证券板块 样本条款

证券板块. 公司证券板块收入来自于下属子公司华西证券，华西证券的业务范围涵盖了证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务等。华西证券还通过全资子公司华西期货从事期货经纪业务，通过全资子公司金智投资从事直投业务，通过全资另类投资子 公司银峰投资从事金融产品投资。银峰投资主要经营范围为金融产品投资，投资管理，投资咨询，实业投资。 华西证券倡导“助你成功，共享成果”核心价值观，秉承专业化、市场化的经营理念规范运作。多年来，华西证券凭着较强的市场适应能力，一直保持强劲的盈利发展势头，是全国少有的连续九年持续盈利的证券公司。目前公司各类业务发展势头较好，业务结构较为均衡。 华西证券最近三年及一期营业收入结构情况如下： 单位：万元、% 项目 2017 年 1-6 月 2016 年 2015 年 2014 年 证券经纪业务 92,070.84 68.38 237,090.72 87.47 547,263.15 91.04 231,904.21 73.20 投资银行业务 18,753.03 13.93 29,365.40 10.83 19,621.79 3.26 18,137.66 5.73

证券板块. 稳健的经营风格 华西证券为发行人子公司,司秉承稳健的经营风格，有效地平滑了证券行业周期带来的业绩波动，获得了比较稳定的经营业绩。公司不以快速扩张、盲目做 大为目标，不因追求短期的高收益而增加公司的经营风险，完善内控机制，实现了华西证券的持续盈利和稳健发展。公司连续九年一直保持盈利。体现了通过稳健经营管理适应行业固有周期特性的能力。 2001年以来按照《证券公司内部控制指引》的要求，逐步建立、健全了华西证券内部控制体系，公司治理结构合理、组织体系健全、制度体系完整、内部控制有效。公司组织结构分为前台、中台、后台，决策层、执行层、监督层职责清晰，内部控制部门包括稽核审计部、风险管理部和合规法务部，同时各职能部门均承担相应职责范围的内控工作。2005年，华西证券经过综合治理，治理水平和内控能力进一步提升。近三年来，华西证券多次对内部管理制度进行梳理修订，丰富和完善了华西证券管理制度体系。2012年，公司按照证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》进行了评估。经评估，在报告期内，华西证券对纳入评估范围的业务与事项均已建立相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标。 华西证券对各业务条线均设立了业务决策机构和业务管理部门，分别设立了经纪管理委员会、投资银行管理委员会、投资管理委员会、资产管理委员会、风险管理委员会、融资融券管理委员会、固定收益管理委员会。华西证券同时成立了预算管理委员会、IT管理委员会，加强对各项内部管理工作的内控。

证券板块. 发行人的证券板块主要由华西证券构成，截至2017年9月30日，发行人直接持有华西证券公司22.66%股权，间接持股12.99%，共计35.66%，为华西证券的

证券板块. 证券板块主要由华西证券构成，截至 2022 年 6 月 30 日，公司直接持有华西 证券公司 18.13%股权，间接持股 10.39%，共计 28.52%，为华西证券的

证券板块. 根据中国证券业协会公布的数据，2016年华西证券相关业务指标排名情况如下：