CENSIMENTO DEI SOGGETTI COLLEGATI. La Banca è dotata di apposito archivio informatico per la raccolta, il monitoraggio e l’aggiornamento periodico delle informazioni rilevanti ai fini dell’individuazione dei soggetti collegati (“Archivio”). La responsabilità della gestione e dell’aggiornamento dell’Archivio è affidata alla Funzione Compliance (o all’Ufficio Segreteria e Legale) della Banca. I soggetti interessati (tra i quali, i componenti del Consiglio di Amministrazione, del Collegio Sindacale, i membri della Direzione Generale e i soggetti che partecipino a un patto di sindacato o altro accordo parasociale) che siano Parti Correlate della Banca, forniscono alla citata funzione della Banca le informazioni che li riguardano - necessarie al fine di consentire l’identificazione dei soggetti connessi e le operazioni con i soggetti medesimi - e, in caso di modifiche o variazioni ai dati forniti, ne danno immediata comunicazione alla Banca. A tal fine, le Parti Correlate provvederanno a compilare il modulo allegato al Regolamento Allegato C. I soggetti qualificabili come Parti Correlate cooperano al fine di consentire un censimento corretto e completo dei Soggetti Collegati, in particolare per quanto riguarda l’individuazione dei soggetti connessi. E’ altresì dovere delle Parti Correlate comunicare tempestivamente le circostanze sopravvenute di cui siano a conoscenza e che possano comportare modifiche del perimetro dei soggetti collegati. La Funzione Compliance provvederà, in ogni caso, con cadenza annuale a richiedere ai soggetti interessati ogni variazione riguardante la loro posizione mediante la compilazione del predetto modulo. Il censimento dei Soggetti Collegati può avvenire anche chiedendo le necessarie informazioni in fase di apertura di nuovi rapporti e, successivamente, in occasione del rinnovo del fido o della revisione dei contratti con i Soggetti Collegati. Sulla base delle informazioni raccolte, la Funzione Compliance predispone ed aggiorna l’elenco dei Soggetti Collegati, al fine di garantire la corretta applicazione delle regole procedurali ed informative stabilite dal Regolamento, nonché l’adempimento degli obblighi normativi e regolamentari di natura informativa e contabile relativi alle operazioni con Soggetti Collegati poste in essere dalla Banca.
