重大处罚. 中银香港托管业务自成立至今已超过十三年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
重大处罚. 中国银行纽约分行托管业务自成立至今已十年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
重大处罚. 根据发行人出具的《声明与承诺》并经本所律师核查，发行人近三年不存在因安全生产、环境保护、产品质量、纳税等事项受到重大处罚的事项。
重大处罚. 经发行人披露，2021 年 10 月 14 日，青岛海警局向发行人下发《行政处罚决定书》(青海警行罚决字[2021]9 号)，对既有水域部分向发行人作出责令退还非法占有的海域，恢复海域原状，并处罚款人民币 3954.56 万元，对施工围堰和施工便道限期 60 日内 拆除的行政处罚。处罚理由是发行人在李村河口附近海域，未经批准非法填海、非法占有海域以实施建设青岛市李村河北岸水质净化厂工程，该项目违反了《中华人民共和国海域使用管理法》第三条第二款和第二十九条第二款的规定。 2021 年 11 月 22 日，青岛海警局针对既有陆域部分向发行人下发《行政处罚决定书》（青海警行罚决字[2021]14 号），对发行人作出责令退还非法占用的海域，恢复海域原状，并处罚款人民币 4675.44 万元的行政处罚。处罚理由是发行人未经批准非法占用海域，实施建设青岛市李村河北岸水质净化厂工程，违反了《中华人民共和国海域使用管理法》第三条第二款的规定。 发行人认为，青岛海警局行政处罚不当，行政处罚作出时，对于案涉区域是否属于海域仍存有争议,且山东省第三次国土调查领导小组办公室已根据对青岛海岸线的测绘情况，将案涉工程建设范围调出海域，岸线修测成果已于 2021 年 6 月 29 日提交自然资 源部审核，并于 2021 年 12 月批复通过。目前就行政处罚发行人已向青岛海事法院提起诉讼。 🎧所律师认为，如发行人对前述行政处罚的诉讼未获支持，该处罚可能对青岛市李村河北岸水质净化厂工程建设进度和公司当年盈利情况产生一定不利影响，但发行人目前各方面业务运营稳定，该处罚不会对🎧次发行造成重大不利影响。 根据《募集说明书》、发行人书面确认及🎧所律师适当核查，除上述行政处罚外，发行人及其合并范围内子公司近三年内不存在其他因安全生产、环境保护、产品质量、纳税等受到重大处罚的情况。 综上，🎧所律师认为，发行人及其合并范围内子公司的经营范围、业务符合中国法律的要求，未超出法定业务范围从事经营活动，主要在建工程符合国家相关政策、合法合规。发行人除上述青岛海警局给予的行政处罚外，近三年内不存在其他因安全生产、环境保护、产品质量、纳税等受到重大处罚的情况。
重大处罚. 根据发行人出具的《声明与承诺》并经本所律师核查，发行人近三年不存在因安全生产、环境保护、产品质量、纳税等事项受到重大处罚的事项；发行人合并范围内部分子公司近三年虽存在行政处罚的情形，但不会对发行人的生产经营及偿债能力产生重大影响。