Common use of Evaluación de la idoneidad Clause in Contracts

Evaluación de la idoneidad. Diagonal AM presta el servicio de asesoramiento en condiciones de idoneidad, esto es, dentro de los límites máximos de distribución de activos y de riesgo que se derivan de la evaluación de la idoneidad realizada al CLIENTE con anterioridad a la formalización del presente Contrato a través de la realización del “Test de Idoneidad”. Las Partes manifiestan que, con la información facilitada por el CLIENTE, Diagonal AM ha evaluado los conocimientos y experiencia, la situación financiera y las necesidades de liquidez y objetivos de inversión y capacidad de riesgo del CLIENTE. En el supuesto de haber sido clasificado como cliente profesional, salvo que él mismo declare expresamente lo contrario, la Entidad presumirá que el CLIENTE cuenta con la experiencia y conocimientos necesarios. Diagonal AM ha facilitado copia de la evaluación de la idoneidad debidamente firmada por las partes. Diagonal AM informará al CLIENTE sobre la naturaleza, características y riesgos de los instrumentos financieros sobre los que prestará el servicio de asesoramiento y evaluará la adecuación para cada perfil de CLIENTE de los mismos. Cuando la Entidad no obtenga esta información, no recomendará servicios de inversión o instrumentos financieros al CLIENTE o potencial CLIENTE. Diagonal AM contrastará, al menos anualmente, si se han modificado los objetivos de inversión del CLIENTE y/o su situación patrimonial.

Evaluación de la idoneidad. Diagonal AM presta el servicio de asesoramiento en condiciones de idoneidad, esto es, dentro de los límites máximos de distribución de activos y de riesgo que se derivan de la evaluación de la idoneidad realizada al CLIENTE con anterioridad a la formalización del presente Contrato a través de la realización del “Test de Idoneidad”. Las Partes manifiestan que, con la información facilitada por el CLIENTE, Diagonal AM ha evaluado los conocimientos y experiencia, la situación financiera y las necesidades de liquidez y objetivos de inversión y capacidad de riesgo del CLIENTE. En el supuesto de haber sido clasificado como cliente profesional, salvo que él mismo declare expresamente lo contrario, la Entidad presumirá que el CLIENTE cuenta con la experiencia y conocimientos necesarios. Diagonal AM ha facilitado copia de la evaluación de la idoneidad debidamente firmada por las partes. Diagonal AM informará al CLIENTE sobre la naturaleza, características y riesgos de los instrumentos financieros sobre los que prestará el servicio de asesoramiento y evaluará la adecuación para cada perfil de CLIENTE de los mismos. Cuando la Entidad no obtenga esta información, no recomendará servicios de inversión o instrumentos financieros al CLIENTE o potencial CLIENTE. Diagonal AM contrastará, al menos anualmente, si se han modificado los objetivos de inversión del CLIENTE y/o su situación patrimonial.

Evaluación de la idoneidad. Diagonal AM presta 2.5.1. ASPECTOS GENERALES RELATIVOS A LA EVALUACIÓN DE LA IDONEIDAD Con anterioridad a la prestación de los servicios de gestión discrecional de carteras, la Entidad realizará a todos sus clientes el servicio test de asesoramiento idoneidad. » Los ámbitos del cliente que se analizan en condiciones el perfilado, cuya información se obtiene mediante la realización del test de idoneidad, esto esson: – Los conocimientos y experiencia inversora del cliente. La finalidad de esta información es garantizar que el cliente pueda comprender los riesgos que implica la operación e identificar los productos susceptibles de prestación del servicio de gestión de carteras en función de su complejidad. – La situación financiera del cliente. La finalidad de esta información es garantizar que el cliente pueda, dentro desde el punto de vista financiero, asumir los límites máximos riesgos y soportar las pérdidas generadas por su inversión. Incluirá información sobre la fuente y nivel de distribución de activos y de riesgo sus ingresos periódicos, sus activos, pasivos así como compromisos financieros periódicos. Permitirá identificar los productos que se derivan puedan incluir en la cartera en el caso de Cuando la Entidad no obtenga la información señalada en el presente apartado, no podrá llevar a cabo la evaluación de la idoneidad realizada al CLIENTE con anterioridad a la formalización del presente Contrato a través de la realización del “Test de Idoneidad”por lo que no podrá gestionar su cartera. Las Partes manifiestan queAdicionalmente, con se asumirá que la información facilitada por el CLIENTEcliente en los test de idoneidad es veraz y por tanto, Diagonal AM ha evaluado los conocimientos y experiencia, la situación financiera y podrá ser utilizada para conocer las necesidades de liquidez y objetivos de inversión y capacidad de riesgo del CLIENTE. En el supuesto de haber sido clasificado como cliente profesionalcliente, salvo que él mismo declare expresamente lo contrarioexistan indicios claros de que la información proporcionada es falsa, la Entidad presumirá que el CLIENTE cuenta con la experiencia y conocimientos necesarios. Diagonal AM ha facilitado copia de la evaluación de la idoneidad debidamente firmada por las partes. Diagonal AM informará al CLIENTE sobre la naturaleza, características y riesgos de los instrumentos financieros sobre los que prestará el servicio de asesoramiento y evaluará la adecuación para cada perfil de CLIENTE de los mismos. Cuando la Entidad no obtenga esta información, no recomendará servicios de inversión inexacta o instrumentos financieros al CLIENTE o potencial CLIENTE. Diagonal AM contrastará, al menos anualmente, si se han modificado los objetivos de inversión del CLIENTE y/o su situación patrimonialincompleta.