Common use of 跟踪评级安排 Clause in Contracts

跟踪评级安排. 根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本期债券存续期内，在每年发行人年度审计报告出具后的 2 个月内 对亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。 发行人应按联合评级跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合评级并提供有关资料。 联合评级将密切关注发行人的经营管理状况及相关信息，如发现发行人或本 次债券相关要素出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影 响的重大事件时，联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级。 如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料。 跟踪评级结果将在联合评级的公司网站（xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx/）予以公布并同时报送发行人、监管部门、交易机构等。 发行人于 2015 年 3 月在银行间交易市场发行“亿阳集团股份有限公司 2015年度第一期短期融资券”，并委托东方金诚国际信用评估有限公司进行评级。根据东方金诚国际信用评估有限公司在 2015 年 4 月 28 日出具的编号为东方金诚债跟踪评字[2014]004 号，亿阳集团股份有限公司主体信用评级为 AA-，评级展望稳定，现该笔短融已到期兑付。 东方金诚于 2016 年 3 月 14 日单独出具“亿阳集团股份有限公司主体信用评级报告”，通过对发行人经营环境、竞争力、业务运营、企业管理以及财务状况的综合分析，将发行人主体信用等级提升为 AA，评级展望为稳定，目前该评级报告尚在有效期范围内。

跟踪评级安排. 根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本期债券存续期内，在每年发行人年度审计报告出具后的 2 个月内 对亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级根据相关主管部门的监管要求和上海新世纪资信评估投资服务有限公司的业务操作规范，在本期公司债券存续期（本期公司债券发行日至到期兑付日止）内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对其进行跟踪评级。 发行人应按联合评级跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合评级并提供有关资料定期跟踪评级报告每年出具一次，跟踪评级结果和报告于每年 6 月 30 日前出具。定期跟踪评级报告是上海新世纪资信评估投资服务有限公司在发行人所提供的跟踪评级资料的基础上做出的评级判断。 联合评级将密切关注发行人的经营管理状况及相关信息，如发现发行人或本 次债券相关要素出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影 响的重大事件时，联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级在发生可能影响发行人信用质量的重大事项时，上海新世纪资信评估投资服务有限公司将启动不定期跟踪评级程序，发行人应根据已作出的书面承诺及时告知上海新世纪资信评估投资服务有限公司相应事项并提供相应资料。 如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料上海新世纪资信评估投资服务有限公司的跟踪评级报告和评级结果将对发行人、监管部门及监管部门要求的披露对象进行披露。 跟踪评级结果将在联合评级的公司网站（xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx/）予以公布并同时报送发行人、监管部门、交易机构等上海新世纪资信评估投资服务有限公司将在监管部门指定媒体及上海新世纪资信评估投资服务有限公司的网站上公布持续跟踪评级结果。 发行人于 2015 年 3 月在银行间交易市场发行“亿阳集团股份有限公司 2015年度第一期短期融资券”，并委托东方金诚国际信用评估有限公司进行评级。根据东方金诚国际信用评估有限公司在 2015 年 4 月 28 日出具的编号为东方金诚债跟踪评字[2014]004 号，亿阳集团股份有限公司主体信用评级为 AA-，评级展望稳定，现该笔短融已到期兑付如发行人不能及时提供跟踪评级所需资料，上海新世纪资信评估投资服务有限公司将根据相关主管部门监管的要求和上海新世纪资信评估投资服务有限公司的业务操作规范，采取公告延迟披露跟踪评级报告，或暂停评级、终止评级等评级行动。 东方金诚于 AA+ 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2016 年 3 8 月 14 日单独出具“亿阳集团股份有限公司主体信用评级报告”，通过对发行人经营环境、竞争力、业务运营、企业管理以及财务状况的综合分析，将发行人主体信用等级提升为 AA，评级展望为稳定，目前该评级报告尚在有效期范围内AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2017 年 6 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2018 年 6 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2019 年 6 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2019 年 8 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2020 年 2 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2020 年 6 月 AAA 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2020 年 8 月 2016 年 8 月，发行人主体信用等级为 AA+；2017 年 6 月，发行人主体信用等级提高为 AAA 级；出现这一调整的原因主要是：2016 年根据鲁财资〔2016〕 30 号文件的规定，山东省财政厅将山东省财金发展有限公司全部股权按照账面 价值 161.8 亿元由山东省政府投融资管理中心整体划入发行人，发行人的资本实力和资产规模大幅上升；发行人业务范围进一步拓宽，发行人作为政府投资主体和财政出资人的定位进一步凸显，可在业务拓展、经营管理和资本补充等方面持续获得山东省政府的大力支持，股东对发行人进行了增资；发行人基金业务和基础设施建设投融资业务贡献了较为稳定的管理费收入，此外山航集团也为公司贡献一定的投资收益。

