso saranno effettuate con le modalità, nonché ai nei termini ed alle condizioni riportate economiche previste dal Prospetto e descritte nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione vigenti al momento dell’operazione, a condizione della disponibilità del mezzo di pagamento; (v) prende/ono atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di Prospetto (ove applicabili) possono non essere cittadinoaccettate; (vi) prende/cittadini degli Stati Uniti d’America eono atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo Sottoscrittore; (vii) prende/ono atto che tutti i Sottoscrittori possono impartire istruzioni al Fondo o residenti negli Stati Uniti d’America o suo soggetto delegato in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione modo disgiunto; (“Soggetto Statunitenseviii) e attestodichiara/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio no di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato aver ricevuto adeguata informativa circa i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a megenerali connessi alla sottoscrizione delle quote; (ix) prende/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo ono atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel e, pertanto, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, dell’operazione si impegna/no alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società procurati; (x) dichiara/no di Gestione non essere “Soggetto/i statunitense/i” (US person) - come definito nel Prospetto e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Si impegna/no a non trasferire le quote o i diritti su di esse a “Soggetti statuni- tensi” ed a informare senza ritardo il Soggetto Collocatore, qualora assumesse/ro la qualifica di Soggetto statunitense; (xi) prende/ono atto che, ai sensi del Prospetto, della normativa FATCA, e della normativa CRS, nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, le informazioni rilasciate nel presente Modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne lo status ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno, altresì, monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, si impegna/no a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resisi necessari a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze; (xii) consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA e CRS, si impegna/no a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. Prende/ono atto che tale comunicazione deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circo- stanze e deve, in ogni caso, essere trasmessa entro 90 giorni dalla Banca Depositaria edata a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento; (xiii) dichiara/no di essere consapevole/i ed accettare che la sottoscrizione e la partecipazione al Fondo è regolata dal Prospetto e dalla legge irlandese e che ogni controversia che dovesse sorgere in relazione all’interpretazione e all’esecuzione del rapporto, nessuna esclusa, è ri- messa alla esclusiva competenza del foro irlandese, salvo il caso in cui il/i Sottoscrittore/i rivesta/no la qualità di “consumatore/i” ai sensi dell’art. 3 del D.Lgs. n. 206/2005, per il quale resta ferma la competenza del foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o dal Collocatore.domicilio elettivo;

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1Il/i Sottoscrittore/i dichiara/ano che: a) di avere ricevuto ed esaminato il KIID/KID dei prodotti oggetto della sottoscrizione, salvo che il KID, in conformità al Regolamento PRIIPs, sia stato consegnato dopo la conclusione dell’operazione; b) di non essere un “Soggetto Statunitense” come definito nel Prospetto la cui definizione comprende, a mero titolo esemplificativo, un soggetto (incluse partnership, società per azioni, società a responsabilità limitata o entità simili) che sia cittadino o residente degli Stati Uniti d’America organizzato o costituito ai sensi delle leggi degli Stati Uniti d’America; c) che le informazioni relative ai “Dettagli del/i Sottoscrittore/i” comunicate con il presente Xxxxxx sono complete e aggiornate e mi/ci impegna/iamo a comunicare tempestivamente al Soggetto Collocatore ogni modifica e aggiornamento delle stesse oppure ogni circostanza tale da rendere inesatta, incompleta o non aggiornata qualsiasi informazione fornita. Il/i Sottoscrittore/i prende/ono atto che: a) e azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti nel registro degli Azionisti della Sicav. Questi tiene presso di sé le evidenze dei Sottoscrittori con l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di essi. La titolarità delle azioni in capo al Sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma delle operazioni; b) le istruzioni ai riquadri 2, 5, 6 e 7 del presente Xxxxxx si intendono valide sino a diversa istruzione e riferite a tutti gli investimenti in azioni della stessa SICAV effettuati dai medesimi intestatari indicati sul Modulo; c) In caso di applicazione del diritto di recesso, l’emissione di azioni avviene al prezzo di emissione del primo Giorno di Valutazione successivo al termine della sospensiva; d) salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Sottoscrittore indicato per primo nel presente Xxxxxx; e) Il pagamento dei dividendi è effettuato esclusivamente in Euro a favore del primo Sottoscrittore con assegno bancario non trasferibile (inviato a suo rischio e spese) o a mezzo bonifico, senza addebito di spese; f) per le azioni di classe T, non è ammesso il trasferimento della posizione da uno ad altro Soggetto Collocatore; g) ai fini del diritto di recesso di cui all’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24/2/1998, n. 58 (TUF), la decorrenza del termine dei 7 giorni coincide con la data di firma del presente Modulo da parte del Sottoscrittore; h) l’offerta delle Azioni non è rivolta a Soggetti Statunitensi come definiti nel Prospetto. Qualora un Azionista diventasse un Soggetto Statunitense, questi potrebbe essere soggetto alle ritenute alla fonte e alle disposizioni in materia di dichiarazione fiscale vigenti negli Stati Uniti d’America; i) qualora – anche successivamente alla firma del presente modulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento delle rate ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. 