Evaluación de compatibilidad. Tenemos la obligación de evaluar si una adquisición o venta de un valor en su cuenta es apropiada para usted. Esta obligación es parte de una obligación más amplia para operar de manera justa, honesta y de buena fe con cada uno de nuestros clientes. Al evaluar si nuestras recomendaciones y acciones para su cuenta son las apropiadas para usted, siempre pondremos primero sus intereses antes que los nuestros. Nuestro análisis de compatibilidad comienza en el momento de apertura de una cuenta asegurándonos de que ese tipo de cuenta o producto (p. ej., margen, opciones) y los costos de base para la cuenta (p. ej., basados en las comisiones o basados en los costos) son los apropiados para usted teniendo en cuenta sus circunstancias. Nuestra obligación de evaluación de compatibilidad también incluye el asegurarnos que el tipo de orden, la estrategia de operaciones y las recomendaciones del método de financiación de la operación también sean los adecuados para usted. Utilizando la información Conozca a su Cliente que usted nos ha proporcionado al momento de abrir la cuenta (misma que es actualizada por usted cuando es necesario), evaluamos la compatibilidad de inversión tomando en cuenta su: < Situación financiera actual (cuáles son sus activos, obligaciones y fuentes de ingresos) < Objetivos financieros (cuáles son sus metas y objetivos financieros, p. ej., aumento de capital, generación de ingresos, preservación del capital) < Horizonte de tiempo (tiempo que pretende tener invertido su dinero) < Tolerancia al riesgo (cuál es el nivel de riesgo que está preparado para asumir con el fin de alcanzar sus objetivos de inversión) < Capacidad de riesgo (cuánto riesgo puede asumir tranquilamente dadas sus circunstancias financieras), y < Conocimiento y experiencia en inversiones (se basa en la comprensión de las características de los múltiples valores y productos de inversión, así como de los riesgos asociados a este tipo de inversiones y si tiene experiencia en la inversión en valores y diferentes tipos de valores y productos de inversión) Si usted tiene una relación de cuenta de asesoría con nosotros, evaluaremos si la adquisición o venta de un valor es apropiada para usted antes de emitir una recomendación o aceptar instrucciones de inversión de usted. También evaluaremos la compatibilidad de las inversiones en su cuenta de asesoría cuando suceda lo siguiente: < Si se depositan en su cuenta o se transfieren hacia o desde su cuenta < Si hay un cambio de asesor de inv...
