Common use of 资产管理业务 Clause in Contracts

资产管理业务. 2022年是资管新规过渡期结束后的第一年，行业监管更加标准化和规范化，资产管理业务加速向主动管理转型，进入规范经营、高质量发展新阶段。同时，资管行业的竞争格局正在加速重构，券商资管业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足自身禀赋，探索特色化与差异化，打造核心竞争力。截至2022年末，证券行业资产管理业务规模为10.67万亿元，同比增下降1.93%，行业全年实现资管业务净收入201.95亿元，同比下降8.04%。（数据来源：中国证券业协会） 报告期内，公司资管业务以提升投研能力为核心，坚持固收+权益产品双轮驱动，致力开发多资产多策略的投资产品，持续完善产品线；以客户需求为导向，不断提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力，着力提升资管规模和质量；依托公司综合金融优势，协同资金、投行、投资、财富管理等业务线，合作共赢，为客户提供全业务链的服务方案，打造公司资管业务生态圈；始终坚持事前风险预警、事中投资监督机制、事后跟踪反馈，保障产品收益。注重金融科技运用，提升运营管理效率，大力拓展外部渠道，不断夯实资管业务发展根基。2022年，国元证券资管新规整改过渡期结束，通道类产品规模继续下降，集合资产管理业务产品规模快速增长，同比上升46.06%。 公司境内资产管理业务主要为母公司和国元期货开展的客户资产受托管理业务。 2022年，公司实现客户资产管理业务净收入7,630.17万元，同比增长15.44%；发生资产管理业务成本3,580.77万元，同比增长7.22%；实现资产管理业务利润4,049.40万元，同比增长23.83%。其中：母公司实现资产管理业务净收入7,205.10万元，同比增长 9.53%；发生资产管理业务成本3,146.67万元，同比增长1.68%；实现资产管理业务利润4,058.43万元,同比增长16.50%。国元期货实现资产管理业务利润-9.04万元，同比减少亏损204.60万元。2023年1-9月，公司实现客户资产管理业务净收入6,428.59万元，同比下降10.10%；发生资产管理业务成本3,673.94万元，同比增长305.97%；实现资产管理业务利润2,754.65万元，同比下降55.89%。公司最新一期资产管理业务成本大幅增加主要系人力成本增加所致。

资产管理业务. 2022年是资管新规过渡期结束后的第一年，行业监管更加标准化和规范化，资产管理业务加速向主动管理转型，进入规范经营、高质量发展新阶段。同时，资管行业的竞争格局正在加速重构，券商资管业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足自身禀赋，探索特色化与差异化，打造核心竞争力。截至2022年末，证券行业资产管理业务规模为10.67万亿元，同比增下降1.93%，行业全年实现资管业务净收入201.95亿元，同比下降8.04%。（数据来源：中国证券业协会资产管理业务：指公司作为资产管理人，依照有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。在监管转型、鼓励创新的背景下，公司资产管理业务蓬勃发展，逐步在资本市场树立了稳健创新的良好形象并备具了一定的影响力。 报告期内公司资产管理规模和管理费收入情况如下： 类别 资产管理规模（亿元） 报告期内，公司资管业务以提升投研能力为核心，坚持固收+权益产品双轮驱动，致力开发多资产多策略的投资产品，持续完善产品线；以客户需求为导向，不断提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力，着力提升资管规模和质量；依托公司综合金融优势，协同资金、投行、投资、财富管理等业务线，合作共赢，为客户提供全业务链的服务方案，打造公司资管业务生态圈；始终坚持事前风险预警、事中投资监督机制、事后跟踪反馈，保障产品收益。注重金融科技运用，提升运营管理效率，大力拓展外部渠道，不断夯实资管业务发展根基。2022年，国元证券资管新规整改过渡期结束，通道类产品规模继续下降，集合资产管理业务产品规模快速增长，同比上升46.06%2020 年 9 月末 2019 年末 2018 年末 2017 年末 集合理财 72.14 72.00 64.65 62.84 定向理财 92.06 71.21 79.90 73.08 专项理财 0.51 4.10 3.19 6.74 管理费收入（万元） 3,394.09 4,503.60 4,545.46 4,357.04 公司已形成母基金、量化投资、债券投资和 ABS 固收产品并重的经营特色，打造了华量、华悦、华享等系列特色产品，同时持续提升主动管理能力。 公司境内资产管理业务主要为母公司和国元期货开展的客户资产受托管理业务近年来，公司 FOF 系列产品总体业绩平稳，积极推进投顾模式产品，通过与多家银行推进委外投资和代销事宜，全力扩大 FOF 产品的管理规模。ABS 业务深入发掘集团内外部合格的业务标的，充分利用已有的银行等同业渠道，加强团队业务承揽能力，争取扩大业务规模。