2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; l) che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore, anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Investment Funds, ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del a)P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata. Prendo/Prendiamo iamo altresì atto e accetto/iamo che il contratto servizio di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con firma elettronica avanzata è erogato anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Investment Funds, esclusivamente dal Soggetto Collocatore, il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità. Riconoscendo che JPMAME e JPMorgan Investment Funds è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizio rinuncio/ rinunciamo ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei loro confronti in relazione al servizio di firma elettronica gestito dal Soggetto Collocatore; m) la sottoscrizione del presente modulomodulo può avvenire con la firma, anche telematica/elettronica o con altra modalità equipollenti alla firma e, da parte di un intermediario - che operi per conto di un Sottoscrittore, in nome proprio o in nome del Sottoscrittore medesimo, nell’ambito di un servizio di investimento regolato da contratto scritto - anche con modalità alternative concordate con la Sicav. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione In ogni caso l’adesione alla Sicav comporta l’accettazione integrale del presente modulomodulo e delle clausole per le quali è qui prevista l’approvazione in forma specifica ai sensi degli articoli 1341 e 1342 c.c. italiano; n) prendo/iamo l’esecuzione di ordini di sottoscrizione, conversione e rimborso che cade in occasione di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America variazioni del Soggetto incaricato dei pagamenti cui è conferito mandato e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori suoi soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio prestatori di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o servizi potrebbe subire differimenti rispetto ai termini indicati nel presente modulo. In tal caso apposita informativa circa i diritti su tempi di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci esecuzione degli ordini sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita disponibile presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscaliSoggetto Collocatore al momento della ricezione della richiesta d’ordine. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. Il/i sottoscrittore/i PRENDE/ONO atto che: 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta ) le azioni saranno emesse in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti.forma nominativa non comprovate da certificati se non specificamente richiesto; 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistatesalvo diretta specifica indicazione, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo tutta la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore; 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegnosi impegna/ci impegniamo specificamente nel no specificatamente fin da ora, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione dal collocatore stesso e/o dalla Banca Depositaria Sicav; 4) il presente contratto si perfeziona al momento della sottoscrizione; 5) ai mezzi di pagamento sono riconosciute le valute indicate nel paragrafo (D). 6) è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti. 7) la Sicav nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti collocatori che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non è responsabile della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal Collocatorecliente ed è del tutto estranea ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito Elenco disponibile presso gli stessi soggetti collocatori . 8) il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione alla Sicav; 9) la sottoscrizione e partecipazione alla SICAV è regolata dalla Legge lussemburghese; ogni controversia che dovesse sorgere in relazione all’interpretazione e all’esecuzione del presente contratto, nessuna esclusa, è rimessa alla esclusiva competenza del foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, fa eccezione solo il caso in cui il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del D.Lgs italiano n. 206/05, per il quale resta ferma la competenza del foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo. Il/i sottoscrittore/i DICHIARA/NO: 1) di aver ricevuto prima della sottoscrizione del presente modulo il KIID delle classi di azioni oggetto di sottoscrizione, il rendiconto annuale o, se più recente, la relazione semestrale di FINLABO INVESTMENTS SICAV; 2) Il/I sottoscrittore/sottoscrittori dichiara/dichiarano di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si impegna a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense. 3) di aver preso visione delle informazioni sul trattamento dei dati personali rese ai sensi del Regolamento (UE) 2016/679, riportate in coda al presente modulo.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1Il/i Sottoscrittore/i dichiara/ano che: a) di avere ricevuto ed esaminato il KIID/KID dei prodotti oggetto della sottoscrizione, salvo che il KID, in conformità al Regolamento PRIIPs, sia stato consegnato dopo la conclusione dell’operazione; b) di non essere un “Soggetto Statunitense” come definito nel Prospetto la cui definizione comprende, a mero titolo esemplificativo, un soggetto (incluse partnership, società per azioni, società a responsabilità limitata o entità simili) che sia cittadino o residente degli Stati Uniti d’America o organizzato o costituito ai sensi delle leggi degli Stati Uniti d’America; c) che le informazioni relative ai “Dettagli del/i Sottoscrittore/i” comunicate con il presente Xxxxxx sono complete e aggiornate e si/ci impegna/ iamo a comunicare tempestivamente al Soggetto Collocatore ogni modifica e aggiornamento delle stesse oppure ogni circostanza tale da rendere inesatta, incompleta o non aggiornata qualsiasi informazione fornita. Il/i Sottoscrittore/i prende/ono atto che: a) le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti nel registro degli Azionisti della Sicav. Questi tiene presso di sé le evidenze dei Sottoscrittori con l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di essi. La titolarità delle azioni in capo al Sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma delle operazioni; b) le istruzioni ai riquadri 2, 5, 6 e 7 del presente Xxxxxx si intendono valide sino a diversa istruzione e riferite a tutti gli investimenti in azioni della stessa SICAV effettuati dai medesimi intestatari indicati sul Modulo; c) in caso di applicazione del diritto di recesso, l’emissione di azioni avviene al prezzo di emissione del primo Giorno di Valutazione successivo al termine della sospensiva; d) salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Sottoscrittore indicato per primo nel presente Xxxxxx; e) il pagamento dei dividendi è effettuato esclusivamente in Euro a favore del primo Sottoscrittore con assegno bancario non trasferibile (inviato a suo rischio e spese) o a mezzo bonifico, senza addebito di spese; f) per le azioni di classe T, non è ammesso il trasferimento della posizione da uno ad altro Soggetto Collocatore; g) ai fini del diritto di recesso di cui all’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24/2/1998, n. 58 (TUF), la decorrenza del termine dei 7 giorni coincide con la data di firma del presente Modulo da parte del Sottoscrittore; h) l’offerta delle Azioni non è rivolta a Soggetti Statunitensi come definiti nel Prospetto. Qualora un Azionista diventasse un Soggetto Statunitense, questi potrebbe essere soggetto alle ritenute alla fonte e alle disposizioni in materia di dichiarazione fiscale vigenti negli Stati Uniti d’America; i) qualora – anche successivamente alla firma del presente modulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento delle rate ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. 2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; l) che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore, anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Funds, ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata. Prendo/Prendiamo iamo altresì atto e accetto/iamo che il contratto servizio di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con firma elettronica avanzata è erogato anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Funds, esclusivamente dal Soggetto Collocatore, il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità. Riconoscendo che JPMAME e JPMorgan Funds è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizio rinuncio/rinunciamo ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei loro confronti in relazione al servizio di firma elettronica gestito dal Soggetto Collocatore; m) la sottoscrizione del presente modulomodulo può avvenire con la firma, anche telematica/elettronica o con altra modalità equipollenti alla firma e, da parte di un intermediario - che operi per conto di un Sottoscrittore, in nome proprio o in nome del Sottoscrittore medesimo, nell’ambito di un servizio di investimento regolato da contratto scritto - anche con modalità alternative concordate con la Sicav. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione In ogni caso l’adesione alla Sicav comporta l’accettazione integrale del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto modulo e di accettare delle clausole per le condizioni quali è qui prevista l’approvazione in forma specifica ai sensi degli articoli 1341 e i termini ivi previsti.1342 c.c. italiano; 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensen) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendoprendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015l’esecuzione di ordini di sottoscrizione, n. 95 conversione e rimborso che introduce cade in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi occasione di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione variazioni del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione Soggetto incaricato dei pagamenti cui è conferito mandato e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.dei suoi soggetti prestatori di servizi potrebbe subire differimenti rispetto ai termini indicati nel presente modulo. In tal caso apposita informativa circa i tempi di esecuzione degli ordini sarà disponibile presso il Soggetto Collocatore al momento della ricezione della richiesta d’ordine; o) Allfunds Bank S.A.U. – Succursale di Milano, xxx Xxxxxxxxx 0 -00000 Xxxxxx, Xxxxxx agisce in qualità di Titolare Autonomo del Trattamento dei dati personali ai sensi dell’Informativa privacy ex art. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 (“GDPR”) consultabile al seguente indirizzo: xxxxx://xxxxxxxx.xxx/xx/xxxx-xxxxxxxxxx/.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoL’Intestatario e i Cointestatari dichiara/Prendiamo atto no: a) di accettare che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID venga consegnata dai Soggetti Incaricati del Collocamento su supporto durevole in formato elettronico (es. CD Rom, DVD, pen-drive ecc,) consapevole/i, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del KIID in forma cartacea; b) di aver ricevuto dal Soggetto Incaricato del Collocamento prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne questo modulo il KIID di cui ha/hanno preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo ; c) di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America cittadino e/o residenti residente negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitensesoggetto statunitense”) e attestodi non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio i di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegnosoggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/ impegniamo altresì a non trasferire le Quote, azioni o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, esse a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto “soggetti statunitensi” e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore Soggetto Incaricato del Collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermosoggetto/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale statunitense/i. Inoltre prende/ono atto che: 1) è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso vietato utilizzare per la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione mezzi di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che pagamento diversi da quelli indicati in questo modulo; gli assegni bancari e gli SDD sono accettati salvo buon fine fine; 2) il pagamento del rimborso può essere effettuato esclusivamente mediante le seguenti modalità: bonifico bancario a favore del conto corrente intestato al richiedente o di altro conto da questi indicato (anche per la contestuale sottoscrizione di prodotti di altre società del gruppo); assegno tratto all’ordine del richiedente ed inviato al suo domicilio a suo rischio e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel spese tramite posta ordinaria; 3) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Sicav, delle banche che intermediano i pagamenti e dei Soggetti Incaricati del Collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conver- sione e rimborso, e ne accettano le conseguenze; 4) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso al domicilio del rapporto indicato, per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche o in formato elet- tronico e che in ogni caso le comunicazioni inviate all’Intestatario si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari; 5) la Sicav, il Tranfer Agent , State Street Bank Luxembourg S.A. (in qualità di mancato buon fineBanca Depositaria) ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai Soggetti Incaricati del Collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei Servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato del Collocamento; 6) la sottoscrizione e la parte- cipazione a DWS Concept Sicav è regolata dalla Banca Depositaria e/legge lussemburghese ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioni della Sicav è rimessa alla esclusiva competenza del Foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del “Codice del consumo”, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo; 7) le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, sono trattate necessariamente dal CollocatoreSoggetto Incaricato dei Pagamenti collegato al Soggetto Incaricato del Collocamento che ha ricevuto la richiesta; 8) per le operazioni di sottoscrizione effettuate tramite internet il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo iamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendoe accetto/prendiamo atto iamo che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini effettuata in conformità al vigente Prospetto, al Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) della SICAV e alle condizioni riportate nel Prospetto al presente Modulo di Sottoscrizione e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previstirelativo allegato. 2. DichiaroPrendo/dichiariamo iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) valutazione e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio sulla base di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su quel prezzo sarà determinato il numero di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx StatunitenseAzioni sottoscrivibili con l’importo versato. 3. ConfermoDichiaro/confermiamo iamo di avere valutato i rischi essere a conoscenza che il Sottoscrittore e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamentoattiene ai loro rapporti con la SICAV. 4. Prendo/Prendiamo iamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxxle obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali. 5. DichiaroPrendo/Dichiariamo iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate nel registro degli azionisti a nome del Soggetto che cura l’offerta, per mio/nostro conto e beneficio pertanto, solo il Soggetto che cura l’offerta sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro” ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di essere maggiorenne/i.revocare il mandato al Soggetto che cura l’offerta. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015che, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI)salvo diretta specifica indicazione, in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – tutta la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscaliPrimo Sottoscrittore. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante SDD sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente impe- gnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria SICAV e/o dal Collocatorecollocatore. 8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico Bancario Permanente si proce- derà conseguentemente allo storno dell’operazione. 9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono essere accettate per importi infe- riori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500, JPY 120.000, CHF 1.500 o GBP 1.000 per comparto per le classi A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650, JPY 40.000, CHF 650 o GBP 400 per la classe E. 10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese o di un soggetto canadese. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o canadese. 11. Prendo/prendiamo atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti at- tuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Reporting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA e CRS. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi delle citate Normative FATCA e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. 12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conver- sione. I Dati potranno essere comunicati in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV. 13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni Chiave (KID), modulo di sotto- scrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) su supporto duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto pertanto, prima della sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione, il predetto Documento contenente le Informazioni Chiave (KID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante documentazione cartacea (modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. Prendo/Prendiamo atto che il contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione del presente modulo. Prendo/prendiamo atto che la presente richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, iamo di avere aver ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, il KID; il Documento informativo che contiene, tra l’altro, informazioni di averne preso visioneGIP SGR S.p.A. circa: l’informativa sulla strategia di esecuzione/trasmissione degli ordini; la descrizione sintetica della politica osservata in materia di conflitti di interesse, la lingua utilizzata nelle comunicazioni, la descrizione sintetica della politica osservata in materia di averne inteso il contenuto e incentivi, la descrizione sintetica della politica osservata in materia di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2reclami, l’informativa sulla strategia per l’esercizio dei diritti inerenti gli strumenti finanziari degli OICR gestiti. Dichiaro/dichiariamo iamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno aver presso atto delle "Norme per la cointestazione dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che diritti inerenti le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o quote dei fondi comuni promossi da GIP SGR S.p.A." a beneficio di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6tergo riportate. Prendo/iamo atto che tutte le comunicazioni, le modifiche e la corrispondenza in genere relative alla mia/nostra partecipazione ai fondi comuni di investimento di GIP SGR S.p.A. saranno inviate dalla stessa all’indirizzo di residenza del primo sottoscrittore ovvero al diverso indirizzo di corrispondenza da questi indicato. Ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 c.c. il sottoscritto/i dichiara/no di approvare specificatamente le seguenti norme del Regolamento Unico dei fondi promossi da GIP SGR S.P.A.: Parte A) – Scheda identificativa dei fondi (Denominazione, tipologia e durata dei Fondi); Parte B) – Caratteristiche del Prodotto (art. 3.2 Spese a carico dei singoli partecipanti); Parte C) – Modalità di funzionamento dei Fondi (paragrafo I.2 Modalità di sottoscrizione delle quote, paragrafo I.3 “Sottoscrizione delle quote mediante Piani di accumulo” (paragrafo VII Modifiche del Regolamento); (paragrafo VIII Liquidazione del Fondo); e le Norme per la cointestazione dei diritti inerenti le quote dei fondi inserite nel presente modulo di sottoscrizione. FIRMA DEL 1° SOTTOSCRITTORE FIRMA DEL 2° SOTTOSCRITTORE FIRMA DEL 3° SOTTOSCRITTORE Prendo/prendiamo atto che il Decreto Legislativo 21 novembre 2007 n. 231e successive modifiche dà attuazione in Italia alle disposizioni della Direttiva 2005/60/CE relativa alla prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo. A tal fine preso atto della definizione di titolare