跟踪评级安排. 根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本期债券存续期内，在每年发行人年度审计报告出具后的 2 个月内 对亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级自评级报告出具之日起，大公国际资信评估有限公司（以下简称 “大公”）将对北京市海淀区国有资本经营管理中心（以下简称“发债主体”）进行持续跟踪评级。持续跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。 发行人应按联合评级跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合评级并提供有关资料跟踪评级期间，大公将持续关注发债主体外部经营环境的变化、影响其经营或财务状况的重大事项以及发债主体履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，动态地反映发债主体的信用状况。 联合评级将密切关注发行人的经营管理状况及相关信息，如发现发行人或本 次债券相关要素出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影 响的重大事件时，联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级。 如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料。 跟踪评级结果将在联合评级的公司网站（xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx/）予以公布并同时报送发行人、监管部门、交易机构等。 发行人于 报告期内，发行人主体评级情况如下： 2015 年 3 月在银行间交易市场发行“亿阳集团股份有限公司 2015年度第一期短期融资券”，并委托东方金诚国际信用评估有限公司进行评级。根据东方金诚国际信用评估有限公司在 1 月 12 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心 2015 年度企业信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2015 年 6 月 26 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与相关债项 2015 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2015 年 12 月 15 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本 经营管理中心主体与相关债项 2016 年度第一期中期票据信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2016 年 4 月 28 日出具的编号为东方金诚债跟踪评字[2014]004 号，亿阳集团股份有限公司主体信用评级为 AA-，评级展望稳定，现该笔短融已到期兑付13 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心 2016 年度企业信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 东方金诚于 2016 年 6 月 21 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与相关债项 2016 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2016 年 8 月 31 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心 2016 年度企业信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2017 年 1 月 9 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与债项 2017 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2017 年 6 月 21 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与相关债项 2017 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2017 年 7 月 31 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与 2017 年度第一期中期票据跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2017 年 12 月 13 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本 经营管理中心 2018 年度企业信用评级报告》，评定发行人主体评级为AAA。 