公司资管业务曾获得证券时报评选的 “2015 年最佳资管创新产品”、“2017 年中国资产管理券商君鼎奖”、“2018 中国量化投资团队君鼎奖”、“2018 十大创新资管/基金产品君鼎奖”、公司管理的“华宝证券华量安瑞系列资产管理计划”荣获“2019 年度最具创新力券商资管产品”等奖项。 2022年，公司实现客户资产管理业务净收入7,630.17万元，同比增长15.44%；发生资产管理业务成本3,580.77万元，同比增长7.22%；实现资产管理业务利润4,049.40万元，同比增长23.83%。其中：母公司实现资产管理业务净收入7,205.10万元，同比增长 9.53%；发生资产管理业务成本3,146.67万元，同比增长1.68%；实现资产管理业务利润4,058.43万元,同比增长16.50%。国元期货实现资产管理业务利润-9.04万元，同比减少亏损204.60万元。2023年1-9月，公司实现客户资产管理业务净收入6,428.59万元，同比下降10.10%；发生资产管理业务成本3,673.94万元，同比增长305.97%；实现资产管理业务利润2,754.65万元，同比下降55.89%。公司最新一期资产管理业务成本大幅增加主要系人力成本增加所致。2019 年末公司资产管理规模 147.31 亿元，较 2018 年末总规模减少了 0.43 亿元。其中，FOF 产品规模共计 51.40 亿元，较 2018 年末增长 5.53 亿元。截至 2020 年 9 月末，华宝证券资产管理业务规模 164.71 亿元，较 2019 年末增加了近

资产管理业务. 2022年是资管新规过渡期结束后的第一年，行业监管更加标准化和规范化，资产管理业务加速向主动管理转型，进入规范经营、高质量发展新阶段。同时，资管行业的竞争格局正在加速重构，券商资管业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足自身禀赋，探索特色化与差异化，打造核心竞争力。截至2022年末，证券行业资产管理业务规模为10.67万亿元，同比增下降1.93%，行业全年实现资管业务净收入201.95亿元，同比下降8.04%。（数据来源：中国证券业协会） 报告期内，公司资管业务以提升投研能力为核心，坚持固收+权益产品双轮驱动，致力开发多资产多策略的投资产品，持续完善产品线；以客户需求为导向，不断提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力，着力提升资管规模和质量；依托公司综合金融优势，协同资金、投行、投资、财富管理等业务线，合作共赢，为客户提供全业务链的服务方案，打造公司资管业务生态圈；始终坚持事前风险预警、事中投资监督机制、事后跟踪反馈，保障产品收益。注重金融科技运用，提升运营管理效率，大力拓展外部渠道，不断夯实资管业务发展根基。2022年，国元证券资管新规整改过渡期结束，通道类产品规模继续下降，集合资产管理业务产品规模快速增长，同比上升46.06%2012 年 7 月，公司获得证券公司客户资产管理业务资格，2013 年 1 月成立国金证券上海证券资产管理分公司。资管分公司定位精品资管发展战略，为客户提供特色鲜明的差异化资产管理服务，经过几年的发展，形成了以权益类（含量化投资）、固定收益类、ABS、FOF/MOM 等主动管理为特色的资管业务体系，并凭借优异的投资业绩得到行业认可。 公司境内资产管理业务主要为母公司和国元期货开展的客户资产受托管理业务2016 年 7 月，中国工商银行私人银行主办的“第十五届资本市场论坛会议”， 国金资管“慧泉工银对冲 1 号”产品荣获“最佳风控奖”；2016 年 7 月，证券时报主办的“2016 年财富管理高峰论坛”，资管分公司“慧泉精选对冲3 号”产品荣获“2015年度中国最佳绝对收益产品”称号；2016 年 7 月，证券时报主办的“2016 年财富管理高峰论坛”，资管分公司量化投资团队再获“2015 年度中国最佳量化团队”殊荣；2016 年 9 月，资管分公司产品“慧泉量化对冲 1 号”产品荣获招商银行第六届托管“金眼睛”对冲策略优胜奖；2016 年 12 月，中国网主办的“2016 中国网财富管理论坛”上，资管分公司荣获“最佳资管业务证券公司奖”；2016 年 12 月，中国资产证券化研究院主办的“首届中国资产证券化年度评选”中，“国金-国药一期”ABS 产品荣获“2016 信托受益权 ABS 最佳结构奖”。 2022年，公司实现客户资产管理业务净收入7,630.17万元，同比增长15.44%；发生资产管理业务成本3,580.77万元，同比增长7.22%；实现资产管理业务利润4,049.40万元，同比增长23.83%。其中：母公司实现资产管理业务净收入7,205.10万元，同比增长 9.53%；发生资产管理业务成本3,146.67万元，同比增长1.68%；实现资产管理业务利润4,058.43万元,同比增长16.50%。国元期货实现资产管理业务利润-9.04万元，同比减少亏损204.60万元。2023年12017 年 1 月，公司 ABS 业务稳中有增，并再次荣获上海证券交易所“资产支持专项计划优秀管理人”称号；2017 年 3 月，资管分公司荣获中国工商银行私人银行“2016 年优秀管理人奖”；2017 年 4 月，在“2017 中国资产证券化论坛年会”上，“国金-9月，公司实现客户资产管理业务净收入6,428.59万元，同比下降10.10%；发生资产管理业务成本3,673.94万元，同比增长305.97%；实现资产管理业务利润2,754.65万元，同比下降55.89%。公司最新一期资产管理业务成本大幅增加主要系人力成本增加所致。国药一期”荣获“年度十佳交易奖”。2017 年 9 月，公司成功发行国金-阆中天然气资产支持专项计划，该专项计划为国内首单精准扶贫的 ABS 项目，被四川省脱贫攻坚领导小组作为“证券+扶贫”的正面典型报送国务院扶贫办。 2018 年，在严格控制风险的前提下稳健开展各项业务，业务种类涵盖权益、固收、ABS、FOF/MOM、股票质押等类型。此外，2018 年公司新发行集合计划共计 6 只，定向计划共计 11 只，专项计划共计 15 只。截至 2018 年末，存续的集合资产管理计划共有 33 只（含处于清算期的产品），管理规模为 24.69 亿元；存续的定向资产管理计划共有 119 只，管理规模为 1,091.91 亿元；存续的专项资 产管理计划共有 36 只，管理规模为 312.40 亿元。 2019 年，公司新发行集合计划共计 12 只，单一计划共计 27 只，专项计划

资产管理业务. 2022年是资管新规过渡期结束后的第一年，行业监管更加标准化和规范化，资产管理业务加速向主动管理转型，进入规范经营、高质量发展新阶段。同时，资管行业的竞争格局正在加速重构，券商资管业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足自身禀赋，探索特色化与差异化，打造核心竞争力。截至2022年末，证券行业资产管理业务规模为10.67万亿元，同比增下降1.93%，行业全年实现资管业务净收入201.95亿元，同比下降8.04%。（数据来源：中国证券业协会公司设资产管理业务委员会，全面统筹公司资产管理业务的发展战略及实 施，负责全面推动公司资产管理业务的发展规划和实施，负责推动和协调各部 门业务发展，下设运营管理总部、资产管理业务总部、投资研究部、金融市场 部等四个部门。报告期内，公司资产管理业务以市场化改革为契机，凝聚投研 团队力量，发挥“固收+”产品优势，构建“差异化、专业化、特色化”的发展路线，不断扩大业务规模，不断提升创效能力。 发行人资产管理业务已经形成了包括股票、基金、债券、量化等多个系列的产品线，具备了一定的产品设计能力和投研管理能力。2015 年，“财达稳达二号集合资管计划”被中国证券报评为券商集合资产管理计划“金牛奖”；2017 年， “财达季季稳利资管计划”被中国证券报评为券商集合资产管理计划“金牛奖”； 2019 年 3 月，发行人量化产品荣获第十三届中国（深圳）私募基金高峰论坛“最值得信赖金融机构资管奖（2018 年度复合策略）”；2019 年 11 月，发行人“财达稳达三号集合资管计划”在第七届“金牛财富管理论坛”上荣获券商集合资管计划 “金牛奖”；在由中国证券报主办的2022 年度“中国证券公司集合资管计划金牛奖” 评选中，公司“财达尊享半年增利 3 号集合资产管理计划”荣获“一年期中长期纯债型金牛资管计划”。 2020 年度-2022 年度及 2023 年 1-9 月，公司资产管理计划情况具体如下： 项目 2023 年 1-9 月 2022 年度 2021 年度 2020 年度 期末资产管理计划（只 数） 报告期内，公司资管业务以提升投研能力为核心，坚持固收+权益产品双轮驱动，致力开发多资产多策略的投资产品，持续完善产品线；以客户需求为导向，不断提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力，着力提升资管规模和质量；依托公司综合金融优势，协同资金、投行、投资、财富管理等业务线，合作共赢，为客户提供全业务链的服务方案，打造公司资管业务生态圈；始终坚持事前风险预警、事中投资监督机制、事后跟踪反馈，保障产品收益。注重金融科技运用，提升运营管理效率，大力拓展外部渠道，不断夯实资管业务发展根基。2022年，国元证券资管新规整改过渡期结束，通道类产品规模继续下降，集合资产管理业务产品规模快速增长，同比上升46.06%。 公司境内资产管理业务主要为母公司和国元期货开展的客户资产受托管理业务。 2022年，公司实现客户资产管理业务净收入7,630.17万元，同比增长15.44%；发生资产管理业务成本3,580.77万元，同比增长7.22%；实现资产管理业务利润4,049.40万元，同比增长23.83%。其中：母公司实现资产管理业务净收入7,205.10万元，同比增长 9.53%；发生资产管理业务成本3,146.67万元，同比增长1.68%；实现资产管理业务利润4,058.43万元,同比增长16.50%。国元期货实现资产管理业务利润-9.04万元，同比减少亏损204.60万元。2023年1-9月，公司实现客户资产管理业务净收入6,428.59万元，同比下降10.10%；发生资产管理业务成本3,673.94万元，同比增长305.97%；实现资产管理业务利润2,754.65万元，同比下降55.89%。公司最新一期资产管理业务成本大幅增加主要系人力成本增加所致。120 77 63 59