effettivo, sotto riportata (*), Io sottoscritto/Noi sottoscritti, dichiaro/dichiariamo congiuntamente: che il Titolare Effettivo*, identificato ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod., delle quote sottoscritte è soggetto diverso dal/dai sottoscritto/sottoscritti richiedente/richiedenti, indicando le persone fisiche che rivestono la qualifica di Titolare Effettivo* sulla base dei criteri di cui al D.Lgs. 231/2007e succ. mod. e fornendone i completi dati identificativi, necessari ai sensi della predetta normativa, in apposito modulo allegato alla presente richiesta. *(l’indicazione del Titolare Effettivo – barrando la casella sopra riportata e compilando l’apposito modulo “Dichiarazione resa, ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod., dal Cliente ai fini dell’identificazione del Titolare Effettivo del rapporto” – è obbligatoria quando sia presente uno o più Titolari Effettivi come di seguito definiti sulla base della vigente normativa. Ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod. e relativi provvedimenti di attuazione, si intende per Il titolare effettivo è la persona o le persone fisiche, diverse dal cliente, nell'interesse della quale o delle quali, in ultima istanza, il rapporto continuativo è instaurato o l'operazione è eseguita, ovvero: 1. la persona fisica o le persone fisiche per conto delle quali il cliente instaura un rapporto continuativo o realizza un'operazione; 2. nel caso in cui il cliente e/o il soggetto per conto del quale il cliente instaura un rapporto continuativo ovvero realizza un’operazione siano entità diverse da una persona fisica, la persona fisica o le persone fisiche cui, in ultima istanza, è attribuibile la proprietà diretta o indiretta dell’entità oppure il relativo controllo o che ne risultano beneficiari. In particolare: a. Nel caso in cui il cliente sia una società di capitali: a) costituisce indicazione di proprietà diretta la titolarità di una partecipazione superiore al 25 per cento del capitale del cliente, detenuta da una persona fisica; b) costituisce indicazione di proprietà indiretta la titolarità di una percentuale di partecipazioni superiore al 25 per cento del capitale del cliente, posseduto per il tramite di società controllate, società fiduciarie o per interposta persona. b. Nelle ipotesi in cui l’esame dell’assetto proprietario non consenta di individuare in maniera univoca la persona fisica o le persone fisiche cui è attribuibile la proprietà diretta o indiretta dell’ente, il titolare effettivo coincide con la persona fisica o le persone fisiche cui, in ultima istanza, è attribuibile il controllo del medesimo in forza: a) del controllo della maggioranza dei voti esercitabili in assemblea ordinaria; b) del controllo di voti sufficienti per esercitare un’influenza dominante in assemblea ordinaria; c) dell’esistenza di particolari vincoli contrattuali che consentano di esercitare un’influenza dominante. c. Qualora l’applicazione dei precedenti criteri non consenta di individuare univocamente uno o più titolari effettivi, il titolare effettivo coincide con la persona fisica o le persone fisiche titolari di poteri di amministrazione o direzione della società. d. Nel caso in cui il cliente sia una persona giuridica privata, di cui al decreto del Presidente della Repubblica 10 febbraio 2000, n. 361, sono cumulativamente individuati, come titolari effettivi: a) i fondatori, ove in vita; b) i beneficiari, quando individuati o facilmente individuabili; c) i titolari di funzioni di direzione e amministrazione. e. Nel caso in cui il cliente sia un trust espresso, disciplinato ai sensi della legge 18 giugno 201516 ottobre 1989, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi n.364, indipendentemente dal relativo luogo di adeguata verifica fiscale istituzione e dalla legge applicabile, rilevano ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Actdell’individuazione della titolarità effettiva: a) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRSfondatore; b) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.fiduciari;

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1Il/i Sottoscrittore/i dichiara/ano che: a) di avere ricevuto ed esaminato il KIID/KID dei prodotti oggetto della sottoscrizione, salvo che il KID, in conformità al Regolamento PRIIPs, sia stato consegnato dopo la conclusione dell’operazione; b) di non essere un “Soggetto Statunitense” come definito nel Prospetto la cui definizione comprende, a mero titolo esemplificativo, un soggetto (incluse partnership, società per azioni, società a responsabilità limitata o entità simili) che sia cittadino o residente degli Stati Uniti d’America o organizzato o costituito ai sensi delle leggi degli Stati Uniti d’America; c) che le informazioni relative ai “Dettagli del/i Sottoscrittore/i” comunicate con il presente Xxxxxx sono complete e aggiornate e ci/si impegna/ iamo a comunicare tempestivamente al Soggetto Collocatore ogni modifica e aggiornamento delle stesse oppure ogni circostanza tale da rendere inesatta, incompleta o non aggiornata qualsiasi informazione fornita. Il/i Sottoscrittore/i prende/ono atto che: a) le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti nel registro degli Azionisti della Sicav. Questi tiene presso di sé le evidenze dei Sottoscrittori con l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di essi. La titolarità delle azioni in capo al Sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma delle operazioni; b) le istruzioni ai riquadri 2, 5, 6 e 7 del presente Xxxxxx si intendono valide sino a diversa istruzione e riferite a tutti gli investimenti in azioni della stessa SICAV effettuati dai medesimi intestatari indicati sul Modulo; c) In caso di applicazione del diritto di recesso, l’emissione di azioni avviene al prezzo di emissione del primo Giorno di Valutazione successivo al termine della sospensiva; d) salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Sottoscrittore indicato per primo nel presente Xxxxxx; e) Il pagamento dei dividendi è effettuato esclusivamente in Euro a favore del primo Sottoscrittore con assegno bancario non trasferibile (inviato a suo rischio e spese) o a mezzo bonifico, senza addebito di spese; f) per le azioni di classe T, non è ammesso il trasferimento della posizione da uno ad altro Soggetto Collocatore; g) ai fini del diritto di recesso di cui all’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24/2/1998, n. 58 (TUF), la decorrenza del termine dei 7 giorni coincide con la data di firma del presente Modulo da parte del Sottoscrittore; h) l’offerta delle Azioni non è rivolta a Soggetti Statunitensi come definiti nel Prospetto. Qualora un Azionista diventasse un Soggetto Statunitense, questi potrebbe essere soggetto alle ritenute alla fonte e alle disposizioni in materia di dichiarazione fiscale vigenti negli Stati Uniti d’America; i) qualora – anche successivamente alla firma del presente modulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento delle rate ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. 2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; l) che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore, anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Funds, ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata. Prendo/Prendiamo iamo altresì atto e accetto/iamo che il contratto servizio di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con firma elettronica avanzata è erogato anche per conto di JPMAME e di JPMorgan Funds, esclusivamente dal Soggetto Collocatore, il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità. Riconoscendo che JPMAME e JPMorgan Funds è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizio rinuncio/rinunciamo ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei loro confronti in relazione al servizio di firma elettronica gestito dal Soggetto Collocatore; m) la sottoscrizione del presente modulomodulo può avvenire con la firma, anche telematica/elettronica o con altra modalità equipollenti alla firma e, da parte di un intermediario - che operi per conto di un Sottoscrittore, in nome proprio o in nome del Sottoscrittore medesimo, nell’ambito di un servizio di investimento regolato da contratto scritto - anche con modalità alternative concordate con la Sicav. PrendoIn ogni caso l’adesione alla Sicav comporta l’accettazione integrale del presente modulo e delle clausole per le quali è qui prevista l’approvazione in forma specifica ai sensi degli articoli 1341 e 1342 c.c. italiano. n) prendo/prendiamo atto che la presente richiesta l’esecuzione di sottoscrizione ordini di sottoscrizione, conversione e rimborso che cade in occasione di variazioni del Soggetto incaricato dei pagamenti cui è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America conferito mandato e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori suoi soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio prestatori di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegno/ci impegniamo altresì a non trasferire le Quote, o servizi potrebbe subire differimenti rispetto ai termini indicati nel presente modulo. In tal caso apposita informativa circa i diritti su tempi di esse, direttamente o indirettamente, a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a informare senza ritardo il soggetto collocatore qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense. 3. Confermo/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo atto che la lettera di conferma dell’investimento mi/ci esecuzione degli ordini sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx. 5. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita disponibile presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscaliSoggetto Collocatore al momento della ricezione della richiesta d’ordine. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.

DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO. 1. PrendoIl/Prendiamo i Sottoscrittore/i: • prende/ono atto che il presente contratto di acquisto delle quote dei Fondi si perfeziona con la sottoscrizione e che l’efficacia del medesimo contratto decorrerà dal momento in cui saranno disponibili per valuta le somme versate, fatta comunque salva l’applicazione della sospensione di cui all’art. 30, comma 6 del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 (di seguito “TUF”). Ai sensi e per gli effetti di cui all’art 30, comma 2 TUF, si precisa che non costituisce offerta fuori sede quella effettuata nei confronti di investitori professionali, così come definiti con regolamento dalla Consob - delibera 16190/07 e successive modificazioni ed integrazioni; • prende/ono atto che il/i sottoscrittore/i medesimo/i, può richiedere che le lettere di conferma delle operazioni (per es. di investimento, conversione e rimborso), in alternativa alla forma scritta, siano: (i) inviate in forma elettronica mediante e-mail conservandone evidenza o (ii) - previa apposita richiesta al Collocatore, qualora quest’ultimo lo preveda e in tal caso con esonero di responsabilità per la SICAV - messe a disposizione del Sottoscrittore nella propria area riservata allo stesso sul sito internet del Collocatore, con la possibilità per il Sottoscrittore di acquisirne evidenza su supporto durevole; • prende/ono atto che qualora – anche successivamente alla firma del presente modulomodulo – disponga/no l’attivazione del servizio SDD Finanziario per il pagamento dei versamenti ricorrenti dei piani di risparmio, consapevole/i che si tratta di operazioni di cui all’art. Prendo2 lett. i) del D.Lgs 11/2010 (operazioni collegate all’amministrazione di strumenti finanziari, cui le norme del citato decreto non si applicano), per tali pagamenti il debitore non ha diritto a chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata. Rimane invece fermo il diritto del debitore di chiedere alla propria banca di non addebitare tali operazioni fino alla data in cui il pagamento è dovuto; • dichiara/prendiamo no di aver ricevuto, esaminato e accettato copia del KID e di essere a conoscenza della facoltà di richiedere gratuitamente copia del Prospetto; • dichiara/no di aver ricevuto copia dell’informativa sulla classificazione della clientela; • dichiara/no di aver preso atto dell’ammontare minimo richiesto per le operazioni di sottoscrizione e conversione; • dichiara/no di essere consapevole/i che la presente Società di Gestione, nei casi indicati nel Prospetto, si riserva il diritto di sospendere temporaneamente le richieste di conversione, ed i rimborsi delle Azioni; • dichiara/no di non essere un “Soggetto Statunitense” come definito nel Prospetto e di non fare richiesta di sottoscrizione è soggetta ai termini e alle condizioni riportate nel Prospetto e nel KIID del rispettivo Fondo in qualità di volta in volta vigenti, nonché ai termini ed alle condizioni riportate nel Regolamento del Fondo. Dichiaro/dichiariamo, inoltre, di avere ricevuto copia del KIID prima della sottoscrizione del presente modulo, di averne preso visione, di averne inteso il contenuto e di accettare le condizioni e i termini ivi previsti. 2. Dichiaro/dichiariamo di non essere cittadino/cittadini degli Stati Uniti d’America e/o residenti negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense) e attesto/attestiamo che le Quote richieste non sono acquistate, direttamente o indirettamente, per conto o a beneficio mandatario di un Soggetto Statunitense né in violazione delle leggi applicabili; mi impegnosoggetto avente tali requisiti. Si impegna/ci impegniamo altresì ano a non trasferire le Quote, azioni o i diritti su di esse, direttamente o indirettamente, esse a beneficio di un Soggetto Statunitense, nel rispetto Soggetti Statunitensi e in conformità alle restrizioni alla vendita indicate nel Prospetto, ed a ad informare senza ritardo il soggetto collocatore Collocatore, qualora assumessiassumesse/assumessimo ero la qualifica di Xxxxxxxx Soggetto Statunitense. 3. Confermo; • prende/confermiamo di avere valutato i rischi e il merito di un investimento nei Fondi come dettagliatamente descritti nel Prospetto, comprensivo del regolamento di gestione, e nel KIID del Fondo oggetto di sottoscrizione. Nessuna dichiarazione verbale è stata a me/noi resa o fornita avente ad oggetto l’acquisto di Quote dei Fondi che sia in qualsiasi modo non conformi a quanto riportato nel Prospetto e nel KIID e/o nel relativo regolamento. 4. Prendo/Prendiamo ono atto che la lettera presente sottoscrizione viene fatta nei termini e con le modalità di conferma dell’investimento micui al Prospetto; • dichiara/ci no di essere a conoscenza che, salvo specifica indicazione contraria, tutta la corrispondenza sarà trasmessa in conformità a quanto indicato al punto 5 dell’allegato inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore; • il/i sottoscrittore/sottoscrittori dichiara/no di aver ricevuto e preso visione dell’informativa sul trattamento dei dati personali resa ai sensi dall’art. 13 del Regolamento UE 2016/679 (GDPR) riportata nell’Allegato al presente Xxxxxx. 5Modulo di Sottoscrizione. Dichiaro/Dichiariamo di essere maggiorenne/i. 6. Prendo/iamo atto che ai sensi della legge 18 giugno 2015, n. 95 che introduce in capo alle istituzioni finanziarie gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie (AEOI), in ottemperanza a quanto previsto dall’Accordo Intergovernativo stipulato tra Italia e Stati Uniti d’America in materia di FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e dalla Direttiva 2011/16/UE, così come modificata dalla Direttiva 2014/104/UE – la quale prevede in capo agli Stati Membri l’obbligo di implementare nelle proprie legislazioni domestiche norme in tema di scambio automatico d’informazioni di natura finanziaria raccolte attraverso le istituzioni finanziarie ivi stabilite, in coerenza con il modello di comunicazione elaborato dall’OCSE (Common Reporting Standard - CRS) – i dati da me/noi forniti attraverso la sottoscrizione del presente Modulo ovvero nella documentazione accessoria (autocertificazione di residenza fiscale acquisita presso il soggetto collocatore) saranno oggetto di adeguata verifica (due diligence) per determinare la mia/nostra residenza ai fini fiscali. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo specificamente nel caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla Società di Gestione e/o dalla Banca Depositaria e/o dal Collocatore.Luogo Data Firma 1° Sottoscrittore Firma 2° Sottoscrittore Firma 3° Sottoscrittore Firma 4° Sottoscrittore