2018 年 4 月 10 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心 2018 年度企业信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 6 月 26 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与相关债项 2018 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 6 月 27 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与 2018 年度第一期中期票据信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 8 月 20 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与债项 2018 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 9 月 21 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与 2018 年度第二期中期票据（双创）信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 9 月 21 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与 2018 年度第三期中期票据信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2018 年 11 月 12 日，中诚信证评出具了《北京市海淀区国有资 本经营管理中心 2018 年面向合格投资者公开发行支持优质企业发展专项债券信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2019 年 4 月 3 日，中诚信国际出具了《2019 年北京市海淀区国有资本经营管理中心信用评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2019 年 6 月 14 日单独出具“亿阳集团股份有限公司主体信用评级报告”，通过对发行人经营环境、竞争力、业务运营、企业管理以及财务状况的综合分析，将发行人主体信用等级提升为 AA，评级展望为稳定，目前该评级报告尚在有效期范围内。25 日，中诚信证评出具了《北京市海淀区国有资本 经营管理中心 2018 年面向合格投资者公开发行支持优质企业发展专项债券（第一期）跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2019 年 6 月 27 日，大公国际出具了《北京市海淀区国有资本经 营管理中心主体与相关债项 2019 年度跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 2019 年 8 月 5 日，中诚信国际出具了《北京市海淀区国有资本 经营管理中心主体与 2019 年度第一期短期融资券跟踪评级报告》，评定发行人主体评级为 AAA。 发行人上述主体评级结果与发行人本次主体评级结果不存在差 异。 发行人财务状况优良，信贷记录良好，拥有较好的市场声誉，与多家国内金融机构建立了长期、稳固的合作关系，具有较强的间接融资能力。截至 2018 年末，发行人共获得主要银行授信 777.95 亿元，

跟踪评级安排. 根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本期债券存续期内，在每年发行人年度审计报告出具后的 2 个月内 对亿阳集团股份有限公司公开发行 2016 年公司债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级根据监管部门有关规定和东方金诚国际信用评估有限公司的评级业务管理制度，东方金诚将在“江河创建集团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”的存续期内密切关注江河创建集团股份有限公司的经营管理状况、财务状况及可能影响信用质量的重大事项，实施定期跟踪评级和不定期跟踪评级。 发行人应按联合评级跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合评级并提供有关资料定期跟踪评级每年进行一次，在江河创建集团股份有限公司公布年报后的两个月内且不晚于每一会计年度结束之日起的六个月内出具定期跟踪评级报告：不定期跟踪评级在东方金诚认为可能存在对受评主体或债券信用质量产生重大影响的事项时启动，并在启动日后 10 个工作日内出具不定期跟踪评级报告。 联合评级将密切关注发行人的经营管理状况及相关信息，如发现发行人或本 次债券相关要素出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影 响的重大事件时，联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级跟踪评级期间，东方金诚将向江河创建集团股份有限公司发送跟踪评级联络函并在必要时实施现场尽职调查，江河创建集团股份有限公司应按照联络函所附资料清单及时提供财务报告等跟踪评级资料。如江河创建集团股份有限公司未能提供相关资料导致跟踪评级无法进行时，东方金诚将有权宣布信用等级暂时失效或终止评级。 如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料东方金诚出具的跟踪评级报告将按照《证券市场资信评级机构证券评级业务实 施 细 则 》 等 相 关 规 定 ， 同 时 在 交 易 所 网 站 、 东 方 金 诚 网 站 (xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx）和监管部门指定的其他媒体上予以公告，且在交易所网站公告的时间不晚于在其他交易场所、媒体或其他场合公开披露的时间。东方金诚还将根据监管要求向相关部门报送。。 跟踪评级结果将在联合评级的公司网站（xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx/）予以公布并同时报送发行人、监管部门、交易机构等。 发行人于 2015 年 3 月在银行间交易市场发行“亿阳集团股份有限公司 2015年度第一期短期融资券”，并委托东方金诚国际信用评估有限公司进行评级。根据东方金诚国际信用评估有限公司在 2015 年 4 月 28 日出具的编号为东方金诚债跟踪评字[2014]004 号，亿阳集团股份有限公司主体信用评级为 AA-，评级展望稳定，现该笔短融已到期兑付。 东方金诚于 2016 年 3 月 14 日单独出具“亿阳集团股份有限公司主体信用评级报告”，通过对发行人经营环境、竞争力、业务运营、企业管理以及财务状况的综合分析，将发行人主体信用等级提升为 AA，评级展望为稳定，目前该评级报告尚在有效期范围内。2015/7/7 15 江河 MTN001 大公国际 AA AA 2012 年-2015 年一季度 - 16 江河创建 SCP001 大公国际 AA - 2013 年-2016 年上半年 - 16 江河创建 SCP002 大公国际 AA - 2013 年-2016 年上半年 - 17 江河创建 SCP001 大公国际 AA - 2014 年-2017